北交所新股交易制度

北交所新股交易制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等国家相关法律法规，参照中国证监会关于北京证券交易所（以下简称“北交所”）上市公司治理、信息披露、交易管理的规范性要求，结合集团母公司关于风险管理、合规经营的整体部署，以及公司内部加强北交所新股交易管理、防控专项风险、提升业务规范性的实际需求，制定本制度。旨在明确北交所新股交易管理的组织架构、职责分工、操作标准、风险防控及保障措施，确保公司在新股交易活动中依法合规、稳健运行。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖北交所新股上市前的辅导与准备、新股发行与挂牌后的交易管理、信息披露、持续督导等全流程业务场景。各部门及下属单位须严格按照本制度履行职责，确保新股交易活动的合法合规性。第三条本制度中下列术语的定义如下：（一）“XX专项管理”是指公司针对北交所新股交易活动建立的全流程、系统性管理机制，包括但不限于风险识别、控制、预警、处置及持续改进等环节。（二）“XX风险”是指公司在北交所新股交易活动中可能面临的合规风险、市场风险、操作风险、财务风险等，需通过制度安排和措施进行有效防控。（三）“XX合规”是指公司在北交所新股交易活动中严格遵守国家法律法规、监管规定、行业准则及公司内部管理制度的行为状态，确保交易活动合法、合规、透明。第四条北交所新股交易专项管理应遵循以下核心原则：（一）“全面覆盖”原则，即管理制度应覆盖新股交易活动的所有环节和业务场景，不留管理空白；（二）“责任到人”原则，即明确各层级、各岗位的职责分工，确保责任主体清晰、可追溯；（三）“风险导向”原则，即根据风险等级和影响程度，实施差异化的管理措施，优先防控重大风险；（四）“持续改进”原则，即定期评估管理效果，优化制度流程，适应市场变化和监管要求。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司北交所新股交易专项管理工作负总责，承担第一责任人的责任；分管领导对专项管理工作负直接责任，负责组织协调、决策审批和监督考核。第六条公司设立北交所新股交易专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），作为专项管理的决策与协调机构，其组成架构及主要职责如下：（一）组成架构：由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，财务部、投资部、合规部、风控部、法务部等部门负责人及下属单位代表为成员。（二）主要职责：统筹公司北交所新股交易专项管理工作，研究决策重大事项，协调跨部门协作，监督制度执行，评估管理成效，确保专项管理工作有序推进。领导小组下设办公室，挂靠合规部，负责日常事务管理。第七条各部门及下属单位在北交所新股交易专项管理中的职责分工如下：第八条牵头部门（合规部）主要职责：（一）统筹制定和完善北交所新股交易专项管理制度，协调各部门落实制度要求；（二）组织开展专项风险识别、评估和预警，提出防控措施；（三）负责对北交所新股交易活动的合规性进行审查和监督，出具审查意见；（四）组织专项管理培训，提升员工合规意识和操作能力；（五）定期评估专项管理效果，提出优化建议。第九条专责部门（财务部、投资部、风控部、法务部等）主要职责：（一）财务部：负责新股发行的资金管理、成本核算、税务筹划等，确保资金使用合规；（二）投资部：负责新股发行的战略决策、发行方案设计、交易执行等，确保业务操作符合监管要求；（三）风控部：负责新股交易的风险评估、监控和处置，建立风险预警机制；（四）法务部：负责新股交易的合同审查、法律合规性评估，提供法律支持。第十条业务部门及下属单位主要职责：（一）落实领导小组及牵头部门的各项管理要求，开展本领域的专项风险防控；（二）严格执行新股交易的操作流程，确保业务操作规范、准确；（三）及时上报风险事件和异常情况，配合相关部门进行处置；（四）加强内部管理，确保员工具备必要的合规知识和操作技能。第十一条基层执行岗（如交易员、财务人员、项目助理等）的合规操作责任：（一）严格遵守操作规程，确保业务操作符合制度要求；（二）履行岗位合规承诺，不得从事任何违规行为；（三）及时上报风险隐患和异常情况，不得瞒报、漏报；（四）积极参加合规培训，提升自身合规意识和能力。第三章专项管理重点内容与要求第十二条新股发行前的辅导与准备，需确保符合北交所上市要求，重点管控环节包括：第十三条业务操作的合规标准：（一）发行辅导：确保辅导机构资质合规，辅导内容全面覆盖北交所上市规则，辅导报告经内部审核通过后方可提交监管机构；（二）发行方案：新股发行方案需经领导小组审议，明确发行规模、定价基准日、发行方式、承销方式等关键要素，确保符合监管要求；（三）信息披露：发行过程中需严格遵循信息披露规则，确保信息真实、准确、完整、及时，不得存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。第十四条禁止性行为内容：（一）严禁通过发行方案设计、定价机制等方式进行利益输送；（二）严禁与发行对象或承销商进行任何形式的非公开承诺或约定；（三）严禁在发行过程中泄露公司商业秘密或未公开信息。第十五条专项风险的重点防控点：（一）发行失败风险：需制定应急预案，确保发行失败时能够及时止损，避免重大损失；（二）合规风险：需加强内部审核，确保发行方案、信息披露等环节符合监管要求，避免因违规被监管机构处罚。第十六条新股上市后的交易管理，需重点关注以下环节：第十七条业务操作的合规标准：（一）交易执行：确保交易指令准确无误，执行过程符合市场规则，避免因操作失误导致损失；（二）信息披露：持续关注上市公司公告，及时获取并披露相关信息，确保信息披露的及时性和准确性；（三）市值管理：遵循合规原则，避免通过不当手段进行市值操纵，确保市场交易公平、透明。第十八条禁止性行为内容：（一）严禁进行内幕交易、操纵市场等违法违规行为；（二）严禁通过虚假申报、集中撤单等方式影响市场交易价格；（三）严禁与上市公司进行不正当关联交易。第十九条专项风险的重点防控点：（一）市场风险：需建立市场风险监控机制，及时发现并应对市场波动带来的影响；（二）操作风险：需加强交易系统安全管理，确保交易数据安全、完整，避免因系统故障导致损失。第二十条新股发行后的持续督导，需重点关注以下环节：第二十一条业务操作的合规标准：（一）持续跟踪上市公司经营状况，及时发现并报告重大风险；（二）定期评估投资组合的风险收益情况，优化投资策略；（三）加强与上市公司、承销商的沟通，确保持续获得必要信息。第二十二条禁止性行为内容：（一）严禁在持续督导过程中隐瞒重要信息或提供虚假报告；（二）严禁利用持续督导的机会谋取不正当利益；（三）严禁违反独立判断原则，盲目跟从上市公司或承销商的安排。第二十三条专项风险的重点防控点：（一）信息不对称风险：需建立信息获取渠道，确保持续获得必要的、真实的信息；（二）督导失效风险：需明确督导责任，确保持续督导工作落到实处，避免因督导失效导致损失。第四章专项管理运行机制第二十四条制度动态更新机制：（一）根据国家法律法规、监管政策及市场变化，及时修订本制度，确保制度的适用性和有效性；（二）制度修订需经领导小组审议，并由合规部负责发布和解释；（三）制度修订后，需组织相关人员进行培训，确保新制度得到有效执行。第二十五条风险识别预警机制：（一）定期开展专项风险排查，识别新股交易活动中可能存在的风险点；（二）对识别出的风险进行分级评估，发布风险预警通知，明确风险等级和应对措施；（三）建立风险台账，跟踪风险处置情况，确保风险得到有效控制。第二十六条合规审查机制：（一）将合规审查嵌入新股交易活动的关键节点，如发行方案审议、信息披露审核、交易执行等；（二）未经合规审查，不得实施相关业务操作；（三）合规审查意见需由牵头部门出具，并作为业务决策的重要依据。第二十七条风险应对机制：（一）对一般风险，由相关部门按照职责分工进行处置，并及时向领导小组报告；（二）对重大风险，由领导小组启动应急预案，组织相关部门协同处置，并及时向公司主要负责人报告；（三）风险处置完毕后，需进行复盘总结，优化处置流程，提升风险应对能力。第二十八条责任追究机制：（一）对违反本制度的行为，根据情节轻重，给予警告、罚款、降职、解雇等处理；（二）对因违规行为导致公司损失的，依法追究相关人员的责任；（三）责任追究需由领导小组审议，并经公司主要负责人批准。第二十九条评估改进机制：（一）定期对专项管理体系的运行效果进行评估，重点评估制度的适用性、风险防控的有效性等；（二）评估结果需作为制度优化的重要依据，及时完善制度流程，提升管理效能；（三）评估报告需报送领导小组，并抄送公司主要负责人。第五章专项管理保障措施第三十条组织保障：（一）公司主要负责人对专项管理工作负总责，定期听取工作汇报，协调解决重大问题；（二）分管领导对专项管理工作负直接责任，组织协调各部门落实制度要求；（三）各部门及下属单位负责人对本部门专项管理工作负直接责任，确保制度在本领域得到有效执行。第三十一条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门及个人的年度考核，考核结果与绩效、评优挂钩；（二）对在专项管理工作中表现突出的部门和个人，给予表彰奖励；（三）对违反本制度的行为，取消相关人员的评优资格，并依法追究责任。第三十二条培训宣传机制：（一）分层级开展专项管理培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范；（二）定期组织合规知识竞赛、案例研讨等活动，提升员工合规意识；（三）通过内部刊物、宣传栏等方式，宣传专项管理制度，营造全员合规氛围。第三十三条信息化支撑：（一）利用信息化系统实现新股交易流程的自动化管理，提高业务效率；（二）通过系统工具实现风险实时监控，及时发现并预警风险；（三）加强信息系统安全管理，确保交易数据的安全、完整。第三十四条文化建设：（一）发布专项合规手册，明确合规要求和行为规范；（二）组织全体员工签订合规承诺书，强化合规责任意识；（三）通过典型事迹宣传、反面案例警示等方式，营造全员合规、诚信经营的文化氛围。第三十五条报告制度