陕西省国企采购制度

PAGE陕西省国企采购制度一、总则（一）目的为规范陕西省国有企业（以下简称“国企”）采购行为，加强采购管理，提高采购效率，保证采购质量，防范采购风险，促进国企健康发展，依据国家相关法律法规和行业标准，结合本省实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于陕西省境内各级国有独资企业、国有控股企业及其所属全资、控股子企业（以下统称“企业”）的采购活动。（三）基本原则1.依法合规原则：采购活动必须遵守国家法律法规和政策要求，严格按照规定的程序和方式进行。2.公开公平公正原则：采购信息应公开透明，采购过程应公平公正，确保所有符合条件的供应商都有机会参与竞争。3.效益原则：在保证采购质量的前提下，优化采购流程，降低采购成本，提高采购效益。4.诚信原则：采购各方应诚实守信，履行各自的权利和义务，维护良好的市场秩序。二、采购范围与方式（一）采购范围1.货物类：包括原材料、设备、办公用品、劳保用品等各类物资。2.工程类：涵盖新建、改建、扩建工程项目，以及装修、修缮等工程。3.服务类：如咨询服务、技术服务、物流服务、物业服务等。（二）采购方式1.公开招标：适用于采购金额较大、技术复杂、有众多潜在供应商可供选择的项目。通过发布招标公告，邀请不特定的供应商参加投标，按照规定的评标标准和方法确定中标供应商。2.邀请招标：对于具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购，或者采用公开招标方式的费用占采购项目总价值的比例过大的项目，可以邀请特定的供应商参加投标。3.竞争性谈判：采购项目技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求，或者招标后没有供应商投标或者没有合格标的，或者重新招标未能成立的，可以采用竞争性谈判方式采购。由采购人直接邀请三家以上供应商就采购事宜进行谈判，通过谈判确定成交供应商。4.单一来源采购：只能从唯一供应商处采购，或者发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购，或者必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的项目，采用单一来源采购方式。由采购人向特定供应商直接采购。5.询价：采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目，可以采用询价方式采购。采购人向三家以上供应商发出询价单，对供应商的报价进行比较，确定成交供应商。三、采购流程（一）采购需求提出1.使用部门根据实际工作需要，填写采购需求申请表：详细说明采购项目的名称、规格型号、数量、技术要求、质量标准、交货时间、交货地点等内容，并附上相关的技术文件和资料。2.采购需求申请表经部门负责人审核签字后，提交至采购部门：部门负责人应对采购需求的合理性、必要性进行审核，确保采购项目符合企业的实际需求和发展战略。（二）采购计划制定1.采购部门收到采购需求申请表后，进行汇总分析：结合企业的库存情况、采购预算、市场供应情况等因素，制定采购计划。采购计划应明确采购项目的名称、规格型号、数量、采购方式、采购时间安排等内容。2.采购计划报经企业分管领导审批：分管领导应对采购计划的合理性、可行性进行审批，确保采购计划符合企业的整体利益和资源配置要求。（三）供应商选择与管理1.采购部门根据采购计划，通过多种渠道寻找潜在供应商：如网络搜索、行业推荐、供应商自荐等方式，建立供应商信息库，并对供应商的基本情况、经营状况、信誉情况、产品质量、价格水平、售后服务等方面进行调查和评估。2.对符合要求的供应商进行筛选和排序：根据评估结果，选择若干家供应商作为候选供应商，并向其发出询价函或招标邀请书，要求其提供报价或投标文件。3.组织对候选供应商的报价或投标文件进行评审：采购部门会同相关技术部门、质量部门、财务部门等组成评审小组，按照事先制定的评审标准和方法，对供应商的报价、技术方案、质量保证措施、售后服务承诺等方面进行综合评审，确定中标供应商或成交供应商。4.与中标供应商或成交供应商签订采购合同：采购合同应明确双方的权利和义务，包括采购项目的名称规格型号、数量、价格、交货时间、交货地点、质量标准、验收方式、付款方式、违约责任等内容。合同签订后，应及时将合同副本送相关部门备案。5.建立供应商评价机制：定期对供应商的供货质量、交货期、售后服务等方面进行评价，评价结果作为供应商后续合作的重要依据。对于评价不合格的供应商，应及时采取措施，如警告、暂停合作、终止合作等，以保证采购质量和供应稳定性。（四）采购合同执行与验收1.采购部门负责跟踪采购合同的执行情况：及时与供应商沟通协调，确保供应商按照合同约定的时间、地点、质量标准等要求履行交货义务。如发现供应商有违约行为，应及时采取措施，要求供应商承担违约责任，并采取相应的补救措施。2.采购项目到货后，采购部门应组织相关部门进行验收：验收内容包括货物的数量、规格型号、质量标准、外观等方面。验收合格后，由验收人员填写验收报告，并签字确认。验收报告应作为付款的重要依据。3.对于验收不合格的采购项目，采购部门应及时与供应商协商解决：要求供应商采取补货、换货、退货等措施，直至验收合格为止。如因供应商原因给企业造成损失的，企业有权要求供应商赔偿损失。（五）采购付款1.采购部门根据采购合同和验收报告，填写付款申请单：付款申请单应注明采购项目的名称、合同编号、供应商名称、采购金额、已付款金额、本次申请付款金额等内容，并附上采购合同副本、验收报告等相关证明材料。2.付款申请单经采购部门负责人审核签字后，提交至财务部门：财务部门应对付款申请的真实性、合法性、准确性进行审核，确保付款符合合同约定和企业财务制度要求。3.财务部门审核通过后，按照企业的资金安排和付款审批流程进行付款：付款方式可以采用支票、汇票、电汇、网上支付等方式。付款后，财务部门应及时进行账务处理，并将付款凭证复印件送采购部门备案。四、采购风险管理（一）风险识别与评估1.采购部门应定期对采购活动进行风险识别和评估：分析采购过程中可能存在的风险因素，如市场风险、供应商风险、合同风险、质量风险、付款风险等，并评估风险发生的可能性和影响程度。2.根据风险识别和评估结果，制定相应的风险应对措施：对于高风险因素，应采取重点监控和防范措施；对于中风险因素，应采取适当的控制措施；对于低风险因素，应进行定期监测和关注。（二）风险应对措施1.市场风险应对措施：密切关注市场动态，及时掌握市场价格波动情况，通过与供应商协商、签订长期合同、套期保值等方式，降低市场价格波动对采购成本的影响。2.供应商风险应对措施：加强对供应商的管理和评估，建立供应商信用档案，选择信誉良好、实力雄厚的供应商合作。同时，与供应商签订详细的采购合同，明确双方的权利和义务，约束供应商的行为，降低供应商违约风险。3.合同风险应对措施：在签订采购合同前，应仔细审查合同条款，确保合同内容合法合规、明确具体、权利义务对等。合同签订后，应严格按照合同约定履行各自的义务，加强对合同执行情况的跟踪和监督，及时发现和解决合同履行过程中出现的问题，防范合同风险。4.质量风险应对措施：加强对采购产品质量的控制，在采购合同中明确质量标准和验收方式，要求供应商提供质量保证文件。到货后，严格按照验收标准进行验收，确保采购产品质量符合要求。对于质量不合格的产品，应及时采取措施，要求供应商更换或退货，直至质量合格为止。5.付款风险应对措施：建立严格的付款审批制度，加强对付款申请的审核，确保付款符合合同约定和企业财务制度要求。同时，合理安排资金，避免因资金短缺导致逾期付款，给企业带来信用风险。五、监督与检查（一）内部监督1.企业内部审计部门应定期对采购活动进行审计监督：检查采购流程是否合规、采购合同是否合法有效、采购资金使用是否合理、采购项目验收是否严格等方面的情况，发现问题及时提出整改意见，并跟踪整改落实情况。2.企业纪检监察部门应加强对采购活动的纪律监督：严肃查处采购过程中的违规违纪行为，维护企业的正常采购秩序。（二）外部监督1.接受政府有关部门的监督检查：如财政部门、国资监管部门等对企业采购活动的监督检查，积极配合政府有关部门的工作，如实提供相关资料和信息，及时整改存在的问题。2.接受社会公众的监督：通过企业网站、公告栏等渠道，公开采购信息，接受社会公众的监督和质疑。对于社会公众提出的意见和建议，应认真对待，及时处理和反馈。六、考核与奖惩（一）考核1.建立采购工作考核制度：对采购部门及相关人员的采购工作进行考核评价，考核内容包括采购任务完成情况、采购质量、采购成本、采购效率、采购合规性等方面。2.考核结果作为对采购部门及相关人员绩效评价、薪酬调整、职务晋升等的重要依据：激励采购部门及相关人员积极履行职责，提高采购工作水平。（二）奖惩1.对于在采购工作中表现突出的部门和个人：给予表彰和奖