银行采购招标制度及流程

PAGE银行采购招标制度及流程一、总则（一）目的本制度旨在规范银行采购招标活动，确保采购过程的公开、公平、公正，提高采购效率，保证采购质量，防范采购风险，维护银行利益。（二）适用范围本制度适用于银行内部各部门、分支机构及附属机构进行的各类采购招标活动，包括但不限于办公用品、设备采购、服务外包、项目建设等。（三）基本原则1.合法性原则：采购招标活动必须遵守国家法律法规及相关行业标准，确保程序合法合规。2.公平公正原则：对待所有参与招标的供应商，给予平等的机会，不偏袒任何一方。3.公开透明原则：招标信息、评标标准、中标结果等应向所有潜在供应商公开，接受监督。4.效益原则：在保证采购质量的前提下，追求采购成本的合理性，提高采购效益。二、采购招标管理机构及职责（一）采购招标领导小组1.组成：由银行高层管理人员组成，包括行长、分管采购的副行长等。2.职责：审批采购招标制度、流程及重大采购招标项目。监督采购招标活动的整体运行，协调解决采购招标过程中的重大问题和争议。（二）采购招标办公室1.组成：设在银行采购管理部门，由采购管理部门负责人及相关工作人员组成。2.职责：负责采购招标制度的具体执行和日常管理工作。制定采购招标计划，组织实施采购招标活动。建立和维护供应商库，对供应商进行资格审查和评价。整理、归档采购招标文件和相关资料。**（三）评标委员会**1.组成：由银行内部专业人员、外部专家等组成，人数根据项目规模和性质确定，一般为5人以上单数。2.职责：按照招标文件规定的评标标准和方法，对投标文件进行评审。向采购招标办公室提交评标报告，推荐中标候选人。三、采购招标流程（一）采购需求申报及审批1.需求申报：各部门根据业务需要，填写《采购需求申报表》，详细说明采购项目的名称、规格型号、数量、技术要求、预算金额、预计采购时间等信息。2.部门审核：部门负责人对采购需求进行审核，确保需求的合理性和必要性。3.财务审核：财务部门对采购预算进行审核，确保预算的准确性和合规性。4.审批：经部门负责人和财务部门审核通过后，报分管领导审批；重大采购项目需报采购招标领导小组审批。（二）采购方式确定根据采购项目特点和金额大小，确定采购方式，主要包括公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购、询价等。1.公开招标：适用于采购金额较大、技术复杂、潜在供应商较多的项目。通过公开媒介发布招标公告，邀请不特定的供应商参加投标。2.邀请招标：适用于具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的项目或者采用公开招标方式的费用占采购项目总价值的比例过大的项目。向不少于三家具备承担招标项目能力、资信良好的特定供应商发出投标邀请书。3.竞争性谈判：适用于招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；不能事先计算出价格总额的项目。与不少于三家供应商进行谈判，确定成交供应商。4.单一来源采购：适用于只能从唯一供应商处采购的；发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的项目。与单一供应商进行协商，确定采购价格和条款。5.询价：适用于采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目。向不少于三家供应商发出询价通知书，要求其一次报出不得更改的价格，根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商。（三）招标信息发布1.公开招标通过中国政府采购网、银行官方网站等指定媒介发布招标公告，公告内容包括招标项目名称、招标编号、采购内容及要求、投标人资格条件、获取招标文件的时间、地点、方式、投标截止时间、开标时间及地点等。2.邀请招标：向特定的供应商发出投标邀请书，邀请书内容与招标公告基本相同。（四）招标文件编制及发售1.招标文件编制：采购招标办公室根据采购需求和招标要求，编制招标文件。招标文件应包括招标公告（或投标邀请书）、投标人须知、评标标准和方法、合同主要条款、投标文件格式等内容。2.招标文件发售：向潜在供应商发售招标文件，发售时间不得少于五个工作日。潜在供应商应按照招标文件要求，在规定时间内购买招标文件，并缴纳招标文件工本费。（五）投标文件编制及递交1.投标文件编制：供应商应根据招标文件要求，编制投标文件。投标文件应包括投标函、法定代表人身份证明书、授权委托书、投标报价表、技术规格偏离表、商务条款偏离表、资格证明文件、售后服务承诺等内容。2.投标文件递交：供应商应在投标截止时间前，将投标文件密封送达指定地点。逾期送达的投标文件，采购人不予受理。（六）开标1.开标时间和地点：按照招标文件规定的开标时间和地点，采购招标办公室组织开标会议。开标会议由采购招标办公室负责人主持，邀请所有投标人代表参加。2.开标程序：宣布开标纪律。公布在投标截止时间前递交投标文件的投标人名称，并点名确认投标人是否派人到场。检查投标文件的密封情况，按照招标文件规定的开标顺序当众开标，公布投标人名称、投标报价、工期、质量目标、投标保证金等主要内容，并记录在案。投标人代表、采购人代表、监标人、记录人等有关人员在开标记录上签字确认。（七）评标1.评标委员会组建：按照规定的评标委员会组成要求，从评标专家库中随机抽取专家，与银行内部专业人员共同组成评标委员会。2.评标程序：评标委员会成员熟悉招标文件和评标标准，对投标文件进行初步评审，审查投标文件是否符合招标文件的实质性要求，剔除无效投标文件。对通过初步评审的投标文件进行详细评审，按照评标标准和方法，对投标文件中的技术、商务、价格等方面进行综合评价，推荐中标候选人。评标委员会成员应独立评审，不得相互串通，不得透露评标过程中的任何信息。（八）中标通知1.中标候选人公示：采购招标办公室将评标委员会推荐的中标候选人名单进行公示，公示期不得少于三个工作日。公示期间，接受社会监督，如有异议，应及时向采购招标办公室提出。2.中标通知：公示无异议后，采购招标办公室向中标人发出中标通知书，并将中标结果通知所有未中标的投标人。中标通知书对采购人和中标人具有法律效力，中标人应按照中标通知书要求，与采购人签订合同。（九）合同签订及履行1.合同签订：中标人应在中标通知书发出之日起三十日内，与采购人签订合同。合同内容应与招标文件和投标文件一致，明确双方的权利和义务。2.合同履行：采购人和中标人应按照合同约定履行各自的义务，采购招标办公室负责对合同履行情况进行监督检查。合同履行过程中，如发生变更或解除合同的情况，应按照法律法规和合同约定办理相关手续。四、采购招标监督与管理（一）内部监督1.银行内部审计部门定期对采购招标活动进行审计监督，检查采购招标程序是否合规、采购合同是否履行等情况。2.采购招标办公室应建立采购招标活动台账，记录采购项目名称、采购方式、招标过程、中标结果等信息，接受内部监督检查。（二）外部监督1.接受财政部门、监管机构等政府部门的监督检查，按照要求提供采购招标相关资料，配合政府部门的监督工作。2.主动接受社会监督，对采购招标活动中的违法违规行为，任何单位和个人均可向银行或相关部门举报投诉。（三）责任追究1.对在采购招标活动中违反法律法规、本制度及相关规定的单位和个人，视情节轻