中广核采购制度

PAGE中广核采购制度一、总则（一）目的本采购制度旨在规范中广核集团各类采购活动，确保采购工作合法、合规、高效进行，保障集团业务的顺利开展，实现资源的合理配置，降低采购成本，提高采购质量，防范采购风险。（二）适用范围本制度适用于中广核集团总部及各下属单位（包括但不限于核电站、风电项目公司、其他相关业务子公司等）涉及的所有物资采购、服务采购及工程项目采购等活动。（三）基本原则1.合法性原则：采购活动必须严格遵守国家法律法规、政策以及行业相关标准，确保采购过程合法合规。2.公平公正原则：对待所有供应商一视同仁，在采购过程中遵循公开、公平、公正的原则，不偏袒任何一方，保障市场竞争的公平性。3.效益原则：通过科学合理的采购策略和流程，实现采购成本的有效控制，并确保所采购的物资、服务和工程项目能够满足集团业务需求，为集团创造最大效益。4.诚信原则：采购活动各方应诚实守信，履行各自的权利和义务，维护良好的商业信誉。二、采购组织与职责（一）采购决策机构1.采购决策委员会组成：由集团高层管理人员、相关业务部门负责人等组成。职责：负责审议重大采购项目的战略规划、采购政策、年度采购计划以及重大采购合同等，对采购活动的重大事项进行决策。2.项目采购决策小组组成：针对具体采购项目，由项目负责人、技术专家、财务人员等相关人员组成。职责：根据项目需求，对采购项目的具体采购方式、供应商选择、采购预算等进行审议和决策，确保采购活动与项目实际需求紧密结合。（二）采购执行部门1.集团采购管理部门职责：制定和完善集团采购管理制度、流程和标准，并监督执行。汇总编制集团年度采购计划，协调各下属单位采购需求，进行集中采购或组织联合采购。建立和维护供应商管理体系，组织供应商的评估、选择、考核等工作。负责采购合同的统一管理，包括合同签订、履行、变更、终止等环节的监督和协调。对采购活动进行全程监控，开展采购绩效评估，及时发现和解决采购过程中出现的问题。2.下属单位采购部门职责：贯彻执行集团采购制度和相关规定，结合本单位实际情况，制定具体的采购实施细则。根据本单位业务需求，编制年度采购计划，并报集团采购管理部门备案。负责本单位具体采购项目的实施，包括采购申请的受理、采购方式的选择、供应商的寻找与初步筛选、采购谈判、合同签订与执行等。（三）其他相关部门职责1.需求部门职责：准确提出采购需求，包括物资规格、数量、质量标准、服务要求、工程项目技术参数等详细信息，并对需求的合理性负责。参与采购项目的技术评审、商务谈判等环节，提供专业意见和建议。配合采购部门进行采购项目的验收工作，确保所采购的物资、服务和工程项目符合需求。2.技术部门职责：对采购项目的技术要求进行审核和把关，提供技术支持和专业指导，确保采购的物资和服务满足技术标准。参与供应商技术能力的评估，协助采购部门解决采购过程中的技术问题。在采购项目验收阶段，负责对技术指标进行检验和评估。3.财务部门职责：参与采购预算的编制和审核，提供财务方面的建议和指导，确保采购预算合理。负责采购资金的安排和支付管理，审核采购合同中的财务条款，监督采购资金的使用情况。对采购项目进行财务审计和成本核算，评估采购活动的经济效益。三、采购流程（一）采购申请1.需求部门根据业务需要，填写采购申请表，详细说明采购物资、服务或工程项目的名称、规格、数量、质量要求、预计采购时间、预算金额等信息。2.采购申请表需经需求部门负责人审核签字，确认需求的合理性和必要性后，提交至本单位采购部门。（二）采购审批1.下属单位采购部门收到采购申请后，对申请内容进行初步审核，包括采购需求的合规性、预算的合理性等。2.对于金额较小、常规性的采购申请，由下属单位采购部门负责人审批；对于金额较大、重要性较高的采购申请，需提交本单位项目采购决策小组进行审议，经决策小组批准后实施。3.涉及集团集中采购或联合采购的项目，下属单位采购部门将采购申请报集团采购管理部门，由集团采购管理部门按照集团采购决策流程进行审批。（三）采购方式选择1.招标采购适用范围：适用于采购金额较大、技术规格明确、市场竞争充分的物资采购、服务采购及工程项目采购等。流程：集团采购管理部门或下属单位采购部门根据采购项目特点和需求，编制招标文件，明确采购内容、技术要求、评标标准、投标截止时间等关键信息。通过公开媒体、采购平台等渠道发布招标公告，邀请潜在供应商参与投标。组织开标、评标会议，按照既定的评标标准对投标文件进行评审，确定中标候选人。向中标候选人发出中标通知书，并签订采购合同。2.竞争性谈判采购适用范围：适用于招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；不能事先计算出价格总额的项目。流程：采购部门确定参与竞争性谈判的供应商名单，一般不少于三家。与供应商分别进行谈判，就采购项目的技术要求、价格、交货期、售后服务等条款进行沟通和协商。根据谈判结果，综合评估各供应商的优势和劣势，选择最优供应商，并签订采购合同。3.询价采购适用范围：适用于采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目。流程：采购部门向多家供应商发出询价函，明确采购物资的规格、数量、交货期等要求，邀请供应商报价。收集各供应商的报价，并进行比较分析，选择报价合理、信誉良好的供应商签订采购合同。4.单一来源采购适用范围：适用于只能从唯一供应商处采购的；发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的项目。流程：采购部门提交单一来源采购申请，详细说明采用单一来源采购的原因和依据。经采购决策机构批准后，与唯一供应商进行协商谈判，确定采购价格、合同条款等内容，并签订采购合同。（四）供应商选择与管理1.供应商筛选采购部门通过多种渠道收集供应商信息，包括市场调研、行业推荐、供应商自荐等。根据采购项目需求，制定供应商筛选标准，对收集到的供应商信息进行初步筛选，确定潜在供应商名单。2.供应商评估成立供应商评估小组，由采购部门、需求部门、技术部门、质量部门等相关人员组成。从企业资质、生产能力、技术水平、产品质量、价格水平、售后服务、信誉状况等方面对潜在供应商进行全面评估。评估方式可包括现场考察、样品检验、业绩调查、问卷调查等。3.供应商选择根据评估结果，采购部门按照采购决策流程确定最终供应商，并签订采购合同。对于重要采购项目或长期合作供应商，可以与供应商签订框架协议，明确双方的权利和义务，约定采购的基本条款和价格调整机制等。4.供应商管理建立供应商档案，记录供应商的基本信息、评估结果、合作历史、合同执行情况等。定期对供应商进行考核，考核内容包括产品质量、交货期、售后服务、价格变动等方面。根据考核结果，对供应商进行分类管理，对于表现优秀的供应商给予奖励和更多合作机会，对于表现不佳的供应商进行警告、整改或淘汰。（五）采购合同签订与执行1.合同签订采购部门负责起草采购合同，合同内容应明确采购物资、服务或工程项目的名称规格、数量、质量标准、价格、交货期、付款方式、售后服务等条款，确保合同条款完整、准确、合法。采购合同需经采购部门负责人、法律合规部门审核，涉及重大采购合同的，还需提交采购决策机构审议通过。采购合同经双方签字盖章后生效，双方应严格按照合同约定履行各自的义务。2.合同执行采购部门负责跟踪采购合同的执行情况，及时与供应商沟通协调，确保供应商按时、按质、按量履行合同义务。需求部门应配合采购部门做好合同执行过程中的验收工作，按照合同约定的质量标准对采购物资、服务或工程项目进行验收。财务部门根据合同约定的付款方式和时间，及时办理付款手续。（六）采购验收1.采购项目完成后，需求部门组织相关人员进行验收。验收人员应包括技术专家、质量检验人员等，确保验收工作的专业性和公正性。2.验收依据为采购合同、技术协议、质量标准等相关文件。验收内容包括物资的数量、规格、型号、质量、性能等方面是否符合要求，服务是否达到约定标准，工程项目是否通过竣工验收等。3.验收合格后，验收人员应签署验收报告。验收报告应详细记录验收情况，包括验收时间、地点、验收人员、验收内容、验收结果等信息。如验收不合格，应明确指出问题所在，并要求供应商限期整改或采取其他补救措施，直至验收合格为止（七）采购付款1.财务部门根据采购合同约定的付款方式和时间，审核采购部门提交的付款申请及相关凭证。2.付款申请应包括采购合同编号、供应商名称、采购金额、已付款金额、本次申请付款金额、付款依据等信息，并附上验收报告、发票等相关证明文件。3.财务部门审核无误后，按照公司资金管理规定办理付款手续。对于金额较大的采购付款，可实行分级审批制度，确保付款资金的安全和合规。四、采购风险管理（一）风险识别与评估1.建立采购风险识别机制，通过对采购流程各环节进行分析，识别可能存在的风险，如供应商违约风险、质量风险、价格波动风险、法律合规风险、内部操作风险等。2.定期对采购风险进行评估，采用定性与定量相结合的方法，评估风险发生的可能性和影响程度，确定风险等级。（二）风险应对措施1.供应商违约风险加强供应商管理，在合同签订前对供应商进行充分的尽职调查和信用评估，选择信誉良好、实力较强的供应商。在采购合同中明确违约责任条款，加大对供应商违约行为的约束力度。建立供应商违约预警机制，及时跟踪供应商合同执行情况，发现异常情况及时采取措施，降低违约风险。2.质量风险在采购合同中明确质量标准和验收条款，要求供应商提供质量保证文件。加强采购过程中的质量控制，包括对采购物资的检验、测试，对服务过程的监督等。建立质量追溯机制，如发现质量问题，能够及时追溯到供应商，并要求其承担相应责任，采取整改措施。3.价格波动风险对于价格波动较大的物资或服务，可采用套期保值、签订长期合同、设定价格调整条款等方式，降低价格波动对采购成本的影响。加强市场价格监测和分析，及时掌握市场价格动态趋势，为采购决策提供参考依据。4.法律合规风险采购活动严格遵守国家法律法规和行业标准，确保采购行为合法合规。加强对采购人员的法律培训，提高法律意识，避免因法律知识不足导致的法律风险。在采购合同签订前，由法律合规部门对合同条款进行审核，确保合同合法有效。5.内部操作风险完善采购管理制度和流程，明确各部门和人员的职责权限和操作规范，减少因内部管理不善导致的风险。加强采购过程的监督和审计，定期对采购项目进行检查，及时发现和纠正内部操作中的问题。建立采购人员考核机制，对采购人员的工作业绩和风险防控情况进行考核评价。五、采购绩效评估（一）评估指标体系1.采购成本指标：包括采购价格、采购费用率（采购费用占采购金额的比例）等，评估采购活动在成本控制方面的成效。2.采购质量指标：如验收合格率、退货率等，反映采购物资或服务的质量水平。3.采购效率指标：采购周期（从采购申请到合同签订的时间）、交货准时率等，衡量采购活动的执行效率。4.供应商管理指标：供应商满意度、供应商投诉率等，评估对供应商管理的效果。5.合规性指标：采购活动符合法律法规、制度流程的情况，如合同合规率、审批通过率等。（二）评估方法1.定期评估：每月或每季度对采购项目进行阶段性评估，及时发现问题并采取改进措施。2.项目结束后评估：对于完成的采购项目，在项目结束后进行全面评估，总结经验教训，为后续采购活动提供参考。3.对比评估：与历史数据、行业标杆进行对比，分析采购绩效的优劣，找出差距和改进方向。（三）评估结果应用1.