企业生态环境合规之3-排污许可管理合规清单(雷泽佳编制-2026A0)

企业生态环境合规之3——排污许可管理合规清单(雷泽佳编制2026A)企业生态环境合规之3——排污许可管理合规清单

（基于《中华人民共和国生态环境法典》和ISO14001-2026标准-雷泽佳编制2026A0)序号合规领域合规要点合规要求内容（合规义务）常见违法行为法律依据及违法责任对应ISO14001-2026子条款风险等级1排污许可准入管理排污许可证申领1)纳入排污许可管理的排污单位，必须依法取得排污许可证后方可排放污染物；

2)排污单位应当在项目调试前及时办理排污许可手续，取得排污许可证后，方可开展涉及污染物排放的试运行等行为；

3)排污单位对排污许可证申请材料的真实性、准确性和完整性负责。1)未依法取得排污许可证排放污染物；

2)排污许可证有效期届满未申请延续、延续申请未经批准排放污染物；

3)被依法撤销、注销、吊销排污许可证后继续排放污染物；

4)排污许可证申请材料弄虚作假。法律依据：《中华人民共和国生态环境法典》第一千一百零二条

违法责任：

1)责令改正，处20万元以上100万元以下罚款，并可以责令限制生产、停产整治；

2)情节严重的，报经有批准权的人民政府批准，责令停业、关闭；

3)拒不停止排放污染物的，由公安机关对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处10日以上15日以下拘留；情节较轻的，处5日以上10日以下拘留。6.1.3合规义务

核心要求：确定并获取与其环境因素有关的合规义务，确定合规义务在组织内的应用方式，在体系全流程中考虑合规义务高2排污许可证重新申请1)排污单位涉及生产经营场所、污染物排放口位置或者污染物排放方式、排放去向发生变化的，应当及时重新申请取得排污许可证；

2)污染物排放口数量或者污染物排放种类、排放量、排放浓度增加的，应当及时重新申请取得排污许可证；

3)建设项目的性质、规模、地点、生产工艺和环境保护措施发生重大变动的，在重新报批环评文件后，应当同步重新申请排污许可证。1)依法应当重新申请取得排污许可证，未重新申请取得排污许可证排放污染物；

2)排污许可事项发生重大变化，未按规定重新申请排污许可证，擅自变更排污行为。法律依据：《中华人民共和国生态环境法典》第一千一百零二条、《排污许可管理条例》第十四条

违法责任：

1)责令改正，处20万元以上100万元以下罚款，并可以责令限制生产、停产整治；

2)情节严重的，报经有批准权的人民政府批准，责令停业、关闭；

3)拒不停止排放污染物的，依法移送公安机关实施行政拘留。6.3变更的策划

核心要求：确定需要实施的影响/可能影响环境管理体系的变更，按计划实施变更，确保体系预期结果的实现高3排污许可证延续与变更1)排污许可证有效期为5年，排污单位延续申请的，应当在排污许可证有效期届满60日前向审批部门提出申请；

2)排污单位名称、住所、法定代表人或者主要负责人发生变更的，应当自变更之日起30日内，向审批部门申请办理排污许可证变更手续；

3)排污单位应当在排污许可证载明的有效期、许可范围内开展排污行为。1)排污许可证有效期届满，未按规定申请延续继续排放污染物；

2)排污单位基本信息发生变更，未按规定时限办理排污许可证变更手续；

3)超出排污许可证有效期限排放污染物。法律依据：《中华人民共和国生态环境法典》第一千一百零二条、《排污许可管理条例》第十二条、第十三条

违法责任：

1)未按规定延续许可证继续排污的，按无证排污予以处罚；

2)未按规定办理变更手续的，责令改正，处2万元以上20万元以下罚款；拒不改正的，责令限制生产、停产整治。7.5文件化信息的控制

核心要求：对体系所需文件化信息予以控制，确保在需要的时间和场所均可获得并适用，实施变更控制、保留和处置中4排污许可登记表填报应当填报排污登记表的排污单位，应当依法在生产运营前将排污登记表报生态环境主管部门备案，如实填报排污相关信息。1)应当填报排污登记表的单位，未依法填报备案；

2)排污登记表填报信息弄虚作假、瞒报漏报。法律依据：《中华人民共和国生态环境法典》第一千一百零六条

违法责任：责令改正，可以处5万元以下的罚款。7.5文件化信息的控制

核心要求：创建和更新文件化信息时确保适当的标识、说明、评审和批准，保障信息适宜性和充分性低5排污口规范化管理排污口设置基本要求1)排污单位应当按照排污许可证载明的污染物排放口位置和数量、污染物排放方式和排放去向设置排污口；

2)实施新建、改建、扩建项目和技术改造的，应当在建设污染防治设施的同时，建设规范化污染物排放口；

3)排污单位应当全面收集污染物，确保排污口设置符合清污分流、雨污分流要求。1)污染物排放口位置和数量、污染物排放方式和排放去向与排污许可证规定不相符；

2)未按规范建设排污口，排污口未实现规范化设置；

3)未落实清污分流、雨污分流要求，存在雨污混排、污染物跑冒滴漏现象。法律依据：《中华人民共和国生态环境法典》第一千一百零九条第一款

违法责任：

1)责令限期拆除，逾期不拆除的，强制拆除，所需费用由违法者承担，处2万元以上10万元以下的罚款；

2)情节严重的，处10万元以上50万元以下的罚款，责令限制生产、停产整治。8.1运行策划和控制

核心要求：建立、实施、控制并保持满足体系要求所需的过程，建立过程运行准则，按准则实施过程控制中6排污口禁止性规定1)禁止在饮用水水源保护区内、自然保护地水体等具有特殊经济文化价值的水体、生态保护红线区域及其他需要特别保护的区域新设排污口；

2)在江河、湖泊新建、改建、扩建排污口的，应当经相关行政主管部门或机构同意；

3)设置入海排污口的，应当按规定向生态环境主管部门备案。1)在饮用水水源保护区、生态保护红线等禁设区域内设置排污口；

2)未经审批同意，擅自在江河、湖泊新建、改建、扩建排污口；

3)设置入海排污口未按规定备案。法律依据：《中华人民共和国生态环境法典》第一千一百零九条第二款、第三款

违法责任：

1)在禁设区域设置排污口的，由县级以上地方人民政府责令限期拆除，逾期不拆除的强制拆除，处10万元以上50万元以下罚款；情节严重的，处50万元以上100万元以下罚款，责令限制生产、停产整治；

2)入海排污口未备案的，责令改正，处2万元以上10万元以下罚款。6.1.3合规义务

8.1运行策划和控制

核心要求：识别合规义务中的禁止性要求，在运行控制中落实禁止性规定，确保排污行为符合法定要求高7污染物排放管控按证排污基本要求排污单位应当严格按照排污许可证载明的污染物排放种类、许可排放浓度、许可排放量、许可排放限值排放污染物，遵守排污许可证规定的其他管控要求。1)未按照排污许可证载明的污染物排放种类排放污染物；

2)超过排污许可证载明的许可排放浓度、许可排放量、许可排放限值排放污染物。法律依据：《中华人民共和国生态环境法典》第一千一百零三条

违法责任：

1)责令改正，处10万元以上100万元以下的罚款，并可以责令限制生产、停产整治；

2)情节严重的，吊销排污许可证，报经有批准权的人民政府批准，责令停业、关闭。6.1.2环境因素

6.1.3合规义务

8.1运行策划和控制

核心要求：识别组织活动、产品和服务中的环境因素及相关环境影响，基于合规义务制定排放管控要求，通过运行控制确保按证排污高8总量与标准管控1)排污单位排放污染物不得超过国家或者地方规定的污染物排放标准，不得超过重点污染物排放总量控制指标；

2)特殊时段应当按照生态环境主管部门要求，落实停止或者限制排放污染物的管控措施；

3)向污水集中处理设施排放工业废水的，应当按规定进行预处理，达到处理工艺要求后方可排放。1)超过污染物排放标准或者超过重点污染物排放总量控制指标排放污染物；

2)特殊时段未按规定停止或者限制排放污染物；

3)未按规定进行预处理，向污水集中处理设施排放不符合处理工艺要求的工业废水。法律依据：《中华人民共和国生态环境法典》第一千一百零七条、第一千一百四十条

违法责任：

1)超标准、超总量排污的，责令改正，处10万元以上100万元以下罚款，可以责令限制生产、停产整治；情节严重的，责令停业、关闭；

2)违规排放工业废水的，责令改正或者责令限制生产、停产整治，处10万元以上100万元以下罚款；情节严重的，责令停业、关闭。6.1.2环境因素

9.1.1监视、测量、分析和评价总则

核心要求：确定需要监视、测量的内容，适用的方法，评价环境绩效的准则，确保排放行为符合总量和标准管控要求高9污染防治设施运行管理设施运行与维护1)排污单位应当按照排污许可证的规定运行和维护污染防治设施，建立设施运行管理制度，定期开展检查、维护、保养，确保设施正常发挥污染防治作用；

2)污染防治设施发生故障的，应当及时检查、维修，采取措施保障污染物达标排放，如实记录故障情况并向生态环境主管部门报告。1)未按照排污许可证的规定运行和维护污染防治设施；

2)污染防治设施不能正常发挥作用，未及时采取整改措施，导致污染物超标排放；

3)未建立污染防治设施运行维护制度，无设施运行、维护、检修记录。法律依据：《中华人民共和国生态环境法典》第一千一百零四条第一款

违法责任：

1)未按规定运行维护设施的，责令改正，处2万元以上5万元以下的罚款；

2)致使设施不能正常发挥作用的，责令改正，处5万元以上20万元以下的罚款；情节严重的，责令限制生产、停产整治。8.1运行策划和控制

核心要求：对污染防治相关过程实施控制，确保过程按策划的运行准则实施，保障污染防治设施持续有效运行中10设施拆除与停运1)排污单位不得擅自拆除、闲置污染防治设施；

2)污染防治设施确需停运、拆除的，应当提前向生态环境主管部门报备，同步采取停产、限产等保障污染物达标排放的措施；

3)禁止非紧急情况下开启污染物处理设施的应急排放通道排放污染物。1)擅自拆除、闲置污染防治设施；

2)非紧急情况下开启应急排放通道排放污染物；

3)污染防治设施停运未采取有效防控措施，导致污染物超标排放。法律依据：《中华人民共和国生态环境法典》第一千一百零四条第二款、第一千一百零八条

违法责任：

1)擅自拆除设施的，责令改正，处10万元以上100万元以下的罚款；拒不改正的，责令限制生产、停产整治；情节严重的，吊销排污许可证，责令停业、关闭；

2)非紧急开启应急通道排放污染物的，按逃避监管排污予以处罚。8.1运行策划和控制

核心要求：对计划内的变更进行控制，对非预期变更的后果予以评审，采取措施降低不利影响，禁止擅自变更污染防治设施运行状态高11禁止逃避监管方式排污排污单位不得通过以下逃避监管的方式排放污染物：

1)暗管、渗井、渗坑、灌注、裂隙、溶洞等隐蔽排放方式排放污染物；

2)篡改、伪造监测数据；

3)以逃避现场检查为目的的临时停产；

4)不正常运行污染防治设施；

5)将部分或全部污染物不经过处理设施直接排入环境；

6)其他规避监管的排污行为。1)通过暗管、渗井、渗坑、灌注等方式排放污染物；

2)篡改、伪造自动监测数据、自行监测数据；

3)将污染物不经过处理设施直接排放；

4)通过停运药剂投加、旁路排放等方式不正常运行污染防治设施。法律依据：《中华人民共和国生态环境法典》第一千一百零八条

违法责任：

1)责令改正，处10万元以上100万元以下的罚款，责令限制生产、停产整治；

2)对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5日以上10日以下拘留；情节严重的，处10日以上15日以下拘留；

3)情节特别严重的，吊销排污许可证，报经有批准权的人民政府批准，责令停业、关闭；

4)涉嫌污染环境罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。6.1.4风险和机遇

8.1运行策划和控制

核心要求：识别逃避监管排污相关的重大环境风险，通过运行控制和过程管理，禁止规避监管的排污行为，预防重大环境违法风险高12自行监测管理自行监测方案与实施1)排污单位应当按照排污许可证规定和有关标准规范，制定自行监测方案，明确监测项目、监测方法、监测频次、监测点位等内容；

2)按照自行监测方案依法开展自行监测，保存原始监测记录，如实报告监测数据；

3)对排放有毒有害污染物的排污口和周边环境进行监测，公开有毒有害污染物信息。1)未按照排污许可证规定制定自行监测方案并开展自行监测；

2)未保存原始监测记录，监测记录不完整、不规范；

3)未如实报告监测数据，瞒报、漏报监测结果；

4)未按规定对有毒有害污染物开展监测并公开相关信息。法律依据：《中华人民共和国生态环境法典》第一千零八十六条第一款

违法责任：

1)责令改正，处2万元以上20万元以下的罚款；

2)拒不改正的，可以责令限制生产、停产整治。9.1.1监视、测量、分析和评价总则

核心要求：确定监视、测量、分析和评价的内容、方法、频次，确保环境绩效监测的合规性、准确性中13自动监测设备管理1)实行排污许可重点管理的排污单位，应当依法安装、使用、维护污染物排放自动监测设备，与生态环境主管部门的监控设备联网；

2)保证自动监测设备正常运行，定期开展校准、校验，确保监测数据真实、准确、完整、有效；

3)发现自动监测设备传输数据异常或者污染物排放超过标准等异常情况的，应当立即采取整改措施，及时向生态环境主管部门报告。1)未按规定安装、使用、维护污染物排放自动监测设备；

2)未将自动监测设备与主管部门监控设备联网，或者未保证设备正常运行；

3)损毁、擅自移动、改变自动监测设备；

4)发现监测数据异常、排放超标不报告、不整改。法律依据：《中华人民共和国生态环境法典》第一千零八十六条第一款、第二款

违法责任：

1)责令改正，处2万元以上20万元以下的罚款；拒不改正的，可以责令限制生产、停产整治；

2)篡改、伪造自动监测数据的，按逃避监管排污从重处罚。9.1.1监视、测量、分析和评价总则

核心要求：确保监视和测量设备经校准或验证，维护设备正常运行，保障监测结果可追溯、可重复中14监测规范与质量控制1)排污单位开展生态环境监测，应当使用符合法律、行政法规规定和国家标准的监测设施、设备，遵守监测规范；

2)禁止对生态环境监测数据弄虚作假，禁止指使监测机构对监测数据弄虚作假；

3)监测机构应当确保监测数据真实、准确，不得出具虚假监测报告。1)使用不符合国家标准的监测设施、设备开展监测；

2)未遵守监测规范导致监测数据失真；

3)自行监测数据弄虚作假，或者指使第三方监测机构出具虚假监测数据。法律依据：《中华人民共和国生态环境法典》第一千零八十七条、第一千零八十八条

违法责任：

1)监测设备、规范不合规的，责令改正，处2万元以上20万元以下的罚款；拒不改正的，责令限制生产、停产整治；

2)监测数据弄虚作假的，责令改正，处10万元以上100万元以下的罚款，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5万元以上20万元以下的罚款；情节严重的，责令限制生产、停产整治。9.1.1监视、测量、分析和评价总则

核心要求：确保监视、测量、分析和评价的结果可靠、可重复、可追溯，保障环境绩效评价的有效性高15环境管理台账管理台账制度建立与记录1)排污单位应当建立环境管理台账记录制度，明确台账记录岗位、责任人及职责；

2)按照排污许可证规定的格式、内容和频次，如实记录主要生产设施、污染防治设施运行情况以及污染物排放浓度、排放量；

3)发现污染物排放超过标准等异常情况时，应当立即采取措施消除危害，如实进行台账记录，并报告生态环境主管部门。1)未建立环境管理台账记录制度；

2)未按照排污许可证规定记录台账，台账内容不完整、不规范；

3)台账记录弄虚作假，伪造、篡改生产设施、污染防治设施运行记录；

4)排放异常情况未如实记录、未及时报告。法律依据：《中华人民共和国生态环境法典》第一千零八十六条、第一千一百零六条

违法责任：

1)责令改正，可以处5万元以下的罚款；

2)台账弄虚作假的，按相关违法条款从重处罚。7.5文件化信息

9.1.1监视、测量、分析和评价总则

核心要求：保持体系运行的文件化信息，确保记录信息完整、客观、规范，作为环境绩效评价的依据中16台账保存与管理1)环境管理台账记录保存期限不得少于5年；

2)排污单位应当保障台账记录的真实性、完整性、规范性，不得隐匿、销毁台账记录；

3)按要求使用生态环境主管部门业务数字系统，如实填报生态环境统计年报、重点污染源监测数据等信息。1)未按规定期限保存台账记录，台账记录损毁、丢失；

2)隐匿、销毁环境管理台账记录；

3)未按要求在官方系统填报相关信息，填报信息弄虚作假。法律依据：《中华人民共和国生态环境法典》第一千零八十六条、《排污许可管理条例》第二十一条

违法责任：

1)责令改正，可以处5万元以下的罚款；

2)填报信息弄虚作假的，处2万元以上20万元以下罚款。7.5.3文件化信息的控制

核心要求：对文件化信息实施存储、保护、保留和处置，确保信息可读性、完整性，防止不当使用或失密低17执行报告与信息公开管理排污许可执行报告排污单位应当按照排污许可证规定的频次、时限和内容要求，编制并提交排污许可证年度、季度、月度执行报告，如实报告排污许可制度执行情况、污染物排放情况、污染防治设施运行情况、自行监测情况、环境管理台账落实情况等内容。1)未按规定提交排污许可证执行报告；

2)执行报告内容弄虚作假，瞒报、漏报排污相关信息；

3)未按规定时限提交执行报告，超期报送。法律依据：《中华人民共和国生态环境法典》第一千一百零六条、《排污许可管理条例》第二十二条

违法责任：责令改正，处5万元以上20万元以下的罚款；拒不改正的，责令限制生产、停产整治，吊销排污许可证。7.4信息交流

9.1.2合规性评价

核心要求：按合规义务要求开展内部和外部信息交流，定期评价合规义务履行情况，通过执行报告反馈合规执行结果中18环境信息公开1)排污单位应当按照排污许可证规定的内容、频次和时间要求，如实向社会公开污染物排放信息、温室气体排放信息等生态环境信息；

2)重点排污单位应当如实向社会公开其主要污染物的名称、排放方式、排放浓度和总量、超标排放情况，以及防治污染设施的建设和运行情况；

3)披露的环境信息应当真实、准确、完整，不得虚假披露、超期披露。1)未向社会公开或者不如实公开污染物排放信息、温室气体排放信息等生态环境信息；

2)披露环境信息超过规定时限，或者披露信息不真实、不准确；

3)重点排污单位未按规定公开排污相关信息，接受社会监督。法律依据：《中华人民共和国生态环境法典》第一千一百一十条

违法责任：责令改正，处2万元以上20万元以下的罚款；拒不改正的，责令限制生产、停产整治，并公告相关生态环境信息。7.4.3外部信息交流

核心要求：按合规义务要求，就环境管理体系相关信息进行外部信息交流，确保信息真实可信中19特殊时段与应急排污管控突发环境事件应急管理1)排污单位应当按规定开展突发环境事件风险评估，确定风险等级，开展环境安全隐患排查治理，建立隐患排查治理档案；

2)按规定制定突发环境事件应急预案并报生态环境主管部门备案；

3)建设必要的环境应急设施，储备必要的应急装备和物资，定期开展应急培训及演练；

4)发生或者可能发生突发环境事件时，立即启动应急预案，采取措施控制污染源，及时通报、报告相关情况。1)未按规定制定突发环境事件应急预案并备案；

2)未按规定开展环境风险评估、隐患排查治理；

3)未储备应急物资、未定期开展应急演练；

4)发生突发环境事件时，未立即采取防控措施、未及时通报报告。法律依据：《中华人民共和国生态环境法典》第一千二百三十五条、第一千二百三十七条

违法责任：

1)未制定应急预案、未开展风险评估的，责令改正；情节严重的，处1万元以上5万元以下的罚款；

2)发生突发环境事件未采取措施、未及时报告的，处20万元以上200万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上10万元以下的罚款。8.2应急准备和响应

核心要求：建立、实施并保持对潜在紧急情况进行应急准备和响应的过程，预防或减轻紧急情况带来的不利环境影响，定期试验、评审和修订应急过程中20特殊时段排污管控排污单位应当遵守重污染天气应急、重大活动环境保障等特殊时段的管控要求，按照规定停止或者限制排放污染物，落实应急减排措施。1)重污染天气等特殊时段，拒不执行停止工地土石方作业、限产停产等应急减排措施；

2)特殊时段未按规定停止或者限制排放污染物，超标超总量排污。法律依据：《中华人民共和国生态环境法典》第一千一百三十四条

违法责任：处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，责令限制生产、停产整治。6.1.4风险和机遇

8.1运行策划和控制

核心要求：识别特殊时段的环境风险，策划相应的管控措施，在运行过程中落实应急减排要求中21禁止性排放行为管理水污染防治禁止性规定1)禁止向水体排放油类、酸液、碱液、剧毒废液；

2)禁止在水体清洗装贮过油类或者有毒污染物的车辆和容器；

3)禁止向水体排放、倾倒放射性固体废物或者含有高放射性、中放射性物质的废水；

4)禁止向水体排放、倾倒工业废渣、城镇垃圾和其他废弃物；

5)禁止将含有汞、镉、砷、铬、铅、氰化物、黄磷等的可溶性剧毒废渣向水体排放、倾倒或者直接埋入地下；

6)禁止在江河、湖泊、运河、渠道、水库最高水位线以下的滩地和岸坡堆放、存贮固体废弃物和其他污染物。1)向水体排放油类、酸液、碱液、剧毒废液等禁止排放的水污染物；

2)在水体清洗装贮过有毒污染物的车辆、容器；

3)向水体排放、倾倒工业废渣、生活垃圾等废弃物；

4)将可溶性剧毒废渣向水体排放、倾倒或者直接埋入地下。法律依据：《中华人民共和国生态环境法典》第一千一百三十六条

违法责任：

1)排放油类、酸液、碱液、工业废渣等的，处10万元以上100万元以下罚款；情节严重的，责令停业、关闭；

2)排放剧毒废液、可溶性剧毒废渣的，处20万元以上200万元以下罚款；情节严重的，责令停业、关闭；

3)涉嫌污染环境罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。6.1.3合规义务

8.1运行策划和控制

核心要求：识别水污染防治相关的合规义务和禁止性要求，通过运行控制落实禁止性排放规定，预防重大水污染事件高22大气污染防治禁止性规定1)禁止在人口集中地区和其他依法需要特殊保护的区域内，焚烧沥青、油毡、橡胶、塑料、皮革、垃圾以及其他产生有毒有害烟尘和恶臭气体的物质；

2)禁止在禁燃区内新建、扩建燃用高污染燃料的设施，禁止在禁燃区内销售、燃用高污染燃料；

3)禁止通过偷排、篡改或者伪造监测数据、以逃避