残联政府采购内控制度

PAGE残联政府采购内控制度一、总则（一）目的为了加强残联政府采购内部控制，规范采购行为，提高采购资金使用效益，防范采购风险，确保采购活动合法合规、公正透明、高效有序，依据《中华人民共和国政府采购法》及其实施条例等相关法律法规，结合残联实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于残联机关及所属事业单位使用财政性资金进行的政府采购活动，包括货物、工程和服务的采购。（三）基本原则1.合法性原则：政府采购活动应当严格遵守国家法律法规和相关政策规定。2.公正性原则：采购程序应当公正透明，确保所有参与采购活动的供应商机会均等，不受歧视。3.公开性原则：采购信息应当及时、准确、完整地向社会公开，接受社会监督。4.效益性原则：在满足采购需求的前提下，应当注重节约采购资金，提高采购资金使用效益。5.风险防控原则：建立健全风险防控机制，对采购过程中的各个环节进行风险识别、评估和应对，确保采购活动安全可靠。二、采购组织与管理（一）采购决策机制1.成立政府采购领导小组，负责对重大采购项目进行决策。领导小组由残联领导班子成员、相关业务部门负责人等组成。2.明确采购决策的程序和规则，对采购项目的预算、采购方式、采购文件等重要事项进行集体研究和审议，确保决策的科学性和公正性。（二）采购执行机构1.设立专门的采购部门或指定专人负责政府采购的具体执行工作。采购部门或人员应当具备相应的专业知识和技能，熟悉政府采购法律法规和业务流程。2.明确采购部门或人员的职责和权限，包括采购计划编制、采购文件起草、采购信息发布、供应商资格审查、采购评审组织以及合同签订与执行等环节。（三）内部监督机构1.建立健全内部监督机制，设立独立的内部监督部门或指定专人负责对政府采购活动进行全程监督。2.内部监督部门或人员应当定期对采购项目进行检查和评估，重点检查采购程序的合规性、采购文件的合法性、采购过程的公正性以及采购结果的合理性等方面，及时发现和纠正存在的问题。三、采购预算管理（一）预算编制1.采购部门应当根据残联事业发展规划和实际工作需要，会同财务部门编制年度政府采购预算。采购预算应当明确采购项目的名称、规格型号、数量、预算金额、采购时间等内容。2.在编制采购预算时，应当充分考虑项目的必要性和可行性，对采购项目进行科学论证和合理估算，确保预算编制的准确性和完整性。（二）预算执行1.采购部门应当严格按照批准的采购预算组织实施采购活动，不得擅自调整或突破预算。如因特殊情况需要调整预算的，应当按照规定的程序报经批准。2.财务部门应当加强对采购预算执行情况的监控，定期对采购资金的使用情况进行检查和分析，确保采购资金专款专用，提高资金使用效益。（三）预算调整1.因政策变化、市场价格波动、采购需求变更等原因需要调整采购预算的，采购部门应当及时提出调整申请，并附相关证明材料。2.采购预算调整申请应当按照规定的程序报经政府采购领导小组审议批准后，由财务部门进行调整。四、采购方式选择（一）公开招标1.符合下列情形之一的货物或者服务，可以采用公开招标方式采购：采购货物或服务达到规定的限额标准以上；采用公开招标方式的费用占政府采购项目总价值的比例过大的，可以采用邀请招标方式，但应当报经财政部门批准。2.公开招标应当按照法定程序进行，包括发布招标公告、发售招标文件、开标、评标、定标等环节。采购部门应当在指定的媒体上发布招标公告，确保招标信息的公开性和透明度。（二）邀请招标1.符合下列情形之一的，可以采用邀请招标方式采购：具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的；采用公开招标方式的费用占政府采购项目总价值的比例过大的。2.邀请招标应当向三家以上具备承担招标项目能力、资信良好的特定供应商发出投标邀请书，并按照规定的程序进行开标、评标和定标。（三）竞争性谈判1.符合下列情形之一的，可以采用竞争性谈判方式采购：招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；不能事先计算出价格总额的。2.竞争性谈判应当成立谈判小组，与符合资格条件的供应商就采购货物或服务的质量、价格、技术要求等事项进行谈判，确定成交供应商，并签订采购合同。（四）单一来源采购1.符合下列情形之一的，可以采用单一来源方式采购：只能从唯一供应商处采购的；发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。2.单一来源采购应当按照规定的程序进行，包括成立采购小组、与供应商进行协商、确定成交价格等环节。采购小组应当对采购项目进行充分论证，确保采购的必要性和合理性。（五）询价1.采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的政府采购项目，可以采用询价方式采购。2.询价应当成立询价小组，向三家以上的供应商发出询价通知书，要求其一次报出不得更改的价格，询价小组根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商，并签订采购合同。五采购文件管理（一）采购文件编制1.采购部门应当根据采购项目的特点和需求，编制科学合理、完整规范的采购文件。采购文件应当包括采购公告、招标文件、投标文件、评标标准、合同文本等内容。2.在编制采购文件时，应当明确采购项目的技术规格、质量要求、服务标准、价格条款、交货时间、付款方式等实质性内容，确保采购文件的准确性和公正性。（二）采购文件审核1.采购文件编制完成后，应当提交采购部门负责人进行审核。审核内容包括采购文件的合法性、合规性、完整性、准确性以及对供应商的资格要求等方面。2.采购部门负责人应当对审核意见进行签字确认，并对采购文件的质量负责。如发现采购文件存在问题，应当及时进行修改和完善。（三）采购文件发售1.采购文件应当按照规定的时间、地点和方式向潜在供应商发售。发售采购文件时，应当收取一定的工本费，并出具合法有效的票据。2.采购部门应当对购买采购文件的供应商进行登记，记录其名称、联系方式、购买时间等信息，以便后续联系和管理。（四）采购文件澄清与修改1.在采购文件发售截止日期后，潜在供应商对采购文件有疑问的，可以向采购部门提出澄清申请。采购部门应当及时对供应商的疑问进行解答，并以书面形式通知所有潜在供应商。2.如果采购文件需要修改或补充的，采购部门应当在规定的时间内发布澄清公告，并以书面形式通知所有已获取采购文件的潜在供应商。澄清文件或补充文件作为采购文件的组成部分，与采购文件具有同等法律效力。六、供应商管理（一）供应商资格审查1.采购部门应当对参与政府采购活动的供应商进行资格审查，确保供应商具备承担采购项目的能力和条件。资格审查内容包括供应商的营业执照、税务登记证、组织机构代码证、法定代表人身份证明、资质证书、业绩情况、财务状况、信誉等方面。2.在资格审查过程中，采购部门应当要求供应商提供真实有效的证明材料，并对其进行核实和查证。如发现供应商提供虚假材料或存在其他违法违规行为的，应当取消其参与采购活动的资格。（二）供应商库建立1.采购部门应当建立供应商库，对符合资格条件的供应商进行分类管理和动态维护。供应商库应当包括供应商的基本信息、资质情况、业绩表现、联系方式等内容。2.在采购项目实施过程中，采购部门应当优先从供应商库中选择供应商参与采购活动。同时，应当定期对供应商库进行更新和调整，淘汰不符合要求的供应商，补充新的优质供应商。（三）供应商评价与考核1.采购部门应当建立供应商评价与考核机制，定期对供应商的供货质量、交货期、售后服务等方面进行评价和考核。评价与考核结果应当作为供应商后续参与采购活动的重要依据。2.供应商评价与考核可以采用量化评分的方式进行，根据供应商的表现给予相应的评分和等级评定。对于评价与考核结果较差的供应商，采购部门应当采取警告、限制参与采购活动等措施，督促其改进服务质量。七、采购评审管理（一）评审小组组建1.采购部门应当根据采购项目的特点和要求，依法组建评审小组。评审小组由采购人代表和评审专家组成，成员人数应当为五人以上单数，其中评审专家不得少于成员总数的三分之二。2.在组建评审小组时，应当从财政部门设立的政府采购评审专家库中随机抽取评审专家。采购人代表应当熟悉采购项目的需求和情况，具备相应的专业知识和技能。（二）评审程序1.评审小组应当按照采购文件规定的评审标准和方法进行评审。评审过程应当严格保密，评审小组成员不得泄露评审情况和评审结果。2.评审开始前，评审小组应当对采购文件进行熟悉和研究，明确评审要求和评审重点。在评审过程中，评审小组应当认真审阅供应商的投标文件，对其技术方案、商务条款、价格报价等方面进行综合评价和比较。3.评审结束后，评审小组应当按照规定的格式和要求编写评审报告，推荐成交候选人或确定成交供应商，并说明推荐理由和评审意见。评审报告应当由评审小组全体成员签字确认。（三）评审纪律1.评审小组成员应当遵守评审纪律，客观公正地履行评审职责，不得与供应商进行私下接触，不得收受供应商的财物或其他利益。2.评审小组成员应当严格按照采购文件规定的评审标准和方法进行评审，不得擅自改变评审标准和方法，不得偏袒或歧视任何供应商。如发现评审小组成员存在违法违规行为的，应当依法追究其责任。八、采购合同管理（一）合同签订1.采购部门应当在成交通知书发出之日起三十日内，按照采购文件确定的事项与成交供应商签订政府采购合同。政府采购合同应当采用书面形式，明确双方的权利和义务。2.在签订合同前，采购部门应当对合同条款进行审核，重点审核合同的合法性、合规性、完整性、准确性以及对采购项目的服务要求、质量标准、价格条款、交货时间、付款方式等方面。审核通过后，方可签订合同。（二）合同履行1.采购合同签订后，双方应当按照合同约定履行各自的义务。采购部门应当及时向成交供应商支付采购资金，监督成交供应商按照合同约定的时间、地点和方式提供货物、工程或服务。2.成交供应商应当按照合同约定的质量标准、服务要求和交货时间等条款，按时、足额地提供货物、工程或服务，并接受采购部门的监督和检查。如发现成交供应商存在违约行为的，采购部门应当依法追究其违约责任。（三）合同变更与终止1.在合同履行过程中，如因特殊情况需要变更合同条款的，双方应当协商一致，并签订书面补充协议。补充协议作为合同的组成部分，与原合同具有同等法律效力。2.如因不可抗力或其他法定事由需要终止合同的，双方应当按照合同约定或法律法规规定的程序办理终止手续，并妥善处理合同终止后的相关事宜。（四）合同验收1.采购项目完成后，采购部门应当组织相关人员对采购项目进行验收。验收人员应当根据采购合同的要求和相关标准，对货物的数量、质量、规格型号、技术性能等方面进行检查和测试，对工程的建设质量、施工进度、工程验收等方面进行审核和评估，对服务的内容、标准、质量、效果等方面进行评价和考核。2.验收合格后，验收人员应当出具验收报告，并签字确认。验收报告应当包括采购项目的名称、规格型号、数量、合同金额、验收依据、验收标准、验收情况、验收结论等内容。如发现采购项目存在质量问题或其他不符合合同约定的情况，采购部门应当要求成交供应商及时整改或采取其他补救措施，直至达到合同要求。九、采购信息公开（一）公开内容1.采购部门应当按照规定的要求，及时、准确、完整地公开政府采购信息。公开内容包括采购项目公告、采购文件、采购预算、采购结果、采购合同等方面。2.在公开采购信息时，应当注明采购项目的名称、采购方式、采购预算金额、采购成交金额、采购供应商名称、采购项目的主要内容和要求等信息，确保采购信息的透明度和可查询性。（二）公开渠道1.采购部门应当通过指定的政府采购信息发布媒体，如中国政府采购网、省级政府采购网等，及时发布政府采购信息。同时，也可以在残联官方网站上同步公开相关采购信息，方便社会公众查询和监督。2.采购部门应当建立健全政府采购信息公开档案管理制度，对公开的采购信息进行分类整理和归档保存，以便日后查阅和使用。十、监督检查与责任追究（一）监督检查1.内部监督部门应当定期对政府采购活动进行监督检查，重点检查采购程序的合规性、采购文件的合法性、采购过程公正性以及采购结果的合理性等方面。监督检查可以采取定期检查、专项检查、随机抽查等方式进行。2.在监督检查过程中，内部监督部门应当查阅相