工业控制系统信息安全管理制度

工业控制系统信息安全管理制度一、总则1.1目的与依据为规范公司工业控制系统（以下简称“工控系统”）的信息安全管理，保障工控系统的稳定、可靠、安全运行，防止因信息安全事件导致生产中断、设备损坏、数据泄露或造成其他损失，依据国家相关法律法规及行业标准，结合公司实际情况，特制定本制度。1.2适用范围本制度适用于公司范围内所有工控系统的规划、建设、运行、维护、废止等全生命周期管理。涉及工控系统的所有部门、人员以及相关的第三方合作单位，均须遵守本制度。1.3基本原则工控系统信息安全管理遵循以下原则：1.安全与生产并重：在保障生产连续性和稳定性的前提下，实施必要的安全措施。2.预防为主，防治结合：加强安全防护体系建设，提高风险预警和应急处置能力。3.分级负责，协同联动：明确各部门及人员的安全职责，建立跨部门协同机制。4.合规性与实用性相结合：遵循相关法律法规要求，结合公司实际情况采取有效安全措施。二、组织与人员保障2.1组织架构公司成立工控系统信息安全领导小组，由公司分管领导任组长，成员包括生产、技术、信息、安全等相关部门负责人。领导小组负责统筹规划、决策和协调工控系统信息安全重大事项。2.2职责分工1.信息安全领导小组：审定工控系统信息安全策略、管理制度；审批重大安全投入；协调处理重大信息安全事件。2.生产运营部门：作为工控系统的使用和业务主管部门，负责在生产操作中落实安全要求，及时报告安全事件，参与安全事件处置。3.技术维护部门：负责工控系统的日常运行维护、技术支持和安全防护措施的实施与管理，包括漏洞管理、补丁测试与应用、安全设备运维等。4.信息安全部门（或指定负责部门）：负责组织制定和修订工控系统信息安全管理制度与技术规范；组织开展安全风险评估、安全检查与审计；提供信息安全技术咨询和培训；牵头处置重大信息安全事件。5.人力资源部门：协助开展工控系统相关人员的背景审查、安全意识培训和考核。2.3人员安全管理1.人员录用：对涉及工控系统管理、操作、维护的关键岗位人员，应进行必要的背景审查。2.安全培训：定期对所有相关人员进行工控系统信息安全意识、安全技能及本制度的培训和考核，确保其具备必要的安全知识和操作技能。3.权限管理：严格执行最小权限原则和职责分离原则，为相关人员分配适当的系统访问权限，并建立权限申请、审批、变更和撤销的管理流程。4.离岗离职：对于离岗或离职人员，应及时收回其相关权限、门禁卡、密钥等，并进行安全告知和承诺。三、资产识别与风险管理3.1资产识别与分类1.定期对工控系统资产进行识别、登记和分类管理，包括硬件设备、软件系统、网络设备、数据资产、文档资料等。2.根据资产的重要性、敏感性以及对生产运行的影响程度，对资产进行分级，并采取相应的保护措施。3.2风险评估与管理1.定期组织开展工控系统信息安全风险评估，识别潜在的威胁、脆弱性以及可能造成的影响。2.根据风险评估结果，制定风险处置计划，选择适当的风险控制措施，将风险控制在可接受范围内。3.建立风险动态管理机制，对风险变化情况进行持续监控和评估。四、技术与运行安全控制4.1网络安全1.网络隔离：根据业务需求和安全级别，对工控网络与企业办公网络、互联网进行有效隔离。关键区域应采用防火墙、网闸等技术手段进行逻辑或物理隔离。2.访问控制：在网络边界和关键网络节点部署访问控制机制，严格控制网络访问行为，禁止未经授权的设备接入工控网络。3.网络分段：对工控网络进行合理分段，缩小故障和攻击的影响范围。不同安全级别的设备和系统应部署在不同的网络区域。4.流量监控与审计：对工控网络关键节点的流量进行监控和审计，及时发现异常流量和潜在的攻击行为。4.2主机与应用安全1.基线配置：建立工控系统服务器、工作站、PLC、DCS等设备的安全基线配置，并严格执行。2.账户安全：禁用默认账户，强化账户密码策略，定期更换密码。重要设备应采用多因素认证。3.补丁管理：建立工控系统软硬件补丁的测试、评估和应用流程。在确保生产稳定的前提下，及时应用必要的安全补丁。4.恶意代码防护：在工控系统相关主机上部署经测试兼容的防病毒软件或应用程序白名单等恶意代码防护措施，并定期更新病毒库。5.应用程序安全：对工控系统相关的应用程序开发、采购、使用和维护进行安全管理，确保其安全性。4.3数据安全1.数据分类分级：对工控系统产生、传输、存储的数据进行分类分级管理，重点保护核心业务数据和敏感数据。2.数据备份与恢复：定期对重要数据进行备份，并对备份数据进行加密和异地存储。定期测试数据恢复流程和备份介质的有效性。3.数据传输加密：对工控系统中传输的敏感数据采用加密技术进行保护。4.数据销毁：对于废弃的存储介质和数据，应采取安全的销毁或清除措施，防止数据泄露。4.4物理与环境安全1.机房安全：加强工控系统机房的物理访问控制，设置门禁系统，限制无关人员进入。机房应具备防火、防水、防潮、防尘、防高温、防雷击、防静电等环境保障措施。2.设备安全：对工控系统关键设备进行物理保护，防止未经授权的接触、操作和破坏。3.介质管理：对承载工控系统数据和程序的移动存储介质进行严格管理，限制使用范围，防止介质丢失和滥用。4.5变更与配置管理1.变更管理：建立工控系统软硬件、网络配置、参数设置等变更的申请、评估、审批、实施和验证流程。重大变更前应进行充分的测试和风险评估。2.配置管理：对工控系统的配置信息进行记录和管理，定期进行配置审计，确保配置的一致性和安全性。五、应急响应与业务连续性5.1应急预案1.制定工控系统信息安全事件应急预案，明确应急组织、响应流程、处置措施和恢复策略。2.应急预案应覆盖不同类型的安全事件，如病毒感染、系统入侵、数据泄露、设备故障等。5.2应急演练1.定期组织应急预案演练，检验应急预案的有效性和可操作性，提高应急响应能力。2.根据演练结果，及时修订和完善应急预案。5.3事件报告与处置1.建立工控系统信息安全事件报告机制，要求相关人员在发现安全事件后，立即向指定部门报告。2.按照应急预案规定的流程，及时、有效地处置安全事件，防止事态扩大，减少损失。3.对安全事件进行调查、分析和总结，吸取教训，并采取改进措施。5.4业务连续性1.制定工控系统业务连续性计划，确保在发生安全事件或灾难时，能够尽快恢复关键生产业务的运行。2.定期对业务连续性计划进行测试和评审。六、监督、审计与持续改进6.1安全检查与审计1.定期组织对工控系统信息安全管理制度的执行情况、安全措施的落实情况进行检查和内部审计。2.对工控系统的操作行为、配置变更、安全事件等进行日志记录和审计分析。6.2合规性管理1.确保工控系统信息安全管理活动符合国家相关法律法规、标准和行业规范的要求。2.定期开展合规性自查和评估。6.3事件响应与改进1.对发生的信息安全事件进行深入分析，找出根本原因，并采取纠正和预防措施，防止