集团招标与采购制度

PAGE集团招标与采购制度一、总则（一）目的为规范集团招标与采购活动，加强内部控制，提高资金使用效益，保证采购质量，促进廉政建设，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于集团总部及所属各子公司、分公司的招标与采购活动。（三）基本原则1.合法性原则：招标与采购活动必须遵守国家法律法规及相关政策规定。2.公平、公正、公开原则：确保所有潜在供应商或承包商在平等的条件下参与竞争，采购过程和结果公开透明。3.效益原则：追求经济效益和社会效益的最大化，在保证质量的前提下，降低采购成本。4.诚信原则：参与招标与采购活动的各方应诚实守信，履行各自的权利和义务。二、职责分工（一）招标与采购管理部门1.负责制定和完善集团招标与采购管理制度及流程。2.组织实施集团范围内的招标与采购活动，包括招标公告发布、资格预审、招标文件编制、开标、评标、定标等环节。3.建立和管理供应商或承包商数据库，对供应商进行评估和考核。4.协调处理招标与采购过程中的争议和纠纷。（二）需求部门1.根据实际需求，提出采购申请，明确采购项目的规格、数量、技术要求等详细信息。2.参与采购项目的技术谈判、合同签订等工作，负责对采购产品或服务的验收。（三）财务部门1.负责审核采购预算，确保采购资金的合理安排。2.参与采购合同的审核，监督采购资金的支付。3.对采购项目的成本进行核算和分析，提供财务方面的建议和支持。（四）审计部门1.对招标与采购活动进行审计监督，检查采购程序的合规性、采购合同的执行情况等。2.对采购项目的经济效益进行评价，提出审计意见和建议。三、招标与采购方式（一）公开招标1.适用范围：达到国家规定的公开招标限额标准的采购项目，应采用公开招标方式。2.程序：招标与采购管理部门发布招标公告，邀请不特定的供应商或承包商参与投标。对潜在供应商或承包商进行资格预审，确定合格投标人名单。编制招标文件，明确招标项目的技术要求、商务条款、评标标准等内容。组织开标、评标、定标，按照评标结果确定中标人。向中标人发出中标通知书，并与中标人签订合同。（二）邀请招标1.适用范围：符合下列情形之一的，可以采用邀请招标方式：具有特殊性，只能从有限范围的供应商或承包商处采购的。采用公开招标方式的费用占采购项目总价值的比例过大的。2.程序：招标与采购管理部门从供应商或承包商数据库中选择不少于三家符合条件的潜在供应商或承包商，向其发出投标邀请书。后续程序与公开招标基本相同，但参与投标的供应商或承包商数量相对较少。（三）竞争性谈判1.适用范围：符合下列情形之一的，可以采用竞争性谈判方式：招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的。技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的。采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的。不能事先计算出价格总额的。2.程序：成立谈判小组，由招标与采购管理部门、需求部门及相关技术专家等组成。制定谈判文件，明确谈判程序、内容、要求等。邀请不少于三家符合条件的供应商或承包商参与谈判。谈判小组与供应商或承包商进行谈判，要求其在规定时间内提交报价文件和技术方案。根据谈判情况，确定成交供应商或承包商，并签订合同。（四）单一来源采购1.适用范围：符合下列情形之一的，可以采用单一来源采购方式：只能从唯一供应商处采购的。发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的。必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。2.程序：需要采用单一来源采购方式的项目，由需求部门提出申请，说明理由。招标与采购管理部门组织相关部门进行论证，形成论证意见。报集团领导审批后，与单一供应商签订采购合同。（五）询价1.适用范围：采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目，可以采用询价方式采购。2.程序：成立询价小组，由招标与采购管理部门、需求部门及相关人员组成。向不少于三家符合条件的供应商或承包商发出询价通知书，要求其在规定时间内报价。询价小组对供应商或承包商的报价进行比较，选择符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的供应商或承包商作为成交供应商或承包商，并签订合同。四、招标与采购流程（一）采购申请1.需求部门根据实际工作需要，填写采购申请表，详细说明采购项目的名称、规格、数量、技术要求、预算金额、预计采购时间等信息。2.采购申请表经部门负责人审核签字后，提交给招标与采购管理部门。（二）采购审批1.招标与采购管理部门对采购申请进行初审，审核采购项目的必要性、合规性、预算合理性等。2.对于金额较大或涉及重要物资、服务的采购项目，需提交集团领导审批。3.经审批通过的采购申请进入采购流程，未通过审批的采购申请，需求部门应根据审批意见进行调整或重新申请。（三）采购实施1.确定采购方式：招标与采购管理部门根据采购项目的特点、预算金额等因素，按照本制度规定的招标与采购方式，确定具体的采购方式。2.编制采购文件：根据选定的采购方式，编制相应的采购文件，如招标文件、谈判文件、询价通知书等。采购文件应明确采购项目的各项要求、评标标准、合同条款等内容。3.发布采购信息：公开招标和邀请招标项目，通过指定的媒体或平台发布招标公告或投标邀请书。竞争性谈判、单一来源采购和询价项目，向选定的供应商或承包商发出相应的采购文件。4.接收投标或报价文件：在规定的时间内，接收供应商或承包商提交的心投标或报价文件。5.组织开标、评标、谈判或询价：公开招标和邀请招标项目，组织开标、评标会议，按照评标标准进行评标，确定中标候选人。竞争性谈判项目，谈判小组与供应商或承包商进行谈判，确定成交供应商或承包商。单一来源采购项目，按照规定程序与单一供应商签订采购合同。询价项目，询价小组对供应商或承包商的报价进行比较，确定成交供应商或承包商。6.定标与中标通知：根据评标或谈判结果，确定中标人或成交供应商或承包商，并向其发出中标通知书或成交通知书。（四）合同签订1.招标与采购管理部门组织需求部门与中标人或成交供应商或承包商签订采购合同。2.合同应明确采购项目的名称、规格、数量、价格、交货时间、质量标准、付款方式、售后服务等条款。3.合同签订前，财务部门对合同的资金支付条款进行审核，审计部门对合同的合规性进行审计。4.合同签订后，双方应严格履行合同约定的各项义务。（五）验收与付款1.验收：需求部门负责组织对采购产品或服务的验收工作。验收应按照合同约定的质量标准进行，确保采购产品或服务符合要求。验收合格后，需求部门应出具验收报告。2.付款：财务部门根据合同约定和验收报告，办理采购资金的支付手续。付款应严格按照财务管理制度执行，确保资金支付的安全和合规。五、供应商管理（一）供应商准入1.建立供应商准入标准，包括供应商的资质、信誉、生产能力、产品质量、售后服务等方面的要求。2.供应商申请准入时，应提交营业执照、资质证书、业绩证明、产品质量检测报告等相关资料。3.招标与采购管理部门对供应商提交的资料进行审核，并实地考察供应商的生产经营情况，符合准入标准的供应商纳入供应商数据库。（二）供应商评估与考核1.定期对供应商进行评估和考核，评估内容包括产品质量、交货期、售后服务、价格水平等方面。2.建立供应商评估指标体系，采用定量和定性相结合的方式对供应商进行评价。3.根据评估结果，对供应商进行分类管理，对于表现优秀的供应商给予奖励和优先采购待遇，对于表现不佳的供应商进行警告、限制采购或淘汰处理。（三）供应商动态管理1.及时更新供应商数据库中的信息，包括供应商的联系方式、经营范围、产品价格等。2.关注供应商的经营状况变化，如发生重大变故、违法违规行为等，及时调整供应商管理策略。3.鼓励供应商不断改进产品质量和服务水平，与供应商建立长期稳定的合作关系。六、监督与检查（一）内部监督1.审计部门定期对招标与采购活动进行审计，检查采购程序的合规性、采购合同的执行情况、采购资金的使用效益等。2.财务部门对采购资金的支付进行监督，确保资金支付符合财务管理制度。3.招标与采购管理部门应建立内部监督机制，对采购过程中的各个环节进行自查自纠，发现问题及时整改。（二）外部监督1.接受政府相关部门的监督检查，积极配合有关部门对招标与采购活动的审计、调查等工作。2.主动接受社会公众的监督，对于涉及公共利益的采购项目，应及时公开采购信息，保障公众的知情权和监督权。七、违规处理（一）违规行为界定1.参与招标与采购活动的各方存在下列行为之一的，视为违规行为：违反法律法规及本制度规定的采购程序。与供应商或承包商串通投标、围标、串标。收受供应商或承包商的贿赂或其他不正当利益。泄露招标与采购活动中的商业秘密。其他违反诚信原则和职业道德的行为。（二）处理措施1.对于发现的违规行为，视情节轻重给予相应的处理措施，包括警告、