环境管理标准与程序实施指南2019版

环境管理标准与程序实施指南2019版前言环境管理是组织可持续发展战略中不可或缺的组成部分，其核心在于通过系统化的方法识别、控制和减少组织活动对环境的负面影响，并持续改进环境绩效。本指南旨在为各类组织提供一套清晰、实用的框架，以理解和实施环境管理标准与程序（2019版）。它并非简单的条文罗列，而是基于当前普遍认可的环境管理理念与最佳实践，致力于帮助组织将环境管理融入日常运营，实现合规性、降低环境风险、提升资源利用效率，并最终贡献于更广泛的社会环境福祉。本指南适用于所有希望建立、实施、维护或改进环境管理体系的组织，无论其规模、行业或地理位置如何。一、环境管理体系概述1.1环境管理体系的内涵与价值环境管理体系（EMS）是一个组织内部为管理其环境事务而建立的系统性框架，它包括为制定环境方针、目标、指标以及实现这些目标所采取的一系列相互关联或相互作用的要素。其价值不仅体现在帮助组织满足法律法规要求、避免环境事故和处罚，更在于通过优化流程、节约资源、减少废物产生，从而降低运营成本，提升组织声誉和市场竞争力，并最终实现经济效益、环境效益和社会效益的统一。1.2本指南的目的与适用范围本指南旨在为组织提供实施环境管理标准与程序的系统性路径和实用方法。它旨在帮助组织理解环境管理的核心要素，建立符合自身实际情况的环境管理体系，并有效运行以实现既定的环境目标。本指南适用于各种类型和规模的组织，无论其处于何种行业或地理位置。组织可根据自身的性质、活动、产品和服务的特点，以及面临的环境因素和风险，灵活应用本指南的原则和建议。二、环境管理体系基础2.1核心定义与术语为确保环境管理工作的一致性和准确性，组织应理解并采用相关的核心定义与术语。例如，“环境因素”指一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素；“环境影响”则是环境因素所产生的对环境的有害或有益的变化；“环境目标”是组织依据其环境方针所要实现的总体环境目的；“环境指标”是直接来自环境目标，或为实现环境目标所需规定并满足的具体绩效要求，它们可适用于整个组织或其局部。2.2环境管理原则环境管理应遵循一些基本的原则，这些原则是体系建立和运行的基石。例如，“污染预防”原则，强调在源头减少或避免污染物的产生，而非事后治理；“持续改进”原则，意味着环境管理是一个动态过程，组织应不断审视自身绩效，寻求改进机会；“合规性义务”原则，要求组织必须遵守与其环境因素相关的法律法规和其他要求；“基于风险的思维”原则，指导组织识别和评估环境风险，并采取措施加以控制。三、环境管理体系的建立与实施3.1初始环境评审在建立环境管理体系之初，组织应进行初始环境评审。这是一项基础性工作，旨在全面了解组织当前的环境状况。评审内容通常包括：识别组织活动、产品和服务中的环境因素及相关的环境影响；收集并评估与组织环境因素相关的法律法规及其他要求；评价组织现有的环境管理惯例、程序和制度的充分性与有效性；分析组织面临的环境风险和机遇；识别当前的环境绩效水平，包括资源能源消耗、废物产生与处置等数据。初始环境评审的结果将为体系的策划提供关键依据。3.2环境管理体系策划基于初始环境评审的结果，组织应进行环境管理体系的策划。3.2.1环境方针最高管理者应制定并颁布组织的环境方针。环境方针应阐明组织对环境管理的承诺和总体方向，至少应包括遵守合规性义务的承诺、持续改进环境管理体系和环境绩效的承诺，以及污染预防的承诺（如适用）。方针应与组织的宗旨和战略方向相适应，并为设定环境目标和指标提供框架。3.2.2环境目标、指标与管理方案组织应根据环境方针，结合初始环境评审识别的重要环境因素、风险和机遇，以及合规性义务，设定具体、可测量、可实现、相关的和有时间限定的环境目标。为实现环境目标，需进一步分解为可量化或可考核的环境指标。针对重要的环境目标和指标，组织应制定环境管理方案。管理方案应明确规定实现目标和指标的职责、方法、时间表以及所需的资源。3.2.3法律法规及其他要求的获取与融入组织应建立并保持程序，以获取、识别和理解适用于其环境因素的法律法规及其他应遵守的要求。这些要求可能来自国家法律、法规、规章、标准，也可能来自行业规范、国际公约、客户要求或组织自身的承诺。组织不仅要获取这些要求，更重要的是将其融入到环境管理体系的各个环节，如方针制定、目标设定、运行控制、监测和改进等，并定期评审其适用性。3.3实施与运行策划阶段完成后，便进入实施与运行阶段。这一阶段是将策划的内容付诸实践，确保体系有效运转。3.3.1资源、作用、职责与权限最高管理者应为环境管理体系的建立、实施、维护和改进提供必要的资源，包括人力资源、专项技能、技术和财力资源。同时，应明确各部门和岗位在环境管理方面的作用、职责和权限，并予以传达。特别应指定一名或多名管理者代表，赋予其相应的职责和权限，以确保环境管理体系的有效运行和保持。3.3.2能力、培训与意识组织应确保所有承担环境管理职责的人员具备相应的能力。这可通过适当的教育、培训或经验来实现。组织应识别培训需求，制定并实施培训计划，并评价培训的有效性。同时，要提高全体员工的环境意识，使他们认识到自己的工作活动对环境可能产生的影响，以及改进环境绩效的潜力，理解符合环境方针、程序和环境管理体系要求的重要性。3.3.3信息交流组织应建立内外部信息交流的程序。内部交流确保环境管理体系的相关信息在组织各层级和职能间有效传递，例如环境目标的进展、环境事故的通报等。外部交流则涉及与相关方（如监管机构、社区、客户、供应商）就环境因素和环境管理体系的信息进行沟通。交流的内容、方式和时机应根据实际需求确定，并确保所交流信息的准确性和适宜性。3.3.4文件化信息环境管理体系应形成必要的文件化信息，以支持体系的运行。文件化信息的多少和详略程度取决于组织的规模、活动类型、过程复杂性以及人员能力等因素。它通常包括：环境方针、目标和指标；环境管理体系的范围；对环境管理体系主要要素及其相互作用的描述；标准要求的文件化程序和记录；为确保过程有效策划、运行和控制所需的文件和记录等。组织应建立文件化信息的控制程序，包括文件的创建、评审、批准、发放、使用、更改、保存和处置等。3.3.5运行控制运行控制是环境管理体系的核心环节，旨在通过对组织的活动、产品和服务的策划和控制，确保其符合环境方针、目标和指标的要求，并遵守合规性义务。组织应识别并确定那些与重要环境因素相关的运行和活动，并针对这些运行和活动制定控制程序或作业指导书。例如，针对废水排放、废气排放、噪声控制、危险化学品管理、废物处理处置、能源资源消耗等方面，应规定具体的操作要求和控制标准。对于外包过程，组织也应予以识别并对其施加控制，确保外包过程符合环境管理的要求。3.3.6应急准备与响应组织应识别可能发生的环境紧急情况和事故（如火灾、泄漏、自然灾害等），并针对这些情况制定应急计划和响应程序。应急计划应包括应急组织机构、人员职责、应急物资准备、应急响应措施、疏散路线、与外部应急机构的联络等内容。组织应定期对应急计划进行评审和演练，并根据演练结果或实际发生的紧急情况对其进行修订和完善，以确保应急响应的有效性，最大限度地减少紧急情况或事故可能造成的环境影响。3.4检查检查阶段的目的是对环境管理体系的运行情况进行监测和测量，以验证体系是否得到有效实施和保持，并为改进提供依据。3.4.1监视、测量、分析与评价组织应建立并实施对环境绩效、运行控制、目标指标实现程度、合规性义务遵守情况等进行监视和测量的程序。所采用的监视和测量方法应能够提供可信的数据。对监测和测量的结果应进行分析和评价，以确定环境管理体系的有效性、识别改进机会、评估合规性义务的遵守情况。记录应予以保持，作为监测和测量结果的证据。3.4.2合规性评价组织应定期对其遵守合规性义务的情况进行评价。合规性评价的频次应根据合规性义务的重要性、运行条件的变化以及以往的合规性表现等因素确定。评价结果应予以记录。如果发现不合规情况，组织应采取纠正措施，并防止再次发生。3.4.3不符合、纠正措施和预防措施对于在监视、测量、合规性评价或其他活动中发现的不符合情况，组织应进行调查，分析其原因，并采取纠正措施以消除不符合。纠正措施应与所发生不符合的影响程度相适应。同时，组织还应识别潜在的不符合，并采取预防措施以消除其原因，防止其发生。无论是纠正措施还是预防措施，都应规定实施的职责、时间表，并对其有效性进行验证。3.4.4记录控制组织应建立并保持记录，以证明环境管理体系的符合运行和有效运行。记录应清晰、易于识别和检索。组织应制定记录控制程序，规定记录的标识、贮存、保护、检索、保留和处置要求，确保记录的完整性和可追溯性。3.4.5内部审核内部审核是由组织自身发起的，对环境管理体系的符合性和有效性进行的系统性评价。组织应按照预先制定的计划和程序定期开展内部审核。审核员应具备相应的能力，并保持独立性和客观性。审核结果应形成报告，提交给最高管理层。组织应针对审核中发现的不符合项，制定并实施纠正措施，并跟踪验证其有效性。内部审核的目的是确保环境管理体系持续符合标准要求，并得到有效实施和保持。3.5管理评审最高管理者应按计划的时间间隔组织对环境管理体系进行评审，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。管理评审应考虑以下方面的信息：内部审核结果；合规性评价的结果；来自外部相关方的反馈；组织的环境绩效；目标和指标的实现程度；纠正措施和预防措施的状况；以往管理评审所确定的措施的实施情况；可能影响环境管理体系的内外部变化（如法律法规更新、技术进步、市场变化等）；改进的建议。管理评审的输出应包括与环境方针、目标以及其他环境管理体系要素的改进有关的决策和行动，以及资源需求等。四、环境管理体系的持续改进环境管理体系的建立和实施并非一蹴而就，而是一个持续改进的动态过程。组织应通过监测测量、内部审核、管理评审等活动，不断发现体系运行中存在的问题和不足，识别改进机会。持续改进可以是渐进式的日常改进，也可以是突破性的重大改进。它要求组织建立改进的机制，鼓励员工积极参与，对改进措施的实施效果进行跟踪和评价，并将成功的经验加以