中央企业采购制度

PAGE中央企业采购制度一、总则（一）目的为规范中央企业采购行为，加强采购管理，提高采购效率，降低采购成本，保证采购质量，防范采购风险，根据国家有关法律法规和政策规定，结合中央企业实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于中央企业及其各级子企业的采购活动，包括物资采购、工程采购和服务采购。（三）基本原则1.依法合规原则：采购活动应当遵守国家法律法规和政策规定，严格按照法定程序进行，确保采购行为合法合规。2.公开公平公正原则：采购活动应当公开透明，公平对待所有供应商，确保采购结果公正合理。3.效益优先原则：采购活动应当以提高企业经济效益为中心，优化采购流程，降低采购成本，提高采购质量和效率。4.风险防控原则：采购活动应当建立健全风险防控机制，加强对采购全过程的风险评估和控制，防范采购风险。（四）管理职责1.企业采购管理部门职责负责制定和完善企业采购管理制度和流程。负责组织实施企业采购活动，包括采购计划编制、采购文件制定、供应商选择、采购合同签订、采购验收等。负责对企业采购活动进行监督检查，及时发现和纠正采购过程中的违规行为。负责建立和维护企业采购信息管理系统，实现采购信息的集中管理和共享。2.企业其他部门职责负责提出本部门的采购需求，配合采购管理部门做好采购相关工作。参与采购文件的评审和采购合同的签订，对采购内容和质量提出意见和建议。负责对采购物资、工程和服务进行验收，及时反馈验收结果。二、采购计划管理（一）采购需求预测1.企业各部门应当根据生产经营计划和业务发展需要，定期对采购需求进行预测，提出采购申请。2.采购需求预测应当充分考虑市场变化、生产计划调整、库存状况等因素，确保采购需求的准确性和合理性。（二）采购计划编制1.采购管理部门应当根据采购需求预测结果，结合企业库存状况和采购资金安排，编制年度采购计划和月度采购计划。2.采购计划应当明确采购物资、工程和服务的名称、规格、数量、质量要求、采购时间、采购预算等内容。3.采购计划应当报企业管理层审批后实施。（三）采购计划调整1.在采购计划执行过程中，如遇生产经营计划调整、市场变化、供应商原因等因素，需要调整采购计划的，采购管理部门应当及时提出调整申请。2.采购计划调整申请应当报企业管理层审批后实施。三、采购方式选择（一）公开招标1.公开招标是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标的采购方式。2.达到下列标准之一的采购项目，应当采用公开招标方式：货物、服务采购项目单项合同估算价在200万元人民币以上的。工程采购项目单项合同估算价在400万元人民币以上的。同一项目中，货物、服务采购项目和工程采购项目的总金额超过上述标准的。3.公开招标应当按照以下程序进行：招标公告发布：招标人应当在国家指定的媒体上发布招标公告，公告内容应当包括招标项目的名称、内容、数量、技术规格、投标截止时间、开标时间以及获取招标文件的办法等事项。资格预审：招标人可以根据招标项目的特点和需要对潜在投标人进行资格预审，资格预审文件应当包括资格预审公告、申请人须知、资格审查标准和方法、资格预审申请文件格式等内容。招标文件编制：招标人应当根据招标项目的特点和需要编制招标文件，招标文件应当包括招标公告（或投标邀请书）、投标人须知、评标办法、合同条款及格式、工程量清单、图纸、技术标准和要求、投标文件格式等内容。投标：投标人应当按照招标文件的要求编制投标文件，投标文件应当包括投标函、法定代表人身份证明、授权委托书、投标报价表、商务条款偏离表、技术条款偏离表、资格证明文件、投标保证金等内容。开标：招标人应当按照招标文件规定的时间、地点开标，开标时应当邀请所有投标人参加。开标应当按照以下程序进行：宣布开标纪律；公布在投标截止时间前递交投标文件的投标人名称，并点名确认投标人是否派人到场；宣布开标人、唱标人、记录人、监标人等有关人员姓名；检查投标文件的密封情况；按照投标文件送达的先后顺序当众开标，公布投标人名称、投标报价、投标保证金的递交情况、投标文件的密封情况等；记录开标过程，并由投标人代表、招标人代表、监标人等有关人员签字确认。评标：评标由招标人依法组建的评标委员会负责，评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为五人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。评标委员会应当按照招标文件规定的评标标准和方法，对投标文件进行评审和比较，推荐中标候选人，并向招标人提交评标报告。中标：招标人应当根据评标委员会提出的评标报告和推荐意见，确定中标人。中标人确定后，招标人应当向中标人发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有未中标的投标人。中标通知书对招标人和中标人具有法律效力。中标通知书发出后，招标人改变中标结果的，或者中标人放弃中标项目的，应当依法承担法律责任。（二）邀请招标1.邀请招标是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标的采购方式。2.符合下列情形之一的采购项目，可以采用邀请招标方式：具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的。采用公开招标方式的费用占采购项目总价值的比例过大的。3.邀请招标应当按照以下程序进行：投标邀请书发出：招标人应当向三个以上具备承担招标项目的能力、资信良好的特定的法人或者其他组织发出投标邀请书。投标邀请书应当包括招标项目的名称、内容、数量、技术规格、投标截止时间、开标时间以及获取招标文件的办法等事项。资格预审：招标人可以根据招标项目的特点和需要对潜在投标人进行资格预审，资格预审文件应当包括资格预审公告、申请人须知、资格审查标准和方法、资格预审申请文件格式等内容。招标文件编制：招标人应当根据招标项目的特点和需要编制招标文件，招标文件应当包括投标邀请书、投标人须知、评标办法、合同条款及格式、工程量清单、图纸、技术标准和要求、投标文件格式等内容。投标：投标人应当按照招标文件的要求编制投标文件，投标文件应当包括投标函、法定代表人身份证明、授权委托书、投标报价表、商务条款偏离表、技术条款偏离表、资格证明文件、投标保证金等内容。开标：招标人应当按照招标文件规定的时间、地点开标，开标时应当邀请所有投标人参加。开标应当按照以下程序进行：宣布开标纪律；公布在投标截止时间前递交投标文件的投标人名称，并点名确认投标人是否派人到场；宣布开标人、唱标人、记录人、监标人等有关人员姓名；检查投标文件的密封情况；按照投标文件送达的先后顺序当众开标，公布投标人名称、投标报价、投标保证金的递交情况、投标文件的密封情况等；记录开标过程，并由投标人代表、招标人代表、监标人等有关人员签字确认。评标：评标由招标人依法组建的评标委员会负责，评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为五人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。评标委员会应当按照招标文件规定的评标标准和方法，对投标文件进行评审和比较，推荐中标候选人，并向招标人提交评标报告。中标：招标人应当根据评标委员会提出的评标报告和推荐意见，确定中标人。中标人确定后，招标人应当向中标人发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有未中标的投标人。中标通知书对招标人和中标人具有法律效力。中标通知书发出后，招标人改变中标结果的，或者中标人放弃中标项目的，应当依法承担法律责任。（三）竞争性谈判1.竞争性谈判是指采购人或者采购代理机构直接邀请三家以上供应商就采购事宜进行谈判的采购方式。2.符合下列情形之一的采购项目，可以采用竞争性谈判方式：招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的。技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的。采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的。不能事先计算出价格总额的。3.竞争性谈判应当按照以下程序进行：成立谈判小组：谈判小组由采购人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为三人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。制定谈判文件：谈判文件应当明确谈判程序、谈判内容、合同草案的条款以及评定成交的标准等事项。确定邀请参加谈判的供应商名单：谈判小组从符合相应资格条件的供应商名单中确定不少于三家的供应商参加谈判，并向其发出谈判文件。谈判：谈判小组所有成员集中与单一供应商分别进行谈判。在谈判中，谈判的任何一方不得透露与谈判有关的其他供应商的技术资料、价格和其他信息。谈判文件有实质性变动的，谈判小组应当以书面形式通知所有参加谈判的供应商。确定成交供应商：谈判结束后，谈判小组应当要求所有参加谈判的供应商在规定时间内进行最后报价，采购人从谈判小组提出的成交候选人中根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商，并将结果通知所有参加谈判的未成交的供应商。（四）单一来源采购1.单一来源采购是指采购人向唯一供应商进行采购的方式。2.符合下列情形之一的采购项目，可以采用单一来源采购方式：只能从唯一供应商处采购的。发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的。必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。（五）询价1.询价是指采购人向有关供应商发出询价单让其报价，在报价基础上进行比较并确定最优供应商的一种采购方式。2.采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目，可以采用询价方式采购。3.询价应当按照以下程序进行：成立询价小组：询价小组由采购人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为三人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。确定被询价的供应商名单：询价小组根据采购需求，从符合相应资格条件的供应商名单中确定不少于三家的供应商，并向其发出询价通知书让其报价。询价：询价小组要求被询价的供应商一次报出不得更改的价格。确定成交供应商：采购人根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商，并将结果通知所有被询价的未成交供应商。四、供应商管理（一）供应商准入1.企业应当建立供应商准入制度，明确供应商准入条件和程序。2.供应商准入条件应当包括供应商的资质、信誉、生产能力、产品质量、售后服务等方面的要求。3.供应商准入程序应当包括供应商申请、资格审查、实地考察、样品检测、合同签订等环节。（二）供应商评价1.企业应当建立供应商评价制度，定期对供应商的供货质量、交货期、价格、售后服务等方面进行评价。2.供应商评价应当采用定性与定量相结合的方法，评价结果应当作为供应商选择、采购合同签订、采购价格调整等方面的重要依据。（三）供应商淘汰1.对于评价结果不合格的供应商，企业应当及时淘汰，并停止与其签订采购合同。2.对于存在严重违规行为、产品质量问题、交货期延误等情况的供应商，企业应当立即淘汰，并依法追究其法律责任。五、采购合同管理（一）合同签订1.采购合同应当采用书面形式，明确采购物资、工程和服务的名称、规格、数量、质量要求、价格、交货期、交货地点、付款方式、违约责任等内容。2.采购合同应当由企业法定代表人或者授权代表签字，并加盖企业公章。3.采购合同签订前，应当对合同条款进行审核，确保合同条款合法合规、公平合理、明确具体。（二）合同履行1.采购合同双方应当按照合同约定履行各自的义务，确保合同顺利履行。2.采购管理部门应当定期对采购合同履行情况进行跟踪检查，及时发现和解决合同履行过程中出现的问题。3.如遇合同变更、解除等情况，采购管理部门应当及时与供应商协商，并签订相关协议。（三）合同验收1.采购物资、工程和服务到货后，采购管理部门应当组织相关部门进行验收。2.验收应当按照合同约定的质量标准和验收方法进行，确保采购物资、工程和服务的质量符合要求。3.验收合格后，采购管理部门应当出具验收报告，并办理相关结算手续。（四）合同付款1.采购合同付款应当按照合同约定的付款方式和时间进行。2.采购管理部门应当审核供应商提交的付款申请，确保付款申请符合合同约定和相关规定。3.财务部门应当按照审核后的付款申请进行付款，并做好付款记录。六、采购风险管理（一）风险识别1.企业应当建立采购风险识别机制，定期对采购活动中可能存在的风险进行识别和评估。2.采购风险识别应当包括市场风险、供应商风险、合同风险、质量风险、价格风险、交货期风险等方面。（二）风险评估1.企业应当建立采购风险评估机制，对识别出的采购风险进行评估，确定风险等级和风险影响程度。2.采购风险评估应当采用定性与定量相结合的方法，评估结果应当作为采购风险管理决策的重要依据。（三）风险应对1.企业应当根据采购风险评估结果，制定相应的风险应对措施，降低采购风险。2.风险应对