《ISO56001-2024创新管理体系 - 要求》培训师、咨询师和审核员工作手册之9-2：“9绩效评价-9.2内部审核”（雷泽佳编制-2026A0）

《ISO56001-2024创新管理体系—要求》培训师、咨询师和审核员实用工作手册之8-1：“9绩效评价-9.2内部审核”《ISO56001-2024创新管理体系—要求》培训师、咨询师和审核员实用工作手册之8-1：“9绩效评价-9.2内部审核”（雷泽佳编制-2026A0）ISO56001-2024创新管理体系—要求 ISO56001-2024创新管理体系—要求9绩效评价9.2内部审核9.2.1总则组织应按照策划的时间间隔进行内部审核，以提供有关创新管理体系的下列信息：a）是否符合：1）组织自身的创新管理体系要求；2）本标准的要求。b）是否得到有效的实施和保持。9.2.2内部审核方案组织应策划、制定、实施和保持审核方案，包括审核的频次、方法、职责、策划要求和报告。在建立内部审核方案时，组织应考虑有关过程的重要性、对组织产生影响的变化和以往的审核结果。组织应：a）规定每次审核的审核准则和范围；b）选择审核员实施审核，以确保审核过程客观公正；c）确保将审核结果报告给相关管理者。应提供成文信息作为实施审核方案以及审核结果的证据。【第1部分：“9.2内部审核”条文理解（解读）指导】“9.2内部审核”条文核心术语、定义及核心涵义解读：术语定义定义的核心涵义解读内部审核又称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，为获取创新管理体系相关客观证据并对其进行客观评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的过程。1)主体属性：实施主体为组织自身，可由内部人员执行，也可委托外部机构代表组织实施，核心是站在组织自身视角开展体系评价；

2)核心目的：为组织提供创新管理体系两大核心信息——体系对标准及自身要求的符合性、体系实施和保持的有效性，是组织自我诊断、自我完善的核心工具；

3)过程特征：必须具备系统性（遵循完整的审核流程与规范）和独立性（审核员与被审核活动无利益冲突，保证审核结论客观公正）两大核心特征；

4)适用边界：仅针对组织的创新管理体系，覆盖标准要求的所有要素、过程及组织界定的体系范围，区别于质量、环境等其他管理体系的内部审核。创新管理体系针对创新的管理体系，是组织为制定创新方针、创新目标以及实现这些目标而建立的相互关联或相互作用的一组要素。1)核心定位：是组织实现创新价值、管控创新不确定性、提升创新能力的系统性管理框架，覆盖组织环境、领导作用、策划、支持、运行、绩效评价、改进全流程；

2)要素构成：核心要素包括创新方针、创新战略、创新目标、创新过程、资源能力、风险管理、创新组合、知识产权管理等，区别于其他管理体系的核心是聚焦创新活动的全生命周期管理；

3)实施目标：通过体系化方法降低创新活动的不确定性，提升创新绩效，为组织和相关方实现财务与非财务价值，是内部审核的核心对象；

4)边界范围：可覆盖组织整体，也可仅覆盖组织内创新管理体系界定的特定职能、区域、业务单元或创新活动。组织为实现目标，由职责、权限和相互关系构成自身功能的一个人或一组人。1)主体范围：涵盖所有类型与规模的主体，包括但不限于企业、事业单位、机构、个体经营者、社团组织等，无论其行业、所有制形式、成熟度如何，均适用本标准的内部审核要求；

2)职能边界：若创新管理体系仅覆盖组织的一部分，则术语中“组织”仅指代体系覆盖的业务单元、职能或部门，是内部审核的实施主体与责任主体；

3)核心责任：对创新管理体系的建立、实施、保持和持续改进负最终责任，是内部审核方案的策划者、实施者与结果应用者，需为内部审核提供必要的资源与权限保障。审核方案针对特定时间段所策划并具有特定目标的一组（一次或多次）审核安排。1)核心属性：是对组织内部审核工作的顶层策划与整体安排，而非单次审核活动，覆盖特定周期内所有创新管理体系内部审核的全流程管理；

2)核心内容：需明确审核的频次、方法、职责、策划要求、报告机制、资源配置、审核准则、审核范围等核心要素，是组织内部审核工作的纲领性文件；

3)策划依据：建立时必须考虑创新过程的重要性、组织内外部环境的变化、以往审核结果三大核心因素，需与组织的创新战略、创新目标及体系成熟度相匹配；

4)全生命周期要求：组织需对审核方案进行策划、制定、实施和保持全流程管理，需保留成文信息作为方案实施的证据，确保审核工作的系统性与连续性。审核频次组织在审核方案中策划的，针对创新管理体系实施内部审核的时间间隔与周期内审核次数的安排。1)策划核心：是审核方案的核心组成部分，需结合创新管理体系的成熟度、创新过程的风险等级、组织内外部环境变化速度、以往审核发现的问题严重程度确定，无固定统一标准；

2)实施原则：需按策划的时间间隔执行，常规可按年度、半年度策划，对于高风险创新领域、体系重大变更、出现严重不符合项或创新绩效大幅波动的场景，需增加专项审核频次；

3)核心目标：确保在体系运行周期内，对创新管理体系的所有要素、过程、部门及区域实现全覆盖审核，及时识别体系运行的问题与改进机会。审核方法为实现审核目标、获取审核证据、对照审核准则开展评价所采用的审核实施路径、技术与手段的组合。1)方法分类：按实施场景可分为现场审核、远程审核、混合审核；按信息获取方式可分为成文信息评审、人员访谈、现场观察、数据验证、抽样检查等；按审核逻辑可分为过程方法、基于风险的方法等；

2)选择原则：需结合审核目标、审核范围、创新活动的特征（如研发项目的保密性、创新过程的迭代性）、受审核部门的业务场景选择适配的方法，确保能充分、客观地获取审核证据；

3)创新体系适配性：针对创新管理体系的不确定性、探索性特征，需重点采用基于风险的审核方法，关注创新过程的迭代实验、知识管理、风险应对、价值实现等核心环节的审核方法设计。审核职责在内部审核全流程中，针对审核方案管理、审核实施、审核报告、结果跟踪等各环节，为相关岗位/角色分配的、需履行的岗位责任与权限。1)职责分层：覆盖审核全流程的角色，包括最高管理者、审核方案管理人员、审核组长、审核员、受审核部门负责人、相关管理者等，需明确各角色的责任边界与权限；

2)核心内容：包括审核方案的策划与维护职责、审核实施的执行职责、审核报告的编制与分发职责、审核结果的跟踪验证职责、审核资源的保障职责等，是审核工作有序实施的基础；

3)核心要求：需确保职责分配清晰、可追溯，尤其需明确审核员的独立审核权限，以及相关管理者接收审核结果、推动整改的责任，保障审核结果的落地应用。审核准则用于与客观证据进行比较的一组要求。1)核心作用：是内部审核的判定依据，审核员需对照审核准则评价审核证据，形成符合/不符合的审核发现，是确保审核结论一致性、客观性的核心基准；

2)核心构成：针对创新管理体系内部审核，审核准则主要包括ISO56001-2024标准要求、组织自身制定的创新管理体系文件（创新方针、创新战略、管理制度、作业文件等）、适用于组织的法律法规及行业要求、相关方的合规性承诺等；

3)实施要求：每次审核前必须明确规定本次审核的审核准则，确保审核组全员统一判定标准，避免审核尺度不一致。审核范围审核的内容和界限，通常包括对实际和虚拟位置、职能、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。1)核心作用：界定了每次内部审核的实施边界，明确审核的覆盖范围，确保审核工作不遗漏、不超范围，是审核策划的核心内容；

2)核心维度：需明确四大核心维度——①组织单元/职能维度（如研发部、战略部、生产基地等）；②过程/活动维度（如机会识别、概念验证、创新组合管理、知识产权管理等）；③地域/位置维度（含线下场所与线上虚拟工作环境）；④时间维度（本次审核覆盖的体系运行周期）；

3)实施要求：每次审核前必须明确规定审核范围，需与审核方案的整体目标匹配，针对专项审核可界定特定的范围，针对全面审核需覆盖创新管理体系的全范围。审核员实施审核的人员。1)核心能力要求：需具备创新管理体系标准知识、审核专业技能、对应行业/领域的创新管理专业知识，以及诚实正直、客观公正、保密等职业素养，确保能独立、客观地实施审核；

2)独立性要求：选择审核员时必须保障审核过程的客观公正，审核员需与被审核的创新活动无直接责任关系、无利益冲突，严禁审核员审核自己的工作；

3)角色分类：可分为审核组长与普通审核员，审核组长需承担审核全流程的组织、策划、协调、报告编制等管理职责，审核员需按分工完成分配的审核任务，共同对审核结果负责。审核过程从审核启动、审核准备、审核实施、审核报告编制到审核完成的，一组相互关联、相互作用的系统性审核活动。1)过程特征：具备系统性、连续性与闭环性，分为六大核心阶段——审核启动、审核活动准备、现场审核实施、审核报告编制与分发、审核完成、审核后续活动，各阶段环环相扣，形成完整的审核闭环；

2)核心目标：通过标准化的过程管控，确保审核工作按策划实施，保障审核证据的充分性、审核发现的客观性、审核结论的准确性，最终实现内部审核的核心目的；

3)核心要求：组织需确保审核过程的客观公正，保留过程全环节的成文信息，作为审核实施的证据，同时需针对创新管理体系的特征，保障审核过程对创新活动的适配性。审核结果基于审核证据、对照审核准则开展评价后，形成的审核发现与审核结论的统称，包括体系符合性、实施与保持有效性的相关判定、不符合项、改进机会等内容。1)核心构成：分为两大核心部分，一是审核发现，即对照审核准则评价后形成的符合项、不符合项、改进机会；二是审核结论，即综合所有审核发现后，对创新管理体系符合性、实施和保持有效性的整体评价；

2)核心要求：必须基于可验证的客观证据形成，严禁无证据的主观判定，需清晰、准确、可追溯，明确不符合项的条款依据、事实描述、严重程度；

3)应用要求：必须完整、及时地报告给相关管理者，作为组织管理评审、体系改进、纠正措施制定的核心输入，是内部审核价值实现的核心载体。成文信息组织需要控制和保持的信息及其载体。1)载体形式：可采用任何格式与载体，包括纸质文件、电子文档、记录表单、音视频、软件数据等，分为规范性文件（体系制度、作业指导书等）与记录性文件（审核实施证据、结果记录等）两大类；

2)核心要求：针对内部审核，组织必须保留成文信息作为审核方案实施、审核结果的证据，包括审核方案、审核计划、检查表、审核证据记录、不符合项报告、审核报告、整改跟踪记录等；

3)管控要求：需对内部审核相关的成文信息进行全生命周期控制，包括创建、审批、分发、存储、更改、保留、处置等环节，确保信息的可获得性、完整性、保密性与可追溯性。要求明示、通常隐含或必须履行的需求或期望。1)类型划分：分为三大类，一是明示的要求，即组织在体系文件、合同、制度中明确规定的要求，以及ISO56001-2024标准明确的条款要求；二是通常隐含的要求，即组织与相关方的惯例、一般做法中不言而喻的需求与期望；三是必须履行的要求，即法律法规、强制性标准中规定的合规性义务；

2)核心作用：是创新管理体系建立的依据，是审核准则的核心构成，也是内部审核中判定体系符合性的核心基准；

3)体系适配性：针对创新管理体系，要求既包括通用的体系管理要求，也包括创新活动全生命周期的专项要求，覆盖创新价值实现、不确定性管理、创新能力建设等核心维度。“9.2内部审核”条文核心目的和意图说明：（1）“9.2内部审核”总体核心目的与意图概述：通过建立系统化、规范化、可追溯的第一方内部审核机制，针对组织创新管理体系全流程开展周期性、客观性的独立验证，精准输出体系与组织自身创新管理要求、ISO56001-2024标准要求的符合性判定结论，以及体系实施、保持的有效性验证结果；为组织最高管理者掌握创新管理体系运行状态、识别体系短板与改进机会、实施纠正与预防措施提供权威客观证据，同时为组织开展管理评审、应对外部第二方/第三方审核奠定合规基础，最终保障创新管理体系持续适配组织创新战略、稳定支撑创新价值实现。（2）“9.2内部审核”子条款核心目的和意图说明表：9.2子条款核心主题事项“9.2内部审核”子条款核心目的与意图概述9.2.1内部审核总则要求明确内部审核的核心定位、实施频次原则与核心输出要求，划定内部审核的两大核心功能边界：一是体系符合性判定，二是体系实施与保持的有效性验证，为全条款的实施确立核心准则与总体框架，确保内部审核活动始终围绕体系核心目标开展。9.2.1a)创新管理体系符合性判定核心要求明确内部审核的首要核心功能是符合性验证，确立内部审核的两大核心判定准则，为审核活动的实施划定合规性判定的核心标尺，确保审核结论的合规性与权威性。9.2.1a)1)与组织自身创新管理体系要求的符合性判定要求明确内部审核必须覆盖组织自行建立的全部创新管理体系个性化要求，验证组织自身设定的创新管理规则、流程、制度的落地执行情况，确保体系要求与组织创新战略、业务场景的适配性与落地性。9.2.1a)2)与ISO56001-2024标准要求的符合性判定要求明确内部审核必须全覆盖ISO56001-2024标准的全部强制性要求，验证组织创新管理体系对标准要求的满足程度，确保体系的合规性，为组织通过第三方认证、满足相关方合规要求奠定基础。9.2.1b)创新管理体系实施与保持的有效性验证要求明确内部审核的第二大核心功能是有效性验证，突破单纯的合规性检查边界，聚焦体系是否真正落地执行、是否持续保持、是否能够支撑组织创新目标实现，为体系的持续改进提供精准的靶向依据，契合创新管理体系以价值实现为核心的根本目标。9.2.2内部审核方案全生命周期管控要求明确内部审核活动必须通过系统化的审核方案实现全流程管控，确立审核方案从策划、制定、实施到保持的全生命周期管理要求，明确审核方案的核心构成要素，确保内部审核活动的系统性、计划性、一致性与可追溯性，避免审核活动的随意性与碎片化。9.2.2审核方案策划的输入要素管控要求明确建立内部审核方案时必须考虑的三大核心输入要素，充分适配创新管理体系动态性、不确定性的核心特点，确保审核方案能够精准匹配组织创新过程的重要程度、内外部环境与相关方需求的变化、过往审核发现的问题，实现审核资源的精准投放与审核重点的动态调整。9.2.2a)单次审核准则与范围的规定要求明确每一次具体的内部审核活动，必须提前清晰界定审核准则与审核范围，消除审核活动的模糊性与随意性，确保每一次审核都有明确的判定标尺与实施边界，保障审核活动的针对性与审核结论的严谨性。9.2.2b)审核过程客观性与公正性保障要求明确审核员选择的核心原则，确立内部审核的独立性要求，从人员准入层面规避利益冲突，确保审核过程不受人为因素干扰，审核发现与审核结论真实、客观、公正，保障内部审核结果的公信力与权威性。9.2.2c)审核结果传递与上报管控要求明确内部审核结果的传递路径与上报要求，确保审核发现、审核结论能够及时、完整地传递给具有决策权与整改职责的相关管理者，打通审核发现到整改改进的闭环链路，保障内部审核的价值能够真正落地。9.2.2审核方案与审核结果的成文信息证据留存要求明确内部审核全流程的成文信息管控要求，确立审核活动可追溯性的核心底线，要求组织留存审核方案实施全过程、审核结果的全部成文信息，为内部审核活动的合规性验证、后续审核的策划、外部审核的查验提供完整、可追溯的客观证据。“9.2内部审核”与ISO56001-2024其他条款的关联关系分析：关联条款“9.2内部审核”与其他条款的关联（相互作用）关系说明关联性质4组织环境（4.1理解组织及其环境、4.2理解相关方的需求和期望、4.3确定创新管理体系的范围、4.4创新管理体系及其过程）1)第4章确立的组织内外部环境、相关方需求、体系范围、体系过程架构，是9.2内部审核的核心判定准则与审核范围划定的核心依据，是内部审核方案策划的核心输入要素；

2)9.2内部审核通过周期性验证，确认第4章要求的落地实施情况与适配性，为组织调整体系范围、优化体系过程提供客观证据。核心输入要素关联

核心审核对象关联5.1最高管理者的领导作用和承诺1)5.1条款要求最高管理者确保创新管理体系的有效性，为内部审核活动提供资源保障、权限支持与顶层推动，是9.2内部审核活动能够有效实施的核心前提；

2)9.2内部审核输出的体系符合性、有效性结论，是最高管理者掌握体系运行状态、履行领导职责的核心信息来源，验证最高管理者领导作用与承诺的落地情况。核心上位管控关联

核心审核对象关联5.3组织的岗位、职责和权限1)5.3条款要求明确内部审核相关岗位的职责与权限，是9.2条款中审核职责划分、审核结果上报、审核活动独立实施的核心制度支撑；

2)9.2内部审核活动验证组织是否明确并落实了内部审核相关的岗位、职责与权限，同时验证体系内其他岗位职责的落地执行情况。支撑保障关联

核心审核对象关联6策划（6.1应对风险和机遇的措施、6.2创新目标及其实现的策划）1)第6章确立的创新风险与机遇管控要求、创新目标及实现策划方案，是9.2内部审核的核心审核准则与重点关注内容，是审核方案策划中“过程重要性”判定的核心依据；

2)9.2内部审核验证组织对创新风险与机遇的管控效果、创新目标的实现程度与策划方案的落地情况，为组织优化策划方案、调整创新目标提供客观证据。核心输入要素关联

核心审核对象关联7支持（7.1资源、7.2能力、7.3意识、7.4沟通、7.5成文信息）1)第7章提供的内审所需人力资源、财务资源、审核员能力要求、人员意识要求、成文信息管控规则，是9.2内部审核活动有效实施的核心支撑保障；

2)9.2内部审核验证第7章全部支持条款的落地实施情况，尤其是审核员的能力与独立性、成文信息的留存与管控情况，同时9.2条款要求的成文信息留存需符合7.5条款的全部要求。支撑保障关联

核心审核对象关联8运行（8.1运行策划和控制、8.2创意产生、8.3概念开发、8.4成果转化、8.5创新成果的价值实现）1)第8章是创新管理体系的核心业务运行过程，是9.2内部审核的核心、首要审核对象，是审核方案策划中“过程重要性”判定的核心载体，是审核范围与审核准则的核心组成部分；

2)9.2内部审核全流程验证第8章全部运行过程的符合性、实施有效性与保持情况，识别运行过程中的短板与改进机会，为组织优化创新运行过程、提升创新价值实现能力提供靶向依据。核心审核对象关联

核心输入要素关联9.1监视、测量、分析和评价总则1)9.1条款是第9章绩效评价模块的上位总则，明确要求组织应监视、测量、分析和评价创新管理体系的绩效与有效性，9.2内部审核是实现9.1条款要求的核心、系统性落地手段；

2)9.2内部审核输出的体系符合性、有效性结论，是9.1条款要求的体系绩效分析与评价的核心输入信息，二者共同构成创新管理体系绩效评价的完整闭环。同模块协同管控关联

双向支撑关联9.3管理评审1)9.3条款明确将内部审核结果列为管理评审的强制性核心输入内容，9.2内部审核的输出成果是管理评审能够有效开展的核心前提；

2)管理评审输出的体系改进决策、资源调整要求，是后续内部审核方案策划的核心输入要素，同时9.2内部审核也会验证上一轮管理评审输出要求的落地实施情况。输出应用关联

双向闭环关联10改进（10.1总则、10.2不符合和纠正措施、10.3持续改进）1)9.2内部审核识别的体系不符合项、改进机会，是10.2不符合和纠正措施实施、10.3持续改进的核心触发因素与输入依据，为改进活动提供精准的靶向与客观证据；

2)10.2条款要求的不符合纠正、纠正措施的实施与验证，是内部审核的核心后续管控内容，同时过往审核的整改情况是9.2审核方案策划的强制性输入要素，二者共同构成体系“检查-整改-改进-再检查”的持续改进闭环。闭环改进关联

双向支撑关联“9.2内部审核”条款理解与解读（释义）：9.2子条款主题事项“9.2内部审核”子条款涵义理解（解读/释义）9.2内部审核创新管理体系内部审核章节总纲本章节是ISO56001-2024标准中绩效评价模块的核心子条款，确立了创新管理体系第一方内部审核的总体框架与强制性要求。1)本章节是组织对创新管理体系开展自我诊断、自我验证、自我完善的顶层规则，是连接体系运行、绩效监测、管理评审与持续改进的核心枢纽；

2)本章节所有要求均为强制性要求，组织必须全面落地实施，是声称符合ISO56001-2024标准的必要前提，同时也是组织开展第二方、第三方审核的基础；

3)本章节的设计核心是适配创新管理体系的不确定性、探索性、迭代性特征，区别于其他管理体系内部审核，聚焦创新价值实现、创新过程管控、创新风险应对等核心维度的符合性与有效性验证。9.2.1总则

组织应按照策划的时间间隔进行内部审核，以提供有关创新管理体系的下列信息：

a）是否符合：

1）组织自身的创新管理体系要求；

2）本标准的要求。

b）是否得到有效的实施和保持。内部审核总则与核心目标明确创新管理体系内部审核的实施原则、核心定位与两大核心输出目标，是内部审核全流程活动的根本遵循。1)实施频次核心要求：条款明确内部审核必须按“策划的时间间隔”实施，核心是要求组织预先系统性规划审核周期，而非随机、无规则开展审核；周期策划需适配创新管理体系成熟度、创新活动迭代速度、风险等级，无强制统一周期，但必须保障体系全要素、全流程的周期性覆盖验证；

2)审核主体与属性界定：本条款所指内部审核为第一方审核，实施主体为组织自身（可委托外部机构代表组织实施），核心属性是系统性、独立性的体系评价过程，区别于日常的绩效检查、过程监督；

3)核心功能与输出边界：条款明确内部审核的唯一核心目的是输出两类关键信息，划定了内部审核的功能边界，所有审核活动必须围绕这两类信息的获取与验证展开，不得偏离核心目标。9.2.1a）是否符合：创新管理体系符合性判定核心要求确立内部审核的首要核心功能是合规性、符合性验证，明确符合性判定的两大核心维度，是审核发现与结论的核心判定标尺。1)本条款是内部审核的基础核心要求，符合性判定是有效性验证的前提，所有内部审核活动必须先完成体系与既定要求的符合性验证，再开展有效性评价；

2)符合性判定的核心逻辑是“对照准则、客观验证”，必须基于可追溯、可验证的客观证据开展判定，严禁无证据的主观评价；

3)条款明确符合性判定覆盖两大维度，二者缺一不可，组织不得仅验证标准要求的符合性，而忽略自身体系要求的符合性，反之亦然。9.2.1a）1）组织自身的创新管理体系要求与组织自定创新管理体系要求的符合性判定要求明确内部审核必须覆盖组织个性化的创新管理体系要求，验证组织自建体系规则的落地执行情况。1)本条款中“组织自身的创新管理体系要求”，是指组织基于ISO56001-2024标准、结合自身创新战略、业务场景、组织特性制定的全部体系要求，包括但不限于创新方针、创新战略、创新管理制度、作业文件、流程规范、岗位职责、创新目标等成文与不成文的规范性要求；

2)本条款的是要求内部审核不能仅停留在“对标标准条款”的形式化审核，必须深入验证组织自建的体系规则是否在创新活动中得到全面、准确的执行，确保体系与组织实际业务的适配性、落地性；

3)组织自身的体系要求不得低于ISO56001-2024标准的强制性要求，内部审核中若发现组织自定要求与标准要求冲突，需同时判定为不符合项。9.2.1a）2）本标准的要求。与ISO56001-2024标准要求的符合性判定要求明确内部审核必须全覆盖ISO56001-2024标准的全部强制性条款，验证组织创新管理体系对标准要求的满足程度。1)本条款中“本标准的要求”，指ISO56001-2024创新管理体系要求的全部条款，涵盖组织环境、领导作用、策划、支持、运行、绩效评价、改进全模块的所有强制性要求，内部审核必须实现标准条款的全覆盖，不得选择性遗漏；

2)本条款的是确立ISO56001-2024标准为内部审核的核心合规基准，是组织创新管理体系建立、实施、保持的最低要求，内部审核需逐条验证体系对标准要求的契合度，确保体系的合规性，为组织通过第三方认证、满足相关方合规要求奠定基础；

3)针对标准中“应”表述的强制性条款，必须全部纳入审核范围，针对“宜”“可”表述的推荐性条款，若组织纳入自身体系要求，也需同步开展符合性验证。9.2.1b）是否得到有效的实施和保持。创新管理体系实施与保持的有效性验证要求明确内部审核的第二大核心功能是有效性验证，突破单纯合规性检查边界，聚焦体系的实际运行效果与持续保持能力。1)“有效的实施”：指创新管理体系不仅在文件层面符合要求，更在实际运行中得到全面执行，能够真正落地到组织创新活动的全流程，切实发挥管理作用，而非“文件与实际两张皮”；有效性验证需重点关注体系要求是否转化为组织各层级、各岗位的实际行为，创新过程是否按体系要求规范执行；

2)“有效的保持”：指创新管理体系具备持续运行的稳定性，不是阶段性、临时性执行，而是形成了常态化的运行机制，能够持续适配组织内外部环境变化，持续满足标准与自身要求；需重点验证体系是否具备持续优化、持续落地的保障机制，而非仅在审核前临时整改、补全记录；

3)本条款是创新管理体系内部审核的核心价值所在，区别于形式化的合规检查，核心是验证体系是否能够支撑组织创新目标实现、管控创新不确定性、实现创新价值，契合创新管理体系以价值实现为核心的根本目标。9.2.2内部审核方案

组织应策划、制定、实施和保持审核方案，包括审核的频次、方法、职责、策划要求和报告。内部审核方案全生命周期管理总要求明确内部审核活动必须通过系统化的审核方案实现全流程管控，确立审核方案从策划到保持的全生命周期管理要求与核心构成要素。1)审核方案的核心定义：本条款所指审核方案，是针对特定时间段所策划、具有特定目标的一组（一次或多次）审核的整体安排，而非单次审核计划，是组织特定周期内所有内部审核工作的纲领性文件；

2)全生命周期管理要求：条款明确组织需对审核方案开展“策划、制定、实施、保持”全流程闭环管理，四个环节缺一不可，严禁只制定方案不实施、只实施不持续优化保持；

3)核心构成要素：条款明确审核方案必须包含五大核心要素，分别是审核频次、审核方法、审核职责、策划要求、报告机制，组织需在方案中对五大要素做出清晰、具体、可落地的规定，确保审核活动的系统性、计划性、一致性与可追溯性，避免审核活动的随意性与碎片化。在建立内部审核方案时，组织应考虑有关过程的重要性、对组织产生影响的变化和以往的审核结果。内部审核方案策划的核心输入要素要求明确建立内部审核方案时必须考虑的三大强制性输入要素，确保审核方案精准适配创新管理体系的动态特征与组织实际情况。1)有关过程的重要性：核心是要求组织在策划审核方案时，必须识别创新管理体系中的关键过程，基于过程对实现创新目标、支撑创新战略、管控重大风险的重要程度，分配审核资源、设定审核优先级、确定审核深度；重点聚焦创新机会识别、概念开发、成果转化、价值实现、创新组合管理、知识产权管理等核心创新过程，确保关键过程得到充分审核；

2)对组织产生影响的变化：核心是适配创新管理体系动态性、不确定性的特征，要求组织在策划审核方案时，必须充分考虑内外部环境的重大变化，包括但不限于组织创新战略调整、创新范围变更、内外部相关方需求变化、法律法规与政策调整、技术迭代、市场环境重大变化、组织架构与重大人事变动等，需根据变化动态调整审核重点、审核范围与审核频次；

3)以往的审核结果：核心是实现审核工作的持续改进与闭环管理，要求组织在策划审核方案时，必须复盘历史审核（内部审核、第二方审核、第三方审核）的结果，包括不符合项分布、整改情况、体系薄弱环节、改进机会等；针对历史问题频发的领域、整改不到位的环节，需加大审核力度、增加审核频次，同时验证过往整改措施的落地效果与有效性。组织应：

a）规定每次审核的审核准则和范围；单次审核的审核准则与范围界定要求明确每一次具体的内部审核活动，必须提前清晰界定审核准则与审核范围，消除审核活动的模糊性与随意性。1)审核准则的：审核准则是用于与客观证据进行比较的一组要求，是单次审核中判定符合/不符合的核心标尺，每次审核前必须明确并统一，确保审核尺度一致；针对创新管理体系内部审核，审核准则主要包括ISO56001-2024标准要求、组织自身的创新管理体系文件、适用的法律法规及行业要求、相关方的合规性承诺等；

2)审核范围的：审核范围是单次审核活动的内容和界限，明确了审核的覆盖边界，确保审核工作不遗漏、不超范围；每次审核前必须从四大维度清晰界定审核范围，分别是组织单元/职能维度、过程/活动维度、地域/位置维度（含线下与虚拟环境）、时间维度（本次审核覆盖的体系运行周期）；

3)本条款的核心要求是“每次审核”均需单独规定，即使是年度常规审核，也需针对每一次审核活动单独明确准则与范围，针对专项审核可界定特定的准则与范围，针对全面审核需覆盖创新管理体系的全范围。组织应：

b）选择审核员实施审核，以确保审核过程客观公正；审核员选择与审核客观性、公正性保障要求明确审核员选择的核心原则与核心目标，从人员准入层面确立内部审核的独立性要求，保障审核结果的公信力与权威性。1)核心目标：条款明确选择审核员的唯一核心目标是“确保审核过程客观公正”，所有关于审核员选择的要求均需围绕这一目标展开；

2)独立性核心要求：审核员必须与被审核的创新活动无直接责任关系、无利益冲突，严禁审核员审核自己的工作，这是保障客观公正的核心底线；对于小型组织，若无法实现完全的岗位隔离，需采取其他措施最大限度消除偏见、保障审核客观性；

3)能力核心要求：审核员需同时具备三大核心能力，一是ISO56001-2024标准与创新管理体系的专业知识，二是管理体系审核的专业技能与方法，三是对应行业/领域的创新管理通用知识，确保能够独立、专业地实施审核；

4)职业素养要求：审核员需具备诚实正直、客观公正、保密、审慎尽责的职业素养，在审核过程中不受人为因素干扰，基于客观证据形成审核发现与审核结论。组织应：

c）确保将审核结果报告给相关管理者。内部审核结果的传递与上报管控要求明确内部审核结果的传递路径与上报要求，打通审核发现到整改改进的闭环链路，保障内部审核的价值落地。1)本条款的核心是要求组织建立明确的审核结果上报机制，确保审核发现、审核结论能够及时、完整、准确地传递给具有决策权、整改职责与管理权限的相关管理者，避免审核结果滞留、信息衰减，导致审核发现的问题无法得到及时整改；

2)报告对象界定：“相关管理者”包括但不限于组织最高管理者、创新管理体系负责人、受审核部门的分管领导与负责人、体系管理部门负责人，需根据审核发现的严重程度、影响范围，明确分级上报的路径与对象；其中重大不符合项、系统性问题必须上报至最高管理者；

3)管理要求：组织需在审核方案中明确审核结果报告的时限、格式、内容、分发范围、传递渠道，确保报告流程规范化、标准化，同时需建立反馈机制，确保相关管理者接收报告后，能够及时作出响应、推动整改。应提供成文信息作为实施审核方案以及审核结果的证据。内部审核全流程成文信息留存要求明确内部审核全流程的成文信息管控要求，确立审核活动可追溯性的核心底线，为审核活动合规性验证、后续审核策划、外部审核查验提供客观证据。1)成文信息的核心范围：条款要求留存的成文信息分为两大核心类别，一是审核方案实施全过程的成文信息，包括审核方案、审核计划、审核检查表、审核组分工文件、审核过程沟通记录等；二是审核结果的成文信息，包括审核证据记录、不符合项报告、审核报告、纠正措施跟踪与验证记录等；

2)成文信息的载体与管控要求：成文信息的载体可采用纸质、电子文档、音视频等任何形式，组织需按照7.5条款的要求，对内部审核相关成文信息进行全生命周期管控，包括创建、审批、分发、存储、更改、保留、处置等环节，确保信息的可获得性、完整性、保密性与可追溯性；

3)核心目的：留存成文信息的核心目的是证明组织的内部审核活动严格按照本标准条款与审核方案实施，同时为组织管理评审、体系持续改进、应对外部第二方/第三方审核提供完整、可追溯的客观证据。“9.2内部审核”理解中的常见疑问、困惑及专业解答：Q1：9.2.1总则中“策划的时间间隔”核心判定标准是什么？是否存在统一的最低频次要求？【雷泽佳专业解答】（a）核心判定标准：以“风险适配+全要素覆盖”为核心原则。“策划的时间间隔”并非固定周期，而是组织基于创新管理体系运行实际，结合三大核心因素科学确定的审核周期安排，核心判定逻辑包括：体系成熟度：新建立或处于变革期的体系，需缩短间隔以快速发现问题；运行稳定、历史审核无重大不符合项的成熟体系，可适当延长周期；创新过程风险等级：对高风险创新领域（如核心技术研发、颠覆性创新项目），需加密审核频次；常规渐进式创新过程可按基础周期安排；内外部环境变化：当组织创新战略调整、市场/技术环境重大变革、相关方需求显著变化时，需缩短间隔或增加专项审核；历史审核结果：若以往审核发现系统性不符合项、整改效果未达预期，需缩短间隔以跟踪验证改进成效。（b）最低频次要求：无统一强制标准，但需满足“全覆盖”底线。标准未规定统一的最低审核频次，仅要求按“策划的时间间隔”执行，但需确保：在一个完整的体系运行周期内，对创新管理体系的所有要素、过程、职能部门实现全覆盖审核，无遗漏；常规场景下，建议至少每年开展一次全面内部审核，以保障体系运行状态的持续验证；特殊场景（如体系重大变更、严重不符合项、创新绩效大幅波动）需触发专项审核，不受基础周期限制。Q2：9.2.1a）中“组织自身的创新管理体系要求”具体涵盖哪些范畴？与“本标准的要求”发生冲突时如何处理？【雷泽佳专业解答】（a）“组织自身的创新管理体系要求”核心范畴：个性化、适配性的体系规则集合。该要求是组织结合自身战略、业务场景制定的个性化体系规范，覆盖但不限于：创新方针与战略：组织明确的创新愿景、战略方向、优先级领域等顶层规则；管理制度与流程：创新项目管理流程、创意管理机制、知识产权管理规范、资源配置规则等；岗位职责与权限：创新相关岗位的具体职责、跨部门协作机制、决策权限划分等；创新目标与指标：组织设定的具体创新目标（如新产品上市数量、专利申请量）、绩效评价指标等；合规性承诺：组织对相关方（如客户、投资者）作出的创新相关合规承诺、行业惯例约定等。（b）冲突处理原则：“不低于标准要求”为底线，优先适用合规性要求。当组织自定要求与ISO56001-2024标准要求冲突时，需遵循两大原则：底线原则：组织自身要求不得低于标准的强制性要求（标准中以“应”表述的条款），否则直接判定为不符合项；优先级原则：若冲突源于组织要求严于标准（如标准为推荐性要求“宜”，组织定为强制性要求“应”），按组织要求执行；若冲突源于组织要求与标准强制性条款不一致（如组织未覆盖标准必填要素），需立即修订组织体系文件，使其符合标准要求，并在内部审核中判定为不符合项；若冲突涉及法律法规强制性要求，优先遵循法律法规要求，同时调整组织体系与标准要求的适配性。Q3：9.2.1b）中“有效的实施和保持”如何精准判定？“实施”与“保持”的核心区别是什么？【雷泽佳专业解答】（a）“有效的实施和保持”判定维度：多维度验证体系运行实效。判定需结合客观证据，从四大核心维度综合评估：文件与实际一致性：体系文件要求是否真正转化为各层级、各岗位的实际行为，无“文件与实际两张皮”现象；过程执行规范性：创新过程（如机会识别、概念验证、成果转化）是否按体系要求规范开展，关键控制点得到有效管控；目标达成有效性：体系是否支撑创新目标实现，创新绩效（如创新投入回报率、成果转化率）达到预期水平；问题改进闭环性：以往发现的问题是否得到有效整改，形成“发现-整改-验证”的闭环机制。（b）“实施”与“保持”的核心区别：阶段性执行vs持续性运行实施的核心内涵：强调体系要求的落地执行，关注“是否做了”，即体系文件中的规则、流程、要求是否在实际工作中得到应用，覆盖从文件发布到实际落地的阶段性过程；保持的核心内涵：强调体系运行的稳定性与持续性，关注“是否持续做且做好”，即体系不仅在某一阶段得到执行，还形成常态化运行机制，能够适应内外部环境变化，持续满足标准与自身要求，避免阶段性、临时性执行的情况。Q4：9.2.2中“审核方案”与单次“审核计划”的核心区别是什么？建立审核方案时需重点考虑的“有关过程的重要性”如何量化评估？【雷泽佳专业解答】审核方案与审核计划的核心区别：顶层策划vs具体执行对比维度审核方案审核计划核心定位特定时间段内（如年度）的顶层策划与整体安排，覆盖多次审核单次审核的具体执行方案，针对某一次审核活动核心内容审核频次、方法、职责、总体范围、资源配置、报告机制等单次审核的目标、具体日程、审核组分工、抽样方案等适用范围组织创新管理体系的全周期审核工作某一次审核的具体实施过程制定周期按策划周期（如年度）制定并保持，可动态调整每次审核前单独制定，适配单次审核需求（b）“有关过程的重要性”量化评估维度：多因素加权判断。评估需结合创新管理体系的核心功能，从四大关键因素建立量化评估标准：战略贡献度：该过程对组织创新战略的支撑程度（如核心技术研发过程权重高于辅助性创新过程）；风险影响度：过程运行失效对创新目标实现、资源投入、合规性的潜在影响程度；价值创造潜力：过程对创新价值实现（如产品迭代、市场拓展、效益提升）的直接贡献程度；以往问题频次：历史审核中该过程出现不符合项的数量与严重程度。通过设定各因素权重（如战略贡献度40%、风险影响度30%、价值创造潜力20%、以往问题频次10%），计算过程重要性得分，作为审核资源分配、审核深度设定的依据。Q5：9.2.2a）中“审核准则和范围”的制定需遵循哪些核心原则？如何避免审核范围“过宽或过窄”的问题？【雷泽佳专业解答】（a）审核准则和范围的制定原则：精准、明确、适配。审核准则制定原则：全面性原则：必须覆盖ISO56001-2024标准要求、组织自身创新管理体系要求、适用的法律法规及相关方合规承诺；针对性原则：结合单次审核目标（如专项审核聚焦某一创新过程），明确本次审核的核心判定依据；一致性原则：审核准则需在审核组内部达成统一，避免判定尺度不一致。审核范围制定原则：边界清晰原则：明确界定组织单元/职能、过程/活动、地域/位置（含虚拟环境）、时间周期四大维度的边界；适配目标原则：范围需与审核目标高度匹配（如全面审核覆盖全体系，专项审核聚焦特定过程）；可操作性原则：范围需结合审核资源（如人力、时间）合理设定，确保审核活动能够有效实施。（b）避免范围“过宽或过窄”的管控措施：基于目标与资源的动态平衡防止范围过宽：聚焦核心要素：优先覆盖创新管理体系的关键过程、高风险领域，避免无差别覆盖非核心职能；结合资源约束：根据审核人员数量、审核周期，合理限定审核的过程数量与深度，避免“面面俱到但浅尝辄止”。防止范围过窄：全要素覆盖底线：全面审核需确保覆盖标准所有强制性要素、组织体系的核心过程，无遗漏；过程关联延伸：审核范围需包含创新过程的上下游关联环节（如创意产生与成果转化的衔接过程），避免孤立审核单个过程。Q6：9.2.2b）中“确保审核过程客观公正”的核心保障措施有哪些？小型组织因人员有限无法实现完全独立审核时如何处理？【雷泽佳专业解答】（a）客观公正的核心保障措施：多维度构建审核独立性与专业性审核员选择保障：独立性要求：审核员与被审核活动无直接责任关系、无利益冲突，严禁审核员审核自己的工作；能力要求：审核员需具备ISO56001-2024标准知识、审核专业技能、对应行业创新管理经验，确保专业判断准确。审核过程管控：抽样随机性：采用基于风险的随机抽样方法，避免人为选择审核样本；证据客观性：审核发现必须基于可验证的客观证据（如文件记录、现场观察、数据验证），严禁主观臆断；沟通规范化：审核组内部定期沟通，审核发现需与受审核方确认，确保信息准确。组织保障：权限独立：审核员拥有独立审核权限，不受受审核部门或其他无关人员干扰；职业素养：审核员需遵守诚实正直、保密、审慎尽责的职业素养，避免偏见影响审核结论。（b）小型组织独立性保障的替代方案：最大限度降低偏见风险小型组织因人员有限无法实现完全岗位隔离时，可采取以下措施：交叉审核机制：由不同职能部门的人员交叉承担审核职责（如研发部门人员审核市场部门的创新相关活动），避免同一部门人员审核本部门工作；外部资源补充：委托外部专业机构或审核员代表组织实施审核，确保独立性；回避机制：明确审核员回避清单，对存在潜在利益冲突（如亲属关系、项目协作关系）的情况强制回避；结果复核机制：审核结果需由组织最高管理者或体系负责人进行复核，确保审核结论客观公正，降低个人偏见影响。Q7：9.2.2c）中“相关管理者”如何精准界定？审核结果报告需包含哪些核心内容以保障决策有效性？【雷泽佳专业解答】（a）“相关管理者”的界定标准：基于权责匹配的分级判定。“相关管理者”是指对审核发现具有决策权、整改职责或管理权限的人员，按分级原则界定：最高管理者：需接收涉及体系顶层设计（如创新战略、方针）、重大不符合项、系统性问题的审核结果；体系负责人（如创新管理部门负责人）：需接收全体系审核的完整结果，负责统筹整改工作；受审核部门负责人：需接收本部门相关的审核发现、不符合项及改进建议，负责本部门整改落实；其他相关管理者：根据审核发现的影响范围，涉及的财务、人力资源、研发等职能部门管理者，需接收对应领域的审核结果。（b）审核结果报告的核心内容：聚焦决策支撑与整改导向。报告需包含六大核心要素，确保管理者能够快速把握重点、有效决策：审核基本信息：审核目标、范围、准则、时间、审核组组成等基础信息；符合性评价：体系与标准要求、组织自身要求的符合性判定结果，明确符合项与不符合项；有效性评价：体系实施和保持的有效性结论，包括创新目标达成情况、过程运行效率、资源配置合理性等；不符合项详情：不符合项的条款依据、事实描述、严重程度分级、根本原因分析；改进建议：针对不符合项及改进机会，提出具体、可操作的改进建议，明确责任主体与时间节点；证据支撑：关键审核证据摘要（如文件编号、访谈记录、数据报表），确保审核结论可追溯。Q8：9.2.2中“成文信息作为证据”的核心范围是什么？对成文信息的管控需满足哪些要求？【雷泽佳专业解答】（a）成文信息的核心范围：覆盖审核全流程的证据链。需保留的成文信息分为两大类，形成完整证据链：审核方案实施相关：审核方案：年度/周期审核方案、资源配置计划、审核频次安排等；审核策划文件：单次审核计划、审核准则清单、审核范围说明书、审核组分工文件等；审核实施记录：检查表、文件评审记录、访谈记录、现场观察记录、抽样方案说明等。审核结果相关：审核发现记录：符合项清单、不符合项报告、改进机会清单等；审核报告：审核结论报告、向相关管理者提交的报告及分发记录；后续跟踪记录：纠正措施计划、整改实施记录、效果验证记录等。（b）成文信息的管控要求：全生命周期确保信息有效。成文信息的管控需符合ISO56001-2024第7.5条款要求，核心包括：可追溯性：明确标识成文信息的标题、日期、版本、作者、索引编号等，确保来源可查；可获得性：在需要时能够及时获取相关成文信息，满足审核追溯、外部查验需求；完整性：确保成文信息内容完整，无关键信息缺失（如不符合项的事实描述、证据支撑）；保密性：对涉及商业秘密、敏感信息的成文信息（如核心技术研发审核记录），采取保密措施，限制访问权限；全生命周期管控：涵盖成文信息的创建、审批、分发、存储、更改、保留、处置等环节，确保信息的有效性与安全性。【第2部分：“9.2内部审核”条文实施（应用和操作）指导】“9.2内部审核”条款分项实施操作指引：9.2子条款主题事项“9.2内部审核”子条款实施操作指引内容及具体要点9.2内部审核创新管理体系内部审核章节总纲实施1)顶层执行文件搭建：编制《创新管理体系内部审核管理程序》，覆盖本章节所有子条款要求，明确内部审核全流程管理规则，作为组织内审活动的纲领性执行文件，同步与组织现有文件管理体系适配；

2)全流程闭环管理机制建立：固化“策划-实施-报告-整改-验证-复盘优化”的内审全流程闭环管理规则，明确各环节的输入输出、责任主体与时限要求，确保内审活动与创新管理体系全要素、全流程深度适配；

3)角色权责顶层划分：在体系文件中明确最高管理者、创新管理体系负责人、审核方案管理人员、审核组长、审核员、受审核部门在内审全流程中的核心权责，划定权责边界，确保内审活动独立、有序开展；

4)跨模块联动规则明确：建立内审与创新绩效监测、管理评审、体系持续改进模块的联动机制，明确内审结果作为管理评审强制输入、体系改进核心触发因素的落地路径，确保内审价值有效落地。9.2.1总则

组织应按照策划的时间间隔进行内部审核，以提供有关创新管理体系的下列信息：创新管理体系内部审核总则实施1)审核周期与触发机制策划：编制周期内审总计划，常规全面内审至少每年开展1次；明确专项内审的触发条件，包括高风险创新领域异动、体系重大变更、创新绩效大幅偏离目标、出现严重不符合项、内外部环境重大变化等场景，触发后需在10个工作日内启动专项审核；

2)审核目标刚性锚定：明确每次内审的唯一核心目标为输出两类信息，即体系符合性判定信息、体系实施与保持有效性验证信息，所有审核活动、资源分配、抽样设计均需围绕该核心目标开展，严禁偏离；

3)审核属性与实施主体管控：明确内审为第一方审核，可由组织内部具备资质的内审员实施，也可委托外部具备ISO56001审核资质的机构/人员代表组织实施；无论实施主体如何，均需保障审核活动的系统性、独立性；

4)全要素覆盖底线要求：在策划的完整体系运行周期内，必须确保内审活动100%覆盖ISO56001-2024标准所有强制性条款、创新管理全流程、所有相关职能部门与业务单元，不得出现选择性遗漏。9.2.1a)是否符合：创新管理体系符合性判定核心要求实施1)审核实施逻辑管控：明确内审实施的核心逻辑为“先符合性判定，后有效性评价”，所有审核活动必须先完成体系与既定要求的符合性验证，再开展有效性评价，严禁跳过符合性判定直接开展有效性评估；

2)双维度判定准则锁定：明确符合性判定必须同时覆盖组织自身体系要求与ISO56001-2024标准要求两大维度，二者缺一不可，不得仅开展单一维度的符合性判定；

3)判定证据刚性管控：所有符合性判定必须基于可追溯、可验证的客观证据，无证据不得作出符合/不符合判定，严禁无依据的主观评价；审核证据需同步留存，确保可追溯、可复核；

4)不符合项分级管理：建立不符合项分级标准，划分为严重不符合、一般不符合两个等级，明确不同等级不符合项的判定规则、处置流程、整改时限与验证要求，确保审核尺度统一。9.2.1a)1)组织自身的创新管理体系要求与组织自定创新管理体系要求的符合性判定实施1)审核准则清单梳理：每次内审前，全面梳理组织自身创新管理体系全部成文要求，包括创新方针、创新战略、管理制度、作业文件、流程规范、岗位职责、创新目标、合规性承诺等，形成本次审核的自定要求准则清单，经审核组全员确认后生效；

2)落地执行情况验证：针对清单内的每一项自定要求，通过文件评审、人员访谈、现场观察、数据核验、分层抽样检查等方式，逐项验证要求在创新活动全流程中的实际执行情况，形成精准的符合性判定结果；

3)标准冲突处置规则：审核中若发现组织自定要求与ISO56001-2024标准强制性条款冲突，直接判定为严重不符合项，同步下达体系文件修订要求，明确修订时限与验证标准；

4)业务适配性核查：验证组织自定体系要求与自身创新战略、业务场景、创新活动特征的适配性，对不适配、不落地的要求，识别为体系改进机会，纳入审核报告。9.2.1a)2)本标准的要求。与ISO56001-2024标准要求的符合性判定实施1)标准条款全覆盖管控：建立ISO56001-2024标准全条款核对清单，所有以“应”表述的强制性条款100%纳入审核范围，不得选择性遗漏；针对“宜”“可”表述的推荐性条款，若组织已纳入自身体系要求，同步纳入审核范围；

2)条款对标逐项验证：针对清单内的每一项标准条款，通过分层抽样、交叉核验、多渠道取证等方式，逐条验证组织创新管理体系对标准要求的满足程度，形成单条款符合性判定结果，汇总为整体合规性结论；

3)强制性条款底线管控：对标准强制性条款的不符合项，无论等级均需纳入整改闭环管理；严重不符合项必须立即上报最高管理者，明确暂停相关创新活动的触发条件，直至整改验证通过；

4)认证前置验证管理：将标准条款符合性审核结果，作为组织第三方认证审核的核心前置验证依据，提前识别认证风险，制定整改计划，确保认证审核顺利通过。9.2.1b)是否得到有效的实施和保持。创新管理体系实施与保持的有效性验证实施1)有效实施验证操作：

①文件执行一致性验证：核查体系要求是否转化为组织各层级、各岗位的实际行为，无“文件与实际两张皮”现象；

②创新过程规范性验证：核查创意产生、概念开发、成果转化、价值实现、创新组合管理、知识产权管理等核心创新过程，是否按体系要求规范执行，关键控制点得到有效管控；

③创新目标支撑性验证：核查体系运行对组织创新目标的支撑效果，核对创新投入回报率、成果转化率、专利授权量等核心绩效指标的完成情况；

2)有效保持验证操作：

①常态化运行机制验证：核查体系是否形成稳定的常态化运行机制，非阶段性、临时性执行，无审核前临时补记录、补流程的情况；

②环境动态适配性验证：核查体系是否能持续适配组织内外部环境变化，具备动态调整优化的能力；

③问题闭环管控验证：核查历史审核发现的问题是否形成“发现-整改-验证-预防”的闭环机制，无同类问题重复发生；

3)有效性综合评价：采用“定量指标+定性评价”结合的方式，形成体系有效性综合判定结论；针对有效性验证中发现的短板，精准识别体系优化、流程改进、资源调整的具体机会，形成可落地的改进建议。9.2.2内部审核方案

组织应策划、制定、实施和保持审核方案，包括审核的频次、方法、职责、策划要求和报告。创新管理体系内部审核方案全生命周期管理实施1)审核方案编制管控：按年度/固定周期编制《创新管理体系内部审核方案》，作为周期内所有内审活动的纲领性文件；方案必须明确审核频次、审核方法、各角色审核职责、审核策划要求、审核报告机制五大核心要素，内容具体、可落地；

2)全生命周期闭环管控：建立审核方案“策划-制定-实施-保持”全流程管控规则，明确各环节的责任主体、完成时限、输出成果，严禁只制定方案不实施、只实施不优化保持的情况；

3)方案审批与动态调整：审核方案编制完成后，需经创新管理体系负责人审核、最高管理者批准后方可实施；明确方案动态调整的触发条件、调整流程与审批要求，根据组织创新活动变化、内外部环境调整、审核实施情况，实时优化方案内容；

4)方案实施效果评审：每年对审核方案的实施效果、适宜性、充分性进行专项评审，形成评审记录；针对方案执行中的问题，制定优化措施，纳入下一期审核方案策划。在建立内部审核方案时，组织应考虑有关过程的重要性、对组织产生影响的变化和以往的审核结果。内部审核方案策划核心输入要素管控实施1)创新过程重要性量化评估：建立创新过程重要性量化评估模型，从战略贡献度、风险影响度、价值创造潜力、历史问题频次四大维度设定权重，计算过程重要性得分；根据得分划分过程优先级，匹配对应的审核资源、审核深度与审核频次，确保关键创新过程得到充分审核；

2)内外部变化因素识别与响应：建立内外部变化因素识别清单，涵盖创新战略调整、体系范围变更、相关方需求变化、法律法规政策调整、技术迭代、市场环境重大变化、组织架构与重大人事变动等；针对识别的重大变化，动态调整审核重点、审核范围与审核频次；

3)历史审核结果复盘应用：每次方案策划前，全面复盘历史内部审核、第二方审核、第三方审核结果，包括不符合项分布、整改情况、体系薄弱环节、改进机会等；针对历史问题频发领域、整改不到位的环节，加大审核力度、增加审核频次，同步设置整改效果验证专项审核点；

4)输入要素成文管理：将过程重要性评估结果、变化因素识别分析报告、历史审核结果复盘记录，作为审核方案的附件留存，确保方案策划的可追溯性、合理性。组织应：

a)规定每次审核的审核准则和范围；单次审核的审核准则与范围界定实施1)单次审核准则制定操作：

①每次审核前，必须单独编制本次审核的审核准则清单，清单需覆盖ISO56001-2024标准要求、组织自身创新管理体系文件、适用的法律法规及行业要求、相关方合规性承诺四大类；

②专项审核需在清单中明确本次审核的专项判定依据，确保审核聚焦目标；

③审核准则需在审核组内部开展全员培训与确认，确保审核判定尺度统一，无个体偏差；

2)单次审核范围界定操作：

①每次审核前，必须从组织单元/职能维度、过程/活动维度、地域/位置维度（含线下场所与线上虚拟工作环境)、时间维度四大维度，清晰界定本次审核的边界，形成《审核范围说明书》；

②全面审核需确保覆盖创新管理体系全范围，专项审核可界定特定范围，不得出现范围模糊、边界不清的情况；

③审核范围需与受审核方确认，经审核方案管理人员批准后生效；

3)变更与留存管控：明确审核准则与范围的变更流程，审核实施中若需调整，必须经审核组长、审核方案管理人员、受审核方共同确认，形成书面变更记录；将每次审核的准则清单、范围说明书、变更记录，纳入审核成文信息管控范围，统一归档留存。组织应：

b)选择审核员实施审核，以确保审核过程客观公正；审核员选择与审核客观性、公正性保障实施1)审核员准入与能力标准建立：明确内审员三大核心准入要求：①专业能力：掌握ISO56001-2024标准知识、管理体系审核专业技能、对应行业创新管理专业知识；②职业素养：具备诚实正直、客观公正、保密、审慎尽责的职业素养；③独立性：与被审核的创新活动无直接责任关系、无利益冲突；

2)审核员选择与审核组组建流程：

①根据每次审核的范围、准则、专业领域需求，确定审核员数量与能力要求；

②从组织内审员库中筛选符合要求的人员，严格执行回避规则，严禁审核员审核自己的工作，严禁与受审核部门有直接利益关联的人员参与该部门审核；

③小型组织人员有限时，采用跨部门交叉审核、外部委托审核、最高管理者结果复核等替代方式，最大限度保障审核独立性；

④明确审核组长人选与管理职责，审核组组成后，需经审核方案管理人员审批，同时向受审核方公示，受审核方对审核员有合理异议的，按回避规则调整；

3)审核过程公正性管控：

①审核前，对审核组全员开展独立性、公正性、保密要求宣贯，全员签署《公正性与保密承诺书》；

②审核实施中，采用基于风险的随机抽样方法，避免人为定向选择样本；所有审核发现必须基于可验证的客观证据，且与受审核方现场确认；

③建立审核异议处理机制，受审核方对审核发现有异议的，审核组需补充核验证据，客观公正处理；

④明确廉洁纪律，严禁审核员接受受审核方的馈赠、宴请等可能影响审核公正性的行为，一经发现立即更换审核员，按组织制度严肃追责；

4)审核员能力持续保持：建立内审员常态化培训、考核、评价机制，每年组织ISO56001标准更新、审核技能提升、创新管理专业知识培训，定期对内审员能力进行评价，评价不合格的暂停内审员资格，直至能力重新达标。组织应：

c)确保将审核结果报告给相关管理者。内部审核结果的传递与上报管控实施1)报告对象分级界定：建立审核结果分级上报机制，精准界定“相关管理者”范围：①最高管理者：接收涉及体系顶层设计、重大不符合项、系统性问题的审核结果；②创新管理体系负责人/体系管理部门：接收全体系审核完整结果，统筹整改工作；③受审核部门分管领导与负责人：接收本部门相关的审核发现、不符合项及改进建议；④其他相关职能部门管理者：接收对应领域的审核结果；

2)审核报告编制与审批管控：

①明确审核报告编制时限，现场审核结束后10个工作日内完成编制；

②统一审核报告标准格式，核心内容必须包含审核基本信息、符合性评价、有效性评价、不符合项详情、改进建议、证据支撑六大模块；

③明确审批流程，审核报告由审核组长编制，审核方案管理人员审核，创新管理体系负责人批准后生效；

3)报告分发与传递管控：制定审核报告分发清单，明确不同层级管理者对应的报告内容、分发渠道与完成时限，确保审核结果及时、完整、准确传递至相关管理者；重大不符合项需在审核报告审批完成后24小时内上报最高管理者；

4)响应与闭环管理：

①审核报告分发后，3个工作日内组织召开审核结果通报会，向相关管理者、受审核部门通报审核结果，现场答疑；

②明确相关管理者接收报告后的响应时限，一般不符合项需在3个工作日内响应，重大不符合项需即时响应；

③建立整改任务交办机制，由相关管理者牵头，明确不符合项整改的责任主体、完成时限、验证要求，打通审核发现到整改改进的闭环链路；

5)全流程记录留存：留存审核报告审批记录、分发记录、通报会签到与会议记录、管理者响应与反馈记录，纳入审核成文信息归档范围。应提供成文信息作为实施审核方案以及审核结果的证据。内部审核全流程成文信息留存与管控实施1)成文信息管控清单建立：明确需留存的两大类成文信息范围，形成《内审成文信息管控清单》：

①审核方案实施相关：审核方案、年度审核计划、单次审核计划、审核准则清单、审核范围说明书、审核组分工文件、检查表、文件评审记录、访谈记录、现场观察记录、抽样方案说明等；

②审核结果相关：审核证据记录、符合项清单、不符合项报告、改进机会清单、审核报告、纠正措施计划、整改实施记录、纠正措施验证记录、审核员资质与培训记录等；

2)成文信息全生命周期管控：

①创建与审批：所有内审成文信息需明确编制人、审批人，按规定流程审批后生效；

②存储与保管：采用纸质+电子双渠道存储，明确存储位置、保管责任人，保留期限至少覆盖3个完整的体系运行周期；

③更改控制：成文信息的更改需履行审批流程，保留版本变更记录，确保全程可追溯；

④保密管控：对涉及核心技术研发、商业秘密的审核记录，设置分级访问权限，采取加密等保密措施；

⑤处置：超过保留期限的成文信息，按组织文件管理规定履行销毁审批流程，做好销毁记录；

3)成文信息质量管控：明确成文信息编制要求，确保内容完整、数据准确、事实清晰、可追溯；其中不符合项描述必须包含条款依据、事实描述、证据支撑三要素，严禁模糊表述；所有成文信息需经审核组长复核，确保内容真实、准确；

4)可获得性保障：建立内审成文信息索引目录与检索规则，确保在审核追溯、管理评审、外部审核查验时，能够及时、完整获取相关成文信息。“9.2内部审核”过程SIPOC要素单一过程应用说明表：SIPOC要素SIPOC要素涵义“9.2内部审核”SIPOC要素单一过程应用操作要点供方（S）为创新管理体系内部审核过程提供所需资源、信息、权限与输入内容的相关主体，是内审过程有效实施的前置保障主体1)核心供方主体精准界定，包括：

①最高管理者：提供内审顶层权限、资源保障与战略导向；

②创新管理体系负责人/体系管理部门：提供内审方案管理、流程规范与专业支撑；

③人力资源部：提供具备资质的内审员资源与能力培训保障；

④受审核部门/业务单元：提供创新活动相关的文件、记录、数据与现场配合；

⑤财务部：提供内审活动所需的财务资源保障；

2)建立供方协同机制，明确各供方在内审全流程的配合职责、响应时限与输出要求，确保内审过程输入的完整性、及时性；

3)针对创新管理体系高保密性、高不确定性特征，与核心技术研发、知识产权管理等供方部门签订保密协议，明确敏感信息的访问权限与使用规则。输入（I）为实现内部审核过程预期目标，所需的全部前置性资源、信息、准则与要求，是内审过程实施的核心依据，需完全覆盖ISO56001-20249.2条款强制性要求1)合规性准则类输入：

①ISO56001-2024创新管理体系标准全条款要求；

②组织适用的创新相关法律法规、行业规范与强制性标准；

③组织自身制定的创新管理体系全套成文信息（创新方针、战略、管理制度、流程规范、作业文件等）；

2)策划与管理类输入：

①组织年度创新战略、创新目标与绩效指标；

②创新过程重要性评估结果、内外部环境变化分析报告、历史审核结果复盘资料；

③经审批的年度内部审核方案、单次审核策划要求；

3)资源与能力类输入：

①具备相应资质与能力的内审员/审核组配置；

②内审活动所需的时间、经费、场地、信息化工具等资源；

③内审员专业能力培训、认证与评价记录。过程（P）围绕ISO56001-20249.2条款核心目标，将输入转化为输出的一组相互关联、相互作用的系统性活动，覆盖内部审核全生命周期，需遵循系统性、独立性、客观性核心原则1)顶层策划过程：创新管理体系内部审核方案的策划、制定、实施与保持全生命周期管理；

2)单次审核策划过程：单次审核的启动、范围与准则界定、审核计划编制、审核组组建与任务分配、审核工具准备；

3)现场审核实施过程：首次会议、成文信息评审、现场查证、人员访谈、客观证据收集、审核发现形成、审核组内部沟通、末次会议；

4)审核报告与结果传递过程：审核报告编制、审批、分发与上报至相关管理者；

5)后续闭环管理过程：不符合项整改、纠正措施制定与实施、整改效果验证、体系持续改进机会识别与落地；

6)审核方案复盘优化过程：年度审核方案实施效果评审、问题复盘、下一期方案优化调整。输出（O）内部审核过程实施后产生的全部成果，是ISO56001-20249.2条款要求的核心交付物，需为组织提供创新管理体系符合性、有效性的完整信息，同时为体系改进提供客观依据1)核心判定类输出：

①创新管理体系与ISO56001-2024标准、组织自身体系要求的符合性判定结论；

②创新管理体系实施与保持的有效性验证评价报告；

③不符合项报告（含严重程度分级、条款依据、事实描述与根本原因分析）；

2)过程记录类输出：

①经审批的内部审核方案、单次审核计划、检查表、抽样方案等策划文件；

②审核实施全流程记录（访谈记录、现场观察记录、文件评审记录、客观证据留存、会议纪要等）；

3)决策与改进类输出：

①正式内部审核报告；

②不符合项纠正措施计划与整改验证记录；

③创新管理体系改进机会清单与优化建议；

④管理评审核心输入材料。顾客（C）内部审核过程输出成果的接收方与使用主体，是内审价值落地的核心对象，需严格对应ISO56001-20249.2条款中“相关管理者”的分级界定要求1)核心决策层顾客：

①最高管理者：接收体系顶层设计、重大不符合项、系统性问题的内审结果，为体系战略调整、资源配置优化提供决策依据；

②创新管理体系负责人/管理者代表：接收全体系内审完整结果，统筹整改落地与体系持续改进；

2)执行层顾客：

①受审核部门/业务单元负责人：接收本部门相关审核发现、不符合项与改进建议，落实整改实施；

②体系管理/内审管理部门：使用内审全流程输出成果，开展审核方案优化、内审员能力提升、体系日常管控；

3)相关职能顾客：人力资源、财务、研发、知识产权等相关职能部门管理者，接收对应领域内审结果，落实专项改进；

4)外部相关方（可选）：第二方审核机构、第三方认证机构，作为合规性证实材料的接收主体。“9.2内部审核”过程全周期闭环实施流程与分阶段实施要点（基于”PDCA循环“的过程方法应用）：PDCA一级流程二级流程PDCA活动步骤及操作内容责任主体核心输出成果P-策划阶段

（对应9.2.2审核方案全生命周期策划要求、9.2.1总则核心目标策划要求）1)内部审核方案顶层策划1.1审核方案策划输入要素分析1)组织开展创新过程重要性量化评估，从战略贡献度、风险影响度、价值创造潜力、历史问题频次四大维度，识别关键创新过程与高风险领域；

2)全面分析组织内外部环境变化（创新战略调整、技术迭代、政策法规变化、市场环境变动、组织架构调整等）对创新管理体系的影响；

3)全面复盘历史内部审核、第二方/第三方审核结果，包括不符合项分布、整改情况、体系薄弱环节、改进机会等；

4)明确组织创新管理体系成熟度、年度创新目标与战略方向，作为审核方案策划的核心导向。审核方案管理人员、创新管理体系负责人1)创新过程重要性量化评估报告；

2)内外部环境变化对创新体系影响分析报告；

3)历史审核结果复盘分析报告；

4)体系成熟度与创新战略匹配性分析说明。1.2审核方案编制与审批1)按年度/固定周期编制《创新管理体系内部审核方案》，明确审核方案的总体目标、周期与覆盖范围；

2)方案中明确五大核心要素：审核频次、审核方法、各角色审核职责、审核策划要求、审核报告机制；

3)明确常规全面审核与专项审核的触发条件、实施规则，针对高风险创新领域、体系重大变更等场景，设定专项审核启动规则；

4)明确审核资源配置、审核员选择准则、全流程管控要求与成文信息留存规则；

5)审核方案经创新管理体系负责人审核、最高管理者批准后生效，同步向全组织相关部门发布。审核方案管理人员、体系管理部门1)《创新管理体系年度内部审核方案》；

2)内审角色与职责分配表；

3)专项审核触发条件与管理规则。1.3审核方案动态调整机制建立1)明确审核方案动态调整的触发条件、审批流程与变更规则；

2)当组织创新战略、体系范围、内外部环境发生重大变化，或出现严重不符合项、创新绩效大幅波动时，及时对审核方案进行调整优化；

3)所有方案变更均需履行审批流程