强化巡察工作制度

PAGE强化巡察工作制度一、总则（一）目的为了加强公司/组织内部监督管理，规范巡察工作流程，确保公司/组织各项工作合法合规、高效有序开展，保障公司/组织的稳定发展，特制定本巡察工作制度。（二）适用范围本制度适用于公司/组织内部各部门、各分支机构及其全体员工。（三）基本原则1.依法依规原则：巡察工作严格依据国家法律法规、行业标准以及公司/组织内部规章制度进行，确保巡察工作的合法性、公正性和权威性。2.全面覆盖原则：对公司/组织内部各层级、各业务领域、各工作环节进行全面巡察，不留死角，确保监督无盲区。3.问题导向原则：聚焦公司/组织发展中的重点、难点问题，以及员工关心的热点问题，深入查找存在的问题和风险隐患，为解决问题、完善制度提供依据。4.客观公正原则：巡察人员应秉持客观公正的态度，如实反映巡察情况，不偏袒、不隐瞒，确保巡察结果真实可靠。5.整改落实原则：坚持发现问题与整改落实并重，对巡察中发现的问题，明确责任主体，限期整改，跟踪问效，确保问题得到有效解决。二、巡察机构与人员（一）巡察工作领导小组公司/组织设立巡察工作领导小组，由公司/组织主要领导担任组长，其他领导班子成员担任副组长，成员包括相关职能部门负责人。巡察工作领导小组负责统筹领导巡察工作，研究决定巡察工作中的重大事项。（二）巡察工作办公室巡察工作领导小组下设巡察工作办公室，作为日常办事机构，负责巡察工作的组织协调、计划安排、报告撰写等具体工作。巡察工作办公室设在[具体部门]，配备专职工作人员。（三）巡察组根据巡察工作需要，组建若干巡察组。巡察组设组长一名，由公司/组织内部具有丰富工作经验、较高政治素质和较强业务能力的人员担任，成员从相关部门抽调。巡察组实行组长负责制，负责具体实施巡察工作任务。（四）巡察人员职责1.巡察工作领导小组职责贯彻落实上级有关巡察工作的决策部署，研究制定公司/组织巡察工作规划、年度计划和相关制度。统筹领导巡察工作，审定巡察组工作计划、报告等重要文件。研究解决巡察工作中的重大问题，对巡察成果运用、问题整改等提出指导意见。对巡察组及其成员进行管理和监督，对巡察工作中表现突出的单位和个人进行表彰，对工作不力的进行问责。2.巡察工作办公室职责负责巡察工作的组织协调，制定巡察工作方案、流程和规范，建立健全巡察工作档案。负责与巡察组、被巡察单位及相关部门的沟通联络，协调解决巡察工作中的有关问题。对巡察组提交的巡察报告进行审核，汇总分析巡察情况，向巡察工作领导小组汇报。督促检查巡察反馈意见的整改落实情况，对整改情况进行跟踪问效。负责巡察工作资料的整理、归档和保管，做好巡察工作的宣传报道和信息公开工作。3.巡察组职责按照巡察工作领导小组的部署和巡察工作办公室的安排，制定具体巡察工作计划，明确巡察内容、方式和步骤。开展巡察工作，通过听取汇报、个别谈话、查阅资料、实地走访、问卷调查等方式，全面了解被巡察单位的工作情况，查找存在的问题。对巡察中发现的问题进行深入分析，形成巡察报告，如实反映被巡察单位存在的问题及原因，并提出整改建议。向被巡察单位反馈巡察意见，督促其制定整改方案，落实整改措施，跟踪整改情况，确保整改工作取得实效。及时向巡察工作办公室报告巡察工作进展情况、重要问题线索及其他重大事项，完成巡察工作领导小组交办的其他任务。4.巡察人员职责严格遵守巡察工作纪律和各项规章制度，保守巡察工作秘密。认真履行巡察工作职责，客观公正地开展巡察工作，如实记录巡察情况，不得隐瞒、歪曲事实。加强对巡察业务知识的学习，不断提高巡察工作能力和水平。积极配合巡察工作办公室和巡察组的工作，完成交办的各项任务。三、巡察内容（一）党的建设方面1.党组织建设：检查党组织设置是否合理，班子配备是否健全，党组织凝聚力、战斗力是否强。2.党内政治生活：查看“三会一课”、民主生活会、组织生活会、民主评议党员等制度执行情况，党内政治生活是否严肃认真。3.党员教育管理：了解党员发展、党员培训、党员日常管理等工作是否规范，党员先锋模范作用发挥情况。4.党风廉政建设：检查党风廉政建设责任制落实情况，是否存在违规违纪行为，廉洁风险防控机制是否健全有效。（二）公司/组织治理方面1.公司/组织架构：审查公司/组织架构设置是否科学合理，部门职责划分是否清晰，是否存在职能交叉、推诿扯皮等问题。2.决策机制：查看重大决策程序是否合规，是否存在未经集体研究、个人擅自决策等情况，决策的科学性、民主性、合法性如何。3.内部控制：检查内部控制制度是否完善，执行是否有效，是否存在内控漏洞和风险隐患。4.风险管理：评估公司/组织面临的各类风险，如市场风险、财务风险、运营风险等，风险识别、评估、应对措施是否到位。（三）业务经营方面1.业务流程：审查各项业务流程是否规范，是否存在流程繁琐、效率低下等问题，是否符合行业标准和法律法规要求。2.业务绩效：分析业务指标完成情况，与同行业相比，业务发展水平、市场竞争力如何，是否存在业务下滑、业绩不佳等情况。3.市场拓展：了解市场开拓情况，是否积极寻找新的业务机会，市场份额是否稳定或增长，客户满意度如何。4.资源配置：检查资源分配是否合理，是否存在资源浪费、闲置等现象，资源利用效率是否达到最优。（四）财务管理方面1.财务制度：查看财务管理制度是否健全，财务审批流程是否规范，财务人员岗位职责是否明确。2.预算管理：审查预算编制是否科学合理，预算执行是否严格，是否存在超预算支出、预算调整不规范等问题。3.资金管理：检查资金收支是否合规，资金使用效益如何，是否存在资金挪用、闲置等风险。4.财务报表：核实财务报表的真实性、准确性和完整性，是否存在财务造假、虚报瞒报等情况。（五）人力资源管理方面1.人员招聘：审查人员招聘程序是否公正、透明，是否存在违规招聘、人情招聘等问题，招聘人员素质是否符合岗位要求。2.培训与发展：了解员工培训计划制定与执行情况，员工职业发展通道是否畅通，员工技能提升和能力发展是否得到保障。3.绩效考核：检查绩效考核制度是否完善，考核指标是否合理，考核结果是否真实反映员工工作表现，是否与薪酬、晋升等挂钩。4.薪酬福利：核实薪酬福利制度执行情况，薪酬发放是否准确、及时，福利待遇是否符合规定，是否存在薪酬分配不公等问题。四、巡察方式与程序（一）巡察方式1.听取汇报：巡察组进驻被巡察单位后，首先听取被巡察单位党组织工作汇报、业务工作汇报以及其他相关汇报，全面了解被巡察单位整体工作情况。2.个别谈话：与被巡察单位领导班子成员、中层干部、关键岗位人员以及其他相关人员进行个别谈话。谈话内容围绕巡察内容展开，重点了解被巡察单位存在的问题、工作中的薄弱环节以及干部群众的意见建议。3.查阅资料：查阅被巡察单位的文件、会议记录、财务账目、合同协议、业务档案等各类资料，从中发现问题线索，核实相关情况。4.实地走访：对被巡察单位的办公场所、经营场所、项目现场等进行实地走访，直观了解实际工作情况，查看是否存在与汇报情况不符、弄虚作假等问题。5.问卷调查：设计针对被巡察单位工作情况、员工满意度等方面的调查问卷，广泛征求干部群众的意见建议，扩大巡察信息来源。6.数据分析：运用数据分析技术，对被巡察单位的业务数据、财务数据等进行分析比对，从中发现异常情况和潜在问题。7.专项检查：根据巡察工作需要，针对特定事项或重点领域开展专项检查，深入查找存在的问题。（二）巡察程序1.准备阶段巡察工作办公室根据巡察工作领导小组的部署，结合公司/组织实际情况，制定年度巡察工作计划，明确巡察对象、内容、方式和时间安排。组建巡察组，确定巡察组组长、成员，并进行培训，使其熟悉巡察工作流程、方法和要求。巡察组制定具体巡察工作方案，明确巡察步骤、时间节点和人员分工。巡察组提前向被巡察单位发出巡察通知，告知巡察的目的任务、时间安排、工作方式等，要求被巡察单位做好准备工作。2.进驻阶段巡察组进驻被巡察单位，召开巡察工作动员会，向被巡察单位全体干部职工传达巡察工作的重要意义、目标任务和工作要求，动员干部群众积极支持配合巡察工作。被巡察单位党组织及主要负责人向巡察组汇报本单位工作情况，领导班子成员及相关部门负责人进行述职述廉。3.巡察阶段巡察组按照巡察工作方案确定的方式方法，开展深入细致的巡察工作。通过多种渠道广泛收集信息，认真梳理分析，查找存在的问题。巡察组建立巡察工作台账，对发现的问题进行详细记录，包括问题来源、问题表现、涉及人员、初步判断等。巡察组定期召开组务会，交流巡察工作进展情况，分析研究发现的问题，对重要问题线索进行深入讨论，提出处理意见。4.报告阶段巡察工作结束后，巡察组撰写巡察报告。巡察报告应客观、全面、准确地反映被巡察单位存在的问题，深入分析问题产生的原因，并提出针对性的整改建议。巡察组将巡察报告提交巡察工作办公室审核。巡察工作办公室对巡察报告进行审核把关，提出修改意见，确保报告质量。巡察工作办公室将审核后的巡察报告报巡察工作领导小组审定。巡察工作领导小组对巡察报告进行审议，形成最终巡察意见。5.反馈阶段巡察工作领导小组向被巡察单位党组织反馈巡察意见。反馈会议由巡察工作领导小组组长或副组长主持，巡察组组长宣读巡察反馈意见，被巡察单位党组织主要负责人表态发言。巡察组向被巡察单位党组织送达巡察反馈意见书面材料，明确指出存在的问题、整改要求和整改期限。6.整改阶段被巡察单位党组织收到巡察反馈意见后，应及时召开专题会议，研究制定整改方案，明确整改措施、责任领导、责任部门和整改期限，并将整改方案报巡察工作领导小组和巡察工作办公室备案。被巡察单位党组织按照整改方案认真组织实施整改工作，定期向巡察工作领导小组和巡察工作办公室报告整改情况。巡察工作办公室对被巡察单位的整改情况进行跟踪检查，对整改不力的单位进行督促提醒，对拒不整改或整改不到位的单位，按照有关规定进行严肃问责。7.归档阶段巡察工作结束后，巡察组将巡察工作中形成的各类资料，包括巡察通知、工作方案、谈话记录、查阅资料清单、问题台账、巡察报告、反馈意见、整改方案及整改情况报告等，进行整理归档，妥善保管。五、巡察结果运用（一）作为干部考核评价的重要依据将巡察结果与干部的考核评价、选拔任用、评先评优等挂钩。对巡察中发现的优秀干部，在干部选拔任用、评先评优时予以优先考虑；对存在问题较多、群众反映较差的干部，进行诫勉谈话、组织调整或降职免职处理。（二）促进问题整改落实针对巡察中发现的问题，督促被巡察单位认真整改。对整改不力的单位，进行严肃问责，并将整改情况在公司/组织内部进行通报，以起到警示作用，推动公司/组织整体工作水平提升。（三）完善制度机制深入分析巡察中发现的普遍性、倾向性问题，查找制度漏洞和管理短板，及时修订完善相关制度，建立健全长效机制，从源头上防范问题再次发生。（四）加强内部监督通过巡察工作，发现公司/组织内部监督体系存在的薄弱环节，进一步优化监督方式和流程，整合监督资源，形成监督合力，不断强化内部监督效能。六、巡察纪律与监督（一）巡察纪律1.严格遵守政治纪律：巡察人员要坚定政治立场，严守政治规矩，在巡察工作中始终保持政治敏锐性和政治鉴别力，确保巡察工作正确方向。2.严格遵守工作纪律：巡察人员要严格按照巡察工作方案和程序开展工作，不得擅自改变巡察内容、方式和时间安排。严格遵守保密纪律，对巡察中涉及的机密信息、敏感问题等要妥善保管，不得泄露。3.严格遵守廉洁纪律：巡察人员要廉洁自律，严禁接受被巡察单位的礼品、礼金、宴请等，不得利用巡察工作谋取私利。对违反廉洁纪律的行为，要严肃追究责任。（二）监督机制1