公司制企业应当依法建立职工董事制度

公司制企业应当依法建立职工董事制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》等国家法律法规，结合集团母公司关于规范治理结构的指导意见及企业内部风险防控的实际需求制定。旨在明确职工董事制度的设立依据、运行机制及保障措施，规范职工董事履职行为，完善公司治理结构，防控相关治理风险，促进企业依法合规经营。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司重大决策、关联交易、劳动用工、民主管理等领域涉及职工董事履职的全部场景。职工董事的提名、选举、履职及监督均须遵循本制度规定。第三条本制度下列术语含义：（一）职工董事专项管理：指公司为规范职工董事提名、选举、履职及监督等活动而建立的全流程管理制度，包括组织保障、程序规范、职责划分及风险防控等内容。（二）职工董事履职风险：指职工董事在参与公司决策、代表职工利益过程中可能因程序瑕疵、信息不对称或主观判断失误导致公司治理受损或产生法律责任的潜在风险。（三）职工董事合规履职：指职工董事在法律、公司章程及本制度框架内，以客观公正立场参与公司治理活动，确保职工权益与公司利益平衡的规范行为。第四条职工董事专项管理遵循以下原则：（一）全面覆盖原则：覆盖职工董事履职全流程，包括提名资格、选举程序、会议参与、信息披露及责任追究等环节。（二）责任到人原则：明确公司各级管理层及职工董事的履职责任，确保权责对等、可追溯。（三）风险导向原则：聚焦职工董事履职关键风险点，构建前置性审查与事后监督相结合的防控体系。（四）持续改进原则：定期评估职工董事专项管理有效性，根据法规变化、业务调整及实践需求动态优化制度。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对职工董事专项管理承担第一责任，负责统筹协调制度落实；分管领导为直接责任人，负责具体组织推动及监督考核。第六条设立职工董事专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人、分管领导及职工董事代表组成，负责以下职能：（一）统筹规划职工董事制度的顶层设计，审批重大制度修订。（二）协调解决职工董事履职中的跨部门问题，确保制度执行协同性。（三）定期审议职工董事履职情况，提出改进要求。第七条领导小组下设办公室，挂靠公司法律合规部（或人力资源部），承担日常管理职能，包括制度宣贯、培训组织、资料归档及信息报送等。第八条明确三类主体职责：（一）牵头部门（人力资源部）：统筹职工董事专项管理制度建设，负责职工董事提名资格审核、选举组织、履职培训及考核评价。（二）专责部门（法律合规部）：负责职工董事履职行为的合规审查，提供法律咨询，监督职工董事会议发言及表决的合法性。（三）业务部门/下属单位：落实职工董事代表性提案的调研论证，配合开展职工意见收集，及时反馈履职效果。第九条职工董事履职需同时满足以下条件：（一）在本单位工作满X年，熟悉公司业务及职工诉求。（二）经职工代表大会或工会授权，代表职工参与公司治理。（三）具备基本法律素养，能够独立判断职工利益与公司利益的平衡点。第十条基层执行岗需履行以下合规义务：（一）签署岗位合规承诺书，明确违反职工董事制度的行为后果。（二）发现职工董事履职不当时，通过内部举报渠道及时反映。（三）配合职工董事开展职工意见收集，确保信息来源真实完整。第三章专项管理重点内容与要求第十一条职工董事提名程序规范：（一）职工董事候选人须经职工所在单位民主推荐，书面确认职工意愿后方可提名。（二）提名材料需包含候选人基本情况、履职经历及职工签名确认书，由人力资源部初审资格。第十二条职工董事任职资格审查：（一）专责部门对候选人是否存在关联交易、利益冲突等情况进行核查，出具合规意见。（二）领导小组审议通过后，方可正式任命，任职期限与公司章程规定一致。第十三条职工董事会议参与规范：（一）职工董事应准时出席董事会会议，不得无故缺席，特殊情况需提前请假并说明理由。（二）会议发言需围绕职工利益与公司发展的平衡点展开，不得泄露会议商业秘密。第十四条职工董事议案提案权限：（一）职工董事可就劳动用工、福利待遇、职工培训等事项提出议案，需经职工代表大会审议通过。（二）议案需以书面形式提交董事会，专责部门负责格式审核及法律风险提示。第十五条职工董事履职监督机制：（一）公司监事会对职工董事履职行为进行年度评议，结果纳入绩效考核。（二）职工可通过职工代表大会或工会对职工董事履职情况进行不记名评价。第十六条关联交易回避要求：（一）职工董事在参与关联交易决策时，需主动声明持股关系或利益关联。（二）公司章程应明确职工董事在关联交易中的表决权限制，如“单独或合计持有一票否决权”。第十七条劳动争议处理规范：（一）职工董事需在收到职工劳动争议诉求后X日内组织调研，形成处理建议。（二）专责部门对处理建议的合规性进行前置审查，确保符合劳动合同法等法规要求。第十八条重大决策参与要求：（一）涉及职工切身利益的重大决策（如薪酬调整、裁员方案），须提交职工董事参与审议。（二）职工董事可提出替代性方案，但需论证其对企业运营及职工利益的潜在影响。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：（一）每年由领导小组牵头，结合法规变化及实践问题修订制度。（二）重大制度调整需经职工代表大会审议，确保制度合法性与可接受性。第二十条风险识别预警机制：（一）每季度由专责部门开展职工董事履职风险排查，重点监测“利益冲突”“履职缺位”等情形。（二）风险等级划分为“一般”“较大”“重大”，并对应发布预警级别通知。第二十一条合规审查机制：（一）职工董事会议决议需经专责部门法律合规性审查，不符合规定的不得提交董事会表决。（二）公司章程可规定职工董事提案的强制审查节点，如“薪酬调整方案须经过职工董事初审”。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由牵头部门协调解决，形成整改报告存档。（二）重大风险启动应急程序，领导小组成立专项工作组，职工董事须配合调查取证。第二十三条责任追究机制：（一）职工董事出现以下情形需追责：泄露商业秘密、损害职工合法权益、违反履职回避要求等。（二）处罚措施包括通报批评、暂停履职资格、直至解除聘任关系，并联动绩效考核扣减分数。第二十四条评估改进机制：（一）每年由领导小组组织第三方机构对职工董事专项管理有效性进行评估。（二）评估报告需包含制度缺陷分析及优化建议，作为制度修订依据。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）公司主要负责人在董事会中须设置职工董事席位，确保其参与重大决策。（二）下属单位需建立配套制度，明确职工董事在劳动用工、福利分配等方面的监督职能。第二十六条考核激励机制：（一）职工董事履职表现纳入年度考核，优秀者可获专项津贴或评优推荐。（二）考核结果与职工代表大会的满意度评价挂钩，低分者需接受再培训或调整岗位。第二十七条培训宣传机制：（一）每年开展职工董事履职能力培训，内容涵盖公司治理、劳动法规及提案撰写等。（二）通过内部刊物、电子屏等渠道宣传职工董事制度，营造民主管理氛围。第二十八条信息化支撑：（一）开发职工董事履职管理平台，实现提案提交、会议签到、结果公示的自动化。（二）平台需具备风险监测功能，对职工董事履职行为进行实时监控，异常情况自动预警。第二十九条文化建设：（一）编制《职工董事履职手册》，明确权利义务及典型案例，人手一册。（二）每年举行职工董事经验交流会，优秀履职案例作为新任者的培训材料。第三十条报告制度：（一）每年X月前向领导小组提交《职工董事专项管理报告》，内容包含履职情况、风险事件及改进建议。（二