水利局政府采购内控制度

PAGE水利局政府采购内控制度一、总则（一）目的为了加强水利局政府采购内部控制，规范采购行为，提高采购资金使用效益，防范采购风险，依据《中华人民共和国政府采购法》及其实施条例等相关法律法规，结合本局实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于水利局使用财政性资金进行的政府采购活动，包括货物、工程和服务的采购。（三）基本原则1.合法性原则政府采购活动必须严格遵守国家法律法规和相关政策规定，确保采购行为合法合规。2.公开透明原则采购信息应全面、及时、准确地公开，采购过程应接受社会监督，保证采购活动的公开透明。3.公平竞争原则通过公平竞争机制，促进供应商之间的有效竞争，确保采购到质量优良、价格合理的货物、工程和服务。4.公正原则采购活动应遵循公正的程序和标准，对所有供应商一视同仁，不得偏袒任何一方。5.诚实信用原则采购当事人应诚实守信，履行各自的权利和义务，维护政府采购市场的正常秩序。二、组织与职责（一）政府采购领导小组1.组成政府采购领导小组由水利局主要领导担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。2.职责（1）研究制定本局政府采购工作的方针、政策和制度。（2）审议重大采购项目的采购方式、采购预算、采购文件等重要事项。（3）协调解决政府采购工作中的重大问题。（二）政府采购管理部门1.设立明确本局负责政府采购管理的具体部门，配备专业的采购管理人员。2.职责（1）贯彻执行国家政府采购法律法规和本局政府采购制度。（2）拟订本局政府采购计划，编制采购预算，办理采购申报手续。（3）组织实施政府采购活动，包括制定采购文件、发布采购信息、组织开标评标等。（4）负责采购合同的签订、履行、验收等管理工作。（5）建立政府采购档案，保存采购活动的相关资料。（6）对采购活动进行监督检查，处理采购过程中的投诉和质疑。（三）采购需求部门1.职责（1）根据工作需要，提出采购需求，包括采购货物的规格、数量、技术要求，工程的建设内容、质量标准，服务的内容、要求等。（2）协助采购管理部门编制采购文件，参与采购项目的开标评标等活动。（3）负责采购项目的验收工作，对采购货物、工程和服务的质量、数量等进行检验和评估。（四）财务部门1.职责（1）审核政府采购预算，确保预算编制合理、准确。（2）根据采购合同和验收报告，办理采购资金的支付手续。（3）对政府采购资金的使用情况进行监督和管理，定期进行财务审计。（五）内部监督部门1.职责（1）对政府采购活动进行全程监督，检查采购程序是否合规、采购行为是否公正。（2）受理对采购活动的投诉和举报，对违规行为进行调查处理。（3）定期对政府采购内部控制制度的执行情况进行评估，提出改进建议。三、采购预算与计划管理（一）采购预算编制1.采购需求部门应根据工作实际和事业发展规划，在每年规定时间内提出下一年度的采购需求。2.采购管理部门汇总各部门采购需求，结合财政部门下达的预算控制数，编制政府采购预算草案。3.采购预算草案应明确采购项目的名称、规格、数量、预算金额、采购时间等内容，并按照规定的格式和要求报送财政部门审核。（二）采购计划制定1.采购管理部门根据财政部门批复的采购预算，结合采购项目的轻重缓急和实际情况，制定年度政府采购计划。2.采购计划应包括采购项目的具体实施时间、采购方式、采购组织形式等内容，并报政府采购领导小组审批。3.采购计划一经批准，应严格按照计划组织实施，不得擅自调整。如因特殊情况需要调整采购计划，应按照规定的程序报经批准。四、采购方式与程序（一）采购方式1.公开招标适用于采购货物、工程和服务数额较大、技术复杂、有众多潜在供应商可供选择的项目。2.邀请招标符合下列情形之一的，可以采用邀请招标方式采购：（1）具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的。（2）采用公开招标方式的费用占政府采购项目总价值的比例过大的。3.竞争性谈判符合下列情形之一的，可以采用竞争性谈判方式采购：（1）招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的。（2）技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的。（3）采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的。（4）不能事先计算出价格总额的。4.单一来源采购符合下列情形之一的，可以采用单一来源采购方式：（1）只能从唯一供应商处采购的。（2）发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的。（3）必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。5.询价采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的政府采购项目，可以采用询价方式采购。（二）采购程序1.采购申请采购需求部门填写《政府采购申请表》，详细说明采购项目的名称、规格、数量、技术要求、预算金额、采购时间等内容，并提交相关证明材料。2.采购审批采购管理部门对采购申请进行审核，提出审核意见后报政府采购领导小组审批。3.采购文件编制采购管理部门根据采购项目的特点和采购方式，编制采购文件。采购文件应包括采购公告、招标文件、谈判文件、询价通知书等，明确采购项目的技术规格、商务条款、评标标准、合同条款等内容。4.采购信息发布采购管理部门按照规定的渠道和方式发布采购信息，邀请潜在供应商参与采购活动。5.供应商报名与资格审查供应商按照采购信息要求报名，采购管理部门对供应商的资格进行审查，确定符合条件的供应商名单。6.采购评审采购管理部门组织开标、评标、谈判、询价等采购评审活动，按照规定的评标标准和方法进行评审，确定中标、成交供应商。7.采购合同签订采购管理部门与中标、成交供应商签订采购合同，明确双方的权利和义务。采购合同应符合采购文件的要求，并报财政部门备案。8.采购项目验收采购需求部门负责组织采购项目的验收工作，按照采购合同和相关标准对采购货物、工程和服务的质量、数量等进行检验和评估。验收合格后，出具验收报告。9.采购资金支付财务部门根据采购合同和验收报告，办理采购资金的支付手续。五、采购合同管理（一）合同签订1.采购管理部门应在中标、成交供应商确定后，及时与供应商签订采购合同。2.采购合同应采用书面形式，明确合同双方的名称、地址、联系方式，采购项目的名称、规格、数量、价格、交货时间、交货地点、质量标准、验收方法、付款方式、违约责任等条款。3.采购合同签订后，采购管理部门应将合同副本送财务部门、采购需求部门等相关部门备案。（二）合同履行1.采购管理部门负责跟踪采购合同的履行情况，督促供应商按照合同约定履行义务。2.采购需求部门应配合采购管理部门做好合同履行工作，及时提供必要的协助和支持。3.供应商应严格按照采购合同约定的时间、地点、质量标准等履行义务，不得擅自变更或解除合同。如因特殊情况需要变更或解除合同，应按照规定的程序报经采购管理部门同意。（三）合同验收1.采购需求部门应按照采购合同和相关标准对采购货物、工程和服务进行验收。验收内容包括货物的规格、数量、质量、性能，工程的建设内容、质量标准，服务的内容、要求等。2.验收合格后，采购需求部门应出具验收报告。验收报告应包括采购项目的名称、规格、数量、验收依据、验收标准、验收情况、验收结论等内容。3.如验收不合格，采购需求部门应及时通知供应商进行整改或重新提供货物、工程和服务。整改或重新提供后，应再次进行验收，直至验收合格。（四）合同付款1.财务部门应根据采购合同和验收报告，办理采购资金的支付手续。2.采购资金支付应严格按照合同约定的付款方式和时间进行，不得提前或延迟支付。3.采购管理部门应定期对采购合同的履行情况和资金支付情况进行检查和监督，确保合同履行和资金支付的合规性。六、采购风险管理（一）风险识别与评估1.采购管理部门应定期对政府采购活动进行风险识别和评估，分析可能存在的风险因素，如采购方式选择不当、供应商选择失误、采购合同履行不力、采购资金支付风险等。2.根据风险识别和评估结果，确定风险等级，制定相应的风险应对措施。（二）风险应对措施1.加强采购方式管理严格按照法律法规和相关政策规定选择采购方式，确保采购方式的合法性和合理性。对于重大采购项目，应组织专家进行论证，选择最合适的采购方式。2.强化供应商管理建立供应商库，对供应商的资格、信誉、业绩等进行审核和评估，选择优质供应商参与采购活动。加强对供应商的监督和管理，定期对供应商的履约情况进行评价，对存在问题的供应商及时进行处理。3.完善采购合同管理加强采购合同的签订、履行、验收等环节的管理，明确合同双方的权利和义务，确保合同的有效履行。建立合同纠纷处理机制，及时解决合同履行过程中出现的问题。4.规范采购资金支付严格按照采购合同和验收报告办理采购资金支付手续，加强对采购资金支付的审核和监督，确保资金支付的安全和合规。5.加强内部监督内部监督部门应加强对政府采购活动的全程监督，定期对采购项目进行检查和审计，及时发现和纠正采购过程中的违规行为。七、监督检查与责任追究（一）监督检查1.内部监督部门应定期对政府采购内部控制制度的执行情况进行监督检查，检查内容包括采购预算编制、采购计划制定、采购方式选择、采购程序执行、采购合同管理、采购资金支付等环节。2.采购管理部门应定期对采购项目进行自查，及时发现和解决采购过程中存在的问题。3.财政部门、审计部门等外部监督机构有权对本局政府采购活动进行监督检查，本局应积极配合，如实提供相关资料和情况。（二）责任追究1.对于在政府采购活动中违反法律法规和本局政府采购制度的单位和个人，应依法依规追究责任。2.对采购过