产学研合作协议知识产权相关条款制定指引(试行)

产学研合作协议知识产权相关条款制定指引(试行)为规范产学研合作协议知识产权条款制定，明确各方权利义务，防范知识产权纠纷，促进科技成果高效转化，依据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国专利法（2020修正）》《中华人民共和国著作权法（2020修正）》《中华人民共和国商标法（2019修正）》《中华人民共和国促进科技成果转化法（2015修正）》《中华人民共和国科学技术进步法（2021修订）》《教育部科技部关于加强高等学校科技成果转移转化工作的若干意见》等法律法规及政策文件，制定本指引，供各类市场主体、高等院校、科研机构、新型研发机构等产学研合作主体在签订合作协议时参考适用。1知识产权权属条款制定指引知识产权权属约定是产学研合作协议的核心条款，应当明确划分背景知识产权、合作新增知识产权、后续改进知识产权的权利归属及行使规则，不得违反法律法规强制性规定。1.1背景知识产权条款1.1.1定义与清单约定背景知识产权指各方在合作协议生效前已经合法拥有或者获得合法许可、用于合作项目实施的各类知识产权及权益，包括但不限于专利、专利申请权、商标、著作权、技术秘密、集成电路布图设计、植物新品种、数据知识产权、商业秘密等。条款制定时应当明确要求各方如实提交背景知识产权清单作为协议附件，清单内容应当包含：权利类型、权利证书编号、权利有效期、权利所有人、许可使用情况、是否设置质押、查封等权利负担、是否存在权属争议等信息，不得隐瞒权利瑕疵。1.1.2使用规则约定应当明确背景知识产权的使用范围：仅限于为完成合作项目约定的研发、测试、成果验证等目的使用，不得超出合作范围使用。应当明确背景知识产权的许可性质：根据合作需求约定为普通许可、排他许可或者独占许可，明确许可期限、地域范围、是否允许转许可、是否允许用于合作项目之外的其他用途。应当明确许可费用：若为免费许可，应当明确约定不得就本合作范围内的使用主张许可费；若为有偿许可，应当明确费用计算标准、支付方式、支付节点。涉及开源软件的背景知识产权，应当明确开源许可证类型（如GPL、MIT、Apache等），约定后续衍生开发的成果应当符合开源许可证的相关要求，不得违反开源规则申请闭源类知识产权。1.1.3瑕疵担保责任约定应当明确各方对其提供的背景知识产权承担瑕疵担保责任，若因权利瑕疵导致第三方主张侵权、或者无法正常使用背景知识产权的，提供方应当承担全部赔偿责任，包括但不限于侵权赔偿金、诉讼费、律师费、公证费、停产停业损失、预期利益损失等。1.2合作新增知识产权条款合作新增知识产权指各方在合作协议履行期间，共同投入资源完成的全部新产生的知识产权及相关权益。1.2.1权属划分规则（1）共有情形：各方均投入核心研发人员、核心技术、研发资金，且对成果的实质性特点做出创造性贡献的，可约定为共有。共有应当明确为按份共有或者共同共有，按份共有的应当明确份额计算方式，可参考“资金投入占比40%+技术投入占比30%+人力投入占比30%”的权重核算，也可由各方协商确定。根据科技部2023年《全国产学研合作发展报告》统计，约68%的产学研合作项目将新增知识产权约定为按份共有，企业方平均持有份额为62.3%，高校及科研机构方平均持有份额为37.7%，可作为参考依据。（2）单独所有情形：仅一方投入核心技术、90%以上研发资金，另一方仅提供辅助性测试、咨询、场地等支撑服务的，可约定为核心资源投入方单独所有。所有权归属企业方的，应当明确高校及科研机构方享有免费、非独占、不可转许可的科研使用权利，可用于后续非盈利性科学研究、教学活动；所有权归属高校及科研机构方的，应当明确企业方享有同等条件下的优先许可权、优先受让权。（3）委托开发情形：企业方委托高校及科研机构开展定向研发的，可依据《民法典》第八百五十九条约定委托开发完成的发明创造归委托方所有，同时应当明确研发方享有署名权、非盈利性科研使用权。1.2.2共有知识产权行使规则约定共有的知识产权，应当明确以下行使规则：（1）申请规则：申请专利、商标、植物新品种等需登记的知识产权的，应当经全体共有人一致同意；一方不同意申请的，其他方不得擅自申请；一方放弃申请权的，其他方可共同或单独申请，放弃方享有免费、非独占的实施权利。（2）实施规则：共有人可单独自行实施共有知识产权，所得收益归实施方所有；许可第三方实施的，应当经全体共有人一致同意，许可收益扣除税费、评估费、中介费等必要成本后，按照共有份额分配。（3）维权规则：发现第三方侵犯共有知识产权的，发现方应当在3个工作日内通知全体共有人，协商维权方案；维权成本、胜诉收益按照共有份额分担和分配；一方明确拒绝参与维权的，其他共有人可单独发起维权，成本由维权方自行承担，胜诉收益归维权方所有。1.2.3人身权约定应当明确约定合作新增知识产权的署名权、荣誉权归对成果做出创造性贡献的自然人所有，各方不得剥夺研发人员的法定署名权；联合申报科技奖项的，应当经各方一致同意，奖项荣誉按贡献度分配，奖金优先用于奖励参与项目的研发人员，且不得低于各地、各单位规定的职务发明奖励最低比例（如高校方应当将奖励的不低于50%发放给研发人员）。1.3后续改进知识产权条款后续改进知识产权指合作协议履行完毕后，各方在合作成果或背景知识产权基础上做出的新的具有创造性的技术成果。1.3.1权属划分：一方独立完成、未使用对方核心知识产权、未占用对方资源的后续改进成果，归改进方单独所有；联合完成、或使用对方核心知识产权的后续改进成果，可约定为共有，或归改进方所有、另一方享有优先许可权。1.3.2告知义务：做出后续改进的一方应当在成果完成后10个工作日内告知另一方，提供成果的基本信息，协商许可、权属划分事宜；未告知擅自转让、许可给第三方的，应当承担违约责任。2知识产权转化运用条款制定指引2.1转化方式与决策规则应当明确合作知识产权的转化方式，包括自行实施、许可第三方实施、转让、作价入股、质押融资等。约定共有的知识产权转化的，应当明确决策规则：可约定经占份额三分之二以上的共有人同意即可实施转化，或经全体共有人一致同意方可实施；明确不同意转化的一方不得阻碍其他共有人的合理转化行为，且同等条件下享有优先受让权。2.2转化收益分配规则应当明确不同转化方式下的收益分配比例，可参考以下标准约定：（1）自行实施转化的：实施方每年按照该成果对应的产品营业利润的5%-15%向其他权利人分配收益，分配周期为每年12月31日前核算并支付，核算方式应当作为协议附件明确；（2）许可第三方实施的：许可使用费扣除税费、评估费、中介费等必要成本后，按共有份额分配，或约定企业方分得60%-70%、高校及科研机构方分得30%-40%；（3）转让转化的：转让所得扣除必要成本后，按共有份额分配；（4）作价入股转化的：对应股权按照共有份额登记至各方名下，或约定各方按照份额享有股权收益。2.3转化义务约定应当明确各方的转化配合义务：高校及科研机构方应当在成果完成后15个工作日内提交全套技术资料、安排核心研发人员提供不少于6个月的技术指导，协助企业方完成工业化试生产；企业方应当在成果权属登记完成后6个月内启动市场化转化工作，投入不少于约定金额的转化资金；若持有知识产权的一方无正当理由超过2年不实施转化的，其他方可依据《促进科技成果转化法》第十九条申请强制许可，无需征得持有方同意。2.4标准必要专利特别约定若合作成果可能纳入国家、行业或国际标准的，应当明确约定各方应当遵守对应标准组织的专利政策，按照公平、合理、无歧视（FRAND）原则许可标准实施方使用，不得利用标准必要专利实施垄断行为。3知识产权风险管理条款制定指引3.1保密条款应当明确保密信息的范围：包括但不限于合作项目的技术方案、试验数据、工艺参数、商业计划、客户信息、未公开的知识产权申请材料等。应当明确保密期限：合作期间及合作终止后5年，技术秘密的保密期限至该信息被公开之日止。应当明确保密义务例外：已为公众所知悉的信息、从第三方合法获得且无保密义务的信息、一方独立开发未使用对方保密信息的，不承担保密义务。应当明确保密责任：泄露保密信息的，违约方应当向守约方支付合作项目总金额10%-30%的违约金，违约金不足以弥补损失的，还应当赔偿不足部分，损失包括直接损失、间接损失及维权成本。3.2知识产权维护条款应当明确知识产权的维护责任主体：单独所有的，由所有权人承担维护义务，包括缴纳年费、答复审查意见、办理权属登记等；共有的，可约定由企业方作为责任主体承担维护义务，其他方配合提供相关材料。应当明确失效责任：因维护义务方过错导致知识产权失效、被撤销的，维护义务方应当赔偿其他方的损失，损失额可按该知识产权评估价值的100%计算。应当明确侵权监控义务：各方均有义务监控市场上的侵权行为，发现侵权线索后及时告知相关方。3.3合规条款3.3.1国有资产合规：若合作方为高校、科研机构等事业单位的，应当明确知识产权转让、作价入股前应当按照国有资产管理规定开展资产评估、报主管部门审批，各方应当配合完成相关流程，审批通过后对应条款方可生效。3.3.2出口管制合规：若合作成果属于《出口管制法》规定的管制物项的，应当明确约定向境外主体转让、许可、携带出境前，应当向国家出口管制管理部门申请许可，未获得许可不得实施相关行为。3.3.3反垄断合规：不得约定垄断性条款，包括但不限于限制另一方改进技术、限制另一方从其他渠道获得同类技术、强制另一方搭售不必要的产品或服务、不合理限制产品价格等，避免违反《反垄断法》相关规定。3.3.4数据合规：涉及数据收集、处理的合作项目，应当明确约定各方遵守《数据安全法》《个人信息保护法》相关规定，收集个人信息应当取得知情同意，不得违规向第三方提供数据，数据知识产权权属按照投入情况约定。4知识产权违约责任与争议解决条款制定指引4.1违约情形与责任应当明确列举常见的知识产权违约情形，并约定对应责任：（1）一方隐瞒背景知识产权瑕疵的，应当退还全部已收费用，并支付合作项目总金额20%的违约金，造成损失的还应当赔偿全部损失；（2）一方未经许可擅自使用、转让、许可对方或共有知识产权的，应当立即停止侵权行为，没收全部违法所得，并支付合作项目总金额30%的违约金；（3）一方未按约定分配转化收益的，应当按日支付应付未付金额万分之五的滞纳金，逾期超过30日的，另一方有权解除协议，并要求支付应付金额20%的违约金；（4）一方未履行维护义务导致知识产权失效的，应当赔偿其他方该知识产权评估价值的全部损失。4.2知识产权回购条款可约定知识产权回购触发条件：如企业方未按约定时限启动转化、连续2年未达到约定的转化收益指标的，高校及科研机构方有权按照约定价格回购全部知识产权份额，回购价格可按已投入研发资金的1-2倍计算。4.3争议解决条款应当明确争议解决方式：优先采用协商、调解方式解决，协商调解不成的，可选择诉讼或仲裁方式：（1）选择诉讼的，可约定由原告住所地、合同履行地具有知识产权管辖权的人民法院管辖，涉及发明专利、集成电路布图设计等案件的，应当约定由知识产权专门法院管辖；（2）选择仲裁的，应当明确约定仲裁机构名称（如中国国际经济贸易仲裁委员会、当地知识产权仲裁中心等）、仲裁规则、仲裁地，仲裁裁决为终局裁决，对各方均有约束力。应当明确争议解决期间，各方仍应当履行知识产权维护、保密等义务，不得擅