2026年期货从业资格考试《期货法律法规》考前密卷

2026年期货从业资格考试《期货法律法规》考前密卷考试时间：120分钟满分：100分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）根据《期货和衍生品法》，我国期货市场首部专门法律的施行时间是（）。

A.2020年8月1日

B.2022年8月1日

C.2024年8月1日

D.2026年1月1日

期货公司变更法定代表人，应当自（）之日起5个工作日内向住所地的中国证监会派出机构备案。

A.股东会决议

B.董事会决议

C.完成相关工商变更登记

D.变更后的法定代表人任职

根据《期货从业人员管理办法》，参加期货从业资格考试的人员，应当符合的条件不包括（）。

A.年满18周岁

B.具有完全民事行为能力

C.具有大学本科以上文化程度

D.中国证监会规定的其他条件

期货交易的核心特征不包括（）。

A.标准化合约

B.场外协商交易

C.杠杆交易

D.双向交易

中国期货业协会的最高权力机构是（）。

A.理事会

B.会员大会

C.监事会

D.秘书处

期货公司开展资产管理业务时，下列行为符合规定的是（）。

A.向客户承诺收益

B.将客户资产与公司自有资产混合管理

C.与客户签订资产管理合同，明确投资范围与风险承担

D.未经客户同意擅自调整投资策略

根据《期货公司监督管理办法》，期货公司注册资本的最低限额为人民币（）。

A.1000万元

B.3000万元

C.5000万元

D.1亿元

期货交易所的核心职能不包括（）。

A.提供交易场所

B.制定交易规则

C.代理客户进行期货交易

D.组织集中竞价

根据《期货市场客户开户管理规定》，期货客户开户实行（）制度。

A.匿名开户

B.实名制

C.代理开户

D.自愿开户

期货公司的风险管理公司开展场外衍生品业务，下列行为正确的是（）。

A.收取超过履约保障需要的保证金

B.依照客户指令使用保证金

C.拒绝与自然人开展场外衍生品交易

D.为客户提供融资服务根据《期货公司首席风险官管理规定》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A.由总经理

B.由董事长

C.由监事会

D.根据公司章程的规定

下列关于期货交易保证金的说法，正确的是（）。

A.保证金比例通常为合约价值的1%-5%

B.期货公司向客户收取的保证金可低于交易所标准

C.严禁挪用客户保证金

D.保证金无需逐日盯市调整

根据《期货交易管理条例》，该条例自（）起正式实施。

A.2003年7月1日

B.2007年4月15日

C.2007年3月28日

D.2022年8月1日

期货从业人员不得从事的行为是（）。

A.向客户充分揭示期货交易风险

B.保守客户的商业秘密

C.以本人名义从事期货交易

D.遵守协会和期货交易所的自律规则

中国期货市场监控中心的核心职责不包括（）。

A.客户开户管理

B.保证金安全监控

C.制定期货交易规则

D.期货市场数据统计与风险监测

期货公司开展经纪业务时，应当向客户收取（）。

A.佣金

B.管理费

C.服务费

D.托管费

根据《期货和衍生品法》，期货交易应当遵循的原则不包括（）。

A.公开

B.公平

C.公正

D.自愿

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（）个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。

A.5

B.10

C.15

D.30

下列关于期货公司风险监管报表报送的说法，正确的是（）。

A.财务负责人对风险监管报表内容持有异议的，无需说明意见

B.期货公司合规负责人应当在风险监管报表上签字确认

C.期货公司只需按月编制并报送监管报表

D.全体董事应在风险监管报表上签字确认

期货交易所的组织形式为（）。

A.营利性公司制

B.非营利性会员制

C.事业单位制

D.社会团体制

根据《期货市场程序化交易管理规定(试行)》，下列关于程序化交易的说法，错误的是（）。

A.程序化交易应当符合监管要求

B.期货公司应当对程序化交易进行合规审查

C.程序化交易可随意使用高频交易策略

D.程序化交易需向监管机构备案相关策略

期货公司互联网营销管理应当遵守《期货公司互联网营销管理暂行规定》，下列行为不符合规定的是（）。

A.规范互联网营销宣传内容

B.确保营销信息真实准确

C.未经许可开展互联网营销活动

D.防范营销过程中的合规风险

下列属于期货公司禁止行为的是（）。

A.风险揭示

B.客户适当性管理

C.代客操作

D.保证金管理

根据《期货从业人员管理办法》，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向（）申请从业资格。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.中国期货市场监控中心

期货交易的交割方式不包括（）。

A.实物交割

B.现金交割

C.协议交割

D.平仓交割

中国证监会及其派出机构对期货公司的监管措施不包括（）。

A.责令整改

B.暂停部分业务

C.吊销营业执照

D.罚款

期货从业人员受到机构处分，机构应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向协会报告。

A.5

B.10

C.15

D.30

下列关于期货合约的说法，正确的是（）。

A.合约内容由交易双方自行约定

B.合约唯一变量是数量

C.合约内容由交易所统一制定

D.合约可以场外交易

期货公司的主要股东（控股股东）净资产不低于人民币（）。

A.1亿元

B.2亿元

C.3亿元

D.5亿元

根据《期货交易所管理办法》，期货交易所制定的交易规则不包括（）。

A.涨跌停板制度

B.持仓限额制度

C.大户报告制度

D.客户开户制度

期货从业人员不得协同他人从事的行为是（）。

A.合规执业

B.内幕交易

C.风险揭示

D.客户服务

下列关于客户适当性管理的说法，正确的是（）。

A.无需根据客户风险承受能力匹配合适产品

B.保守型客户可参与高风险期货交易

C.进取型客户可参与各类期货交易

D.需根据客户风险承受能力和资产状况匹配合适产品

期货公司保存客户身份证明、交易记录等资料的期限至少为（）。

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

根据《期货和衍生品法》，期货经营机构的核心责任不包括（）。

A.规范经营

B.风险防控

C.客户资产增值

D.投资者保护

期货交易的竞价原则是（）。

A.价格优先、时间优先

B.时间优先、数量优先

C.价格优先、数量优先

D.随机竞价

下列关于期货投资咨询业务的说法，正确的是（）。

A.期货公司无需取得投资咨询资格即可开展

B.可为客户提供市场分析、交易策略建议

C.可代理客户从事期货交易

D.可向客户承诺投资收益中国期货业协会的自律管理职责不包括（）。

A.制定行业规范

B.对从业人员进行违规惩戒

C.制定期货交易规则

D.从业资格认定

期货公司的保证金管理中，客户保证金不足时，期货公司应当（）。

A.强制平仓

B.通知客户追加保证金或减仓

C.挪用自有资金补足

D.不予处理

根据《期货从业人员管理办法》，未取得从业资格的人员，不得在机构中开展（）活动。

A.行政办公

B.期货业务

C.后勤服务

D.财务核算

期货交易所的结算制度是（）。

A.逐周盯市

B.逐月盯市

C.逐日盯市

D.逐季盯市

下列关于期货公司变更住所的说法，正确的是（）。

A.无需向监管机构备案

B.只需向期货交易所备案

C.应当向中国证监会派出机构备案

D.可随意变更

期货从业人员的后续职业培训要求，取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（）年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

A.1

B.2

C.3

D.5

根据《期货交易管理条例》，期货交易的标的物不包括（）。

A.商品

B.金融工具

C.实物资产

D.无形资产

期货公司的合规负责人的职责不包括（）。

A.监督期货公司合规经营

B.制定合规管理制度

C.代理客户从事期货交易

D.排查合规风险

下列关于期货市场风险防控的说法，错误的是（）。

A.期货交易所设置涨跌停板限制价格波动

B.期货公司监控客户保证金水平

C.无需建立风险预警机制

D.中国证监会加强监管防范风险

期货从业人员向客户提供专业服务时，应当（）。

A.作出收益承诺

B.充分揭示期货交易风险

C.隐瞒交易风险

D.代客操作

根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当通过（）统一开户系统为客户办理开户手续。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.中国期货市场监控中心

D.中国证监会

期货公司的风险管理子公司业务需经（）。

A.中国证监会审批

B.中国期货业协会备案

C.期货交易所审批

D.无需备案或审批

下列关于期货交易指令的说法，错误的是（）。

A.限价指令指定价格成交

B.市价指令按当前最优价格成交

C.止损指令价格触发后自动委托

D.指令可随意撤销

中国证监会指导和监督（）对期货从业人员的自律管理活动。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.期货公司

D.中国期货市场监控中心

期货从业人员不得从事的不正当竞争行为是（）。

A.规范执业

B.保守客户秘密

C.商业贿赂

D.风险揭示

根据《期货和衍生品法》，期货市场的监管框架不包括（）。

A.中国证监会监管

B.中国期货业协会自律管理

C.期货交易所自律管理

D.期货公司自我监管

期货公司的经营证券期货业务许可证由（）颁发。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.地方政府

下列关于期货持仓限额制度的说法，正确的是（）。

A.无持仓限额限制

B.防止单一主体过度持仓操纵市场

C.只针对机构投资者

D.只针对个人投资者

期货从业人员的执业行为规范中，当自身利益与客户利益发生冲突时，应当（）。

A.优先考虑自身利益

B.优先考虑客户合法利益

C.不予处理

D.协商解决

根据《期货公司监督管理办法》，期货公司的业务范围不包括（）。

A.经纪业务

B.投资咨询业务

C.证券承销业务

D.资产管理业务

下列关于期货市场高质量发展的说法，正确的是（）。

A.无需服务实体经济

B.强化风险防范

C.放松监管要求

D.忽视投资者保护

二、多项选择题（共40题，每题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内。多选、少选、错选均不得分）我国期货法律法规体系的核心法规包括（）。

A.《中华人民共和国期货和衍生品法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货公司监督管理办法》

D.《期货从业人员管理办法》

期货交易的特征包括（）。

A.标准化合约

B.集中交易

C.杠杆交易

D.双向交易

期货市场的主要参与主体包括（）。

A.期货交易者

B.期货公司

C.期货交易所

D.中国期货业协会

期货公司的核心职责包括（）。

A.客户适当性管理

B.实名制开户

C.风险揭示

D.保证金管理

期货交易所的职能包括（）。

A.交易组织

B.结算与担保

C.风险控制

D.代理客户交易

期货从业人员的执业行为规范包括（）。

A.诚实守信，恪尽职守

B.充分揭示期货交易风险

C.保守客户商业秘密

D.以本人名义从事期货交易

期货公司开展资产管理业务时，应当遵守的规定包括（）。

A.与客户签订资产管理合同，明确投资范围与风险承担

B.根据客户风险承受能力匹配合适的投资策略

C.将客户资产与公司自有资产严格分离

D.向客户承诺收益或分担损失下列属于期货公司禁止行为的有（）。

A.欺诈客户

B.未经客户委托擅自交易

C.挪用客户保证金

D.风险揭示

中国证监会及其派出机构对期货公司的监管措施包括（）。

A.责令整改

B.暂停部分业务

C.罚款

D.吊销业务许可证

期货交易的基本流程包括（）。

A.开户

B.下单

C.竞价成交

D.结算、交割或平仓

根据《期货从业人员管理办法》，机构任用期货从业人员应当符合的条件包括（）。

A.品行端正，具有良好的职业道德

B.已被本机构聘用

C.最近3年内未受过刑事处罚

D.未被中国证监会采取市场禁入措施

期货市场客户开户的实名制要求包括（）。

A.客户身份真实

B.禁止代客操作

C.保存客户身份证明资料

D.无需审核客户身份

期货保证金的管理要求包括（）。

A.期货公司向客户收取的保证金不得低于交易所标准

B.严禁挪用客户保证金

C.保证金需逐日盯市调整

D.可随意调整保证金比例《期货法律法规与职业道德(第三版)》修订的主要内容包括（）。

A.体现监管最新要求

B.补充最新监管规定

C.融入行业自律新规

D.删除原有核心考点

期货公司的业务范围包括（）。

A.经纪业务

B.投资咨询业务

C.资产管理业务

D.风险管理子公司业务

下列关于期货交易指令的类型，说法正确的有（）。

A.限价指令

B.市价指令

C.止损指令

D.随机指令

中国期货业协会的职责包括（）。

A.制定行业规范

B.从业资格认定与管理

C.对从业人员进行自律惩戒

D.制定期货交易规则

期货交易所的风险控制措施包括（）。

A.涨跌停板制度

B.持仓限额制度

C.大户报告制度

D.逐日盯市制度

期货从业人员不得从事的行为包括（）。

A.欺诈、内幕交易

B.操纵期货交易价格

C.编造并传播虚假交易信息

D.保守客户商业秘密

根据《期货和衍生品法》，期货经营机构应当履行的责任包括（）。

A.规范经营

B.风险防控

C.投资者保护

D.客户资产增值

期货公司变更下列事项，应当向中国证监会派出机构备案的有（）。

A.法定代表人

B.住所

C.营业场所

D.注册资本

下列关于期货投资咨询业务的说法，正确的有（）。

A.期货公司需取得投资咨询资格方可开展

B.可为客户提供市场分析、交易策略建议

C.不得代理客户从事期货交易

D.不得向客户承诺收益

期货市场监控中心的职责包括（）。

A.客户开户管理

B.保证金安全监控

C.期货市场数据统计

D.风险监测

期货从业人员的后续职业培训的目的包括（）。

A.提高职业道德

B.提高专业素质

C.适应监管新规

D.降低执业风险

下列关于期货合约的说法，正确的有（）。

A.合约内容由交易所统一制定

B.合约唯一变量是价格

C.合约可在场外交易

D.合约具有标准化特征

期货公司的设立条件包括（）。

A.经中国证监会批准

B.注册资本最低限额为3000万元人民币

C.主要股东净资产不低于2亿元人民币

D.具备持续盈利能力与良好信誉

下列关于期货交易的交割方式，说法正确的有（）。

A.商品期货多采用实物交割

B.金融期货多采用现金交割

C.合约到期前可通过平仓了结头寸

D.交割必须在交易所指定地点进行

中国证监会对期货从业人员的监管措施包括（）。

A.责令改正

B.监管谈话

C.出具警示函

D.市场禁入

期货公司的合规管理核心要求包括（）。

A.客户适当性管理

B.实名制与资料保存

C.保证金管理

D.禁止违规行为

下列关于期货市场程序化交易的说法，正确的有（）。

A.应当符合监管要求

B.期货公司应当进行合规审查

C.需向监管机构备案相关策略

D.可随意使用高频交易策略

期货公司互联网营销应当遵守的规定包括（）。

A.规范营销宣传内容

B.确保营销信息真实准确

C.经许可开展互联网营销活动

D.防范营销合规风险

期货从业人员的报告义务包括（）。

A.机构发出违法违规指令时，予以抵制并报告

B.发现违法违规行为时，及时向监管机构报告

C.受到处分时，及时向协会报告

D.辞职时，及时向协会报告

下列关于期货市场公平原则的说法，正确的有（）。

A.所有市场参与者地位平等

B.交易规则统一

C.公平竞争

D.禁止不正当竞争

期货公司的风险管理公司开展场外衍生品业务，不得存在的行为包括（）。

A.与自然人开展场外衍生品交易

B.为客户提供融资服务

C.收取超过履约保障需要的保证金

D.依照客户指令使用保证金根据《期货公司首席风险官管理规定》，首席风险官的聘任应当考虑的因素包括（）。

A.熟悉期货法律法规

B.诚信守法

C.具备胜任能力

D.符合任职条件

期货交易的集中交易方式包括（）。

A.公开喊价

B.电子交易系统

C.场外协商

D.私下交易

下列关于客户适当性管理的说法，正确的有（）。

A.根据客户风险承受能力匹配合适产品

B.保守型客户不宜参与高风险期货交易

C.进取型客户可参与各类期货交易

D.无需考虑客户资产状况

期货公司保存客户资料的期限要求包括（）。

A.客户身份证明资料保存至少20年

B.交易记录保存至少20年

C.客户资料可随意销毁

D.资料保存期限自客户销户之日起计算

中国期货业协会的自律管理措施包括（）。

A.执业检查

B.纪律惩戒

C.申诉处理

D.从业资格注销

期货市场的监管体系包括（）。

A.中国证监会监管

B.中国期货业协会自律管理

C.期货交易所自律管理

D.期货公司内部管理

三、判断题（共20题，每题0.5分，共10分。请判断以下各小题的对错，正确的用“A”表示，错误的用“B”表示）《期货和衍生品法》是我国期货市场首部专门法律，于2022年8月1日施行。（）期货公司变更法定代表人，应当自董事会决议之日起5个工作日内向住所地的中国证监会派出机构备案。（）参加期货从业资格考试的人员，只需年满18周岁即可，无需具备完全民事行为能力。（）期货交易可以在场外协商交易，无需在期货交易所内集中竞价。（）中国期货业协会的最高权力机构是理事会。（）期货公司开展资产管理业务时，可以向客户承诺收益或分担损失。（）期货公司注册资本的最低限额为人民币1000万元。（）期货交易所可以代理客户进行期货交易。（）期货客户开户实行实名制，禁止代客操作。（）期货公司的风险管理公司可以与自然人开展场外衍生品交易。（）期货公司应当根据公司章程的规定提名并聘任首席风险官。（）期货公司向客户收取的保证金可以低于交易所标准。（）期货从业人员可以以本人名义从事期货交易。（）中国期货市场监控中心负责制定期货交易规则。（）期货公司开展经纪业务时，应当向客户收取佣金。（）期货交易应当遵循公开、公平、公正的原则。（）期货从业人员辞职的，机构应当自辞职之日起15个工作日内向协会报告。（）期货公司合规负责人应当在风险监管报表上签字确认。（）我国期货交易所均为非营利性会员制法人。（）《期货法律法规与职业道德(第三版)》自2026年1月30日起正式启用。（）四、综合题（共10题，每题2分，共20分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）甲期货公司接受客户乙的委托，代理其进行期货交易。在交易过程中，甲期货公司未向乙充分揭示期货交易的高风险性，且擅自修改乙的交易指令，导致乙产生重大损失。根据《期货和衍生品法》及相关规定，下列说法正确的是（）。

A.甲期货公司的行为属于合规经营，无需承担责任

B.甲期货公司的行为构成欺诈客户，应当承担赔偿责任

C.损失由客户乙自行承担，与甲期货公司无关

D.甲期货公司只需退还乙的保证金，无需赔偿损失

某投资者丙想通过期货公司参与期货交易，向期货公司提交了身份证明等材料，要求办理开户手续。期货公司在审核过程中，发现丙提供的身份证明存在虚假信息，但仍为其办理了开户手续。根据《期货市场客户开户管理规定》，该期货公司的行为（）。

A.符合规定，只需后续补充真实资料即可

B.违反规定，属于实名制开户违规行为

C.不影响开户效力，客户可正常交易

D.只需警告客户，无需承担其他责任

丁期货公司的风险管理公司开展场外衍生品业务，与自然人戊签订了场外衍生品交易合同，并为戊提供了融资服务。根据相关规定，丁期货公司的行为（）。

A.符合规定，场外衍生品交易可自由开展

B.违反规定，不得与自然人开展场外衍生品交易，且不得提供融资服务

C.仅与自然人交易违规，提供融资服务合规

D.仅提供融资服务违规，与自然人交易合规

期货从业人员己在执业过程中，发现其所在机构发出违法违规指令，要求其操纵期货交易价格。己予以抵制，并及时向机构高级管理人员报告，但机构未采取任何措施。根据《期货从业人员管理办法》，己应当（）。

A.服从机构指令，避免被处分

B.继续向机构报告，直至机构处理

C.及时向中国证监会或者协会报告

D.自行离职，无需报告

庚期货公司的注册资本为2000万元人民币，主要股东的净资产为1.5亿元人民币。根据《期货公司监督管理办法》，庚期货公司的设立（）。

A.符合规定，注册资本和股东净资产均达标

B.不符合规定，注册资本低于最低限额

C.不符合规定，主要股东净资产低于最低要求

D.不符合规定，注册资本和股东净资产均不达标

某期货交易所为控制市场风险，设置了涨跌停板制度和持仓限额制度，但未建立大户报告制度。根据《期货交易所管理办法》，该期货交易所的行为（）。

A.符合规定，涨跌停板和持仓限额已足够控制风险

B.违反规定，应当建立大户报告制度

C.不影响风险控制，无需建立大户报告制度

D.可根据市场情况选择是否建立大户报告制度

辛期货公司保存客户的交易记录和身份证明资料，保存期限为15年。根据《期货和衍生品法》，辛期货公司的行为（）。

A.符合规定，保存期限达标

B.违反规定，保存期限不足

C.违反规定，保存期限过长

D.可根据客户要求调整保存期限

期货从业人员壬在向客户提供投资咨询服务时，向客户承诺收益，并代理客户从事期货交易。根据《期货从业人员管理办法》，壬的行为（）。

A.符合规定，投资咨询可承诺收益

B.违反规定，不得承诺收益，也不得代理客户交易

C.仅承诺收益违规，代理交易合规

D.仅代理交易违规，承诺收益合规

癸期货公司变更住所后，未向中国证监会派出机构备案，继续开展经营活动。根据《期货公司监督管理办法》，癸期货公司的行为（）。

A.符合规定，住所变更无需备案

B.违反规定，应当在变更后5个工作日内备案

C.违反规定，应当在变更前备案

D.仅需向期货交易所备案即可

根据《期货市场程序化交易管理规定(试行)》，某期货公司开展程序化交易业务，未对程序化交易策略进行合规审查，也未向监管机构备案。该期货公司的行为（）。

A.符合规定，程序化交易无需合规审查和备案

B.违反规定，应当进行合规审查并备案

C.仅需进行合规审查，无需备案

D.仅需备案，无需进行合规审查

参考答案及解析一、单项选择题B【解析】《中华人民共和国期货和衍生品法》是我国期货市场首部专门法律，于2022年8月1日施行，故选B。C【解析】《期货公司监督管理办法》第二十五条规定，期货公司变更法定代表人，应当自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案，故选C。C【解析】根据《期货从业人员管理办法》第七条，参加从业资格考试的人员，应当符合下列条件：（一）年满18周岁；（二）具有完全民事行为能力；（三）具有高中以上文化程度；（四）中国证监会规定的其他条件。大学本科以上文化程度并非必备条件，故选C。B【解析】期货交易的核心特征包括标准化合约、集中交易、杠杆交易、双向交易，场外协商交易属于禁止行为，故选B。B【解析】中国期货业协会的最高权力机构是会员大会，理事会是执行机构，故选B。C【解析】期货公司开展资产管理业务时，应当与客户签订资产管理合同，明确投资范围与风险承担，不得承诺收益、不得混合管理客户资产、不得擅自调整投资策略，故选C。B【解析】根据《期货公司监督管理办法》，期货公司注册资本的最低限额为人民币3000万元，故选B。C【解析】期货交易所的核心职能包括提供交易场所、制定交易规则、组织集中竞价、结算与担保、风险控制，代理客户交易是期货公司的业务，故选C。B【解析】根据《期货市场客户开户管理规定》，期货客户开户实行实名制，禁止匿名开户、代理开户，故选B。C【解析】风险管理公司开展场外衍生品业务，不得与自然人交易、不得提供融资服务、不得收取超额保证金、不得依照客户指令使用保证金，故选C。D【解析】《期货公司首席风险官管理规定》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官，故选D。C【解析】期货交易保证金比例通常为合约价值的5%-15%，期货公司向客户收取的保证金不得低于交易所标准，严