疾控采购内控制度

PAGE疾控采购内控制度一、总则（一）目的为加强疾病预防控制机构（以下简称“疾控机构”）采购管理，规范采购行为，防范采购风险，提高采购资金使用效益，保障疾控工作顺利开展，依据国家相关法律法规和行业标准，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于疾控机构在开展疾病预防控制工作过程中，涉及的各类物资、服务、工程等采购活动。（三）基本原则1.合法性原则：采购活动应当符合国家法律法规和政策要求，严格遵守相关采购程序和规定。2.合规性原则：采购行为必须遵循行业标准和规范，确保采购过程合法合规、公开透明。3.效益性原则：在保证采购质量的前提下，优化采购流程，降低采购成本，提高采购资金使用效益。4.公正性原则：采购活动应公平、公正地对待所有参与供应商，不得偏袒或歧视任何一方。5.保密性原则：对于采购过程中涉及的商业秘密、技术秘密等信息，应予以严格保密。二、采购组织与职责（一）采购决策机构成立采购领导小组，由疾控机构主要领导担任组长，相关部门负责人为成员。采购领导小组负责审议采购计划、采购预算、采购方式、采购合同等重大采购事项，对采购工作进行决策和指导。（二）采购执行部门设立采购部门，配备专业的采购人员，负责具体采购业务的实施。采购部门应严格按照本制度和相关规定，组织开展采购活动，确保采购任务按时、按质、按量完成。采购人员应具备良好的职业道德、专业知识和业务能力，熟悉采购流程和法律法规。（三）其他相关部门1.需求部门：提出采购需求，明确采购物资、服务或工程的规格、数量、质量要求等，并对采购项目的技术参数、性能指标等进行审核。2.财务部门：负责采购预算的编制、审核和执行监督，对采购资金进行管理和核算，确保采购资金的合理使用和安全。3.质量控制部门：参与采购项目的验收工作，对采购物资、服务或工程的质量进行检验和评估，确保符合相关标准和要求。4.纪检监察部门：对采购活动进行全程监督，受理采购过程中的投诉举报，查处违规违纪行为。三、采购预算管理（一）预算编制采购部门应根据疾控机构的工作任务、年度计划和实际需求，会同相关部门编制采购预算。采购预算应涵盖采购项目的名称、规格、数量、金额等详细信息，并明确资金来源。预算编制应遵循“统筹兼顾、勤俭节约、量力而行、讲求绩效”的原则，确保预算的科学性、合理性和准确性。（二）预算审核与调整采购预算编制完成后，应提交财务部门进行审核。财务部门应结合疾控机构的财务状况和资金安排，对预算的合理性、可行性进行审核。经审核通过的采购预算，报采购领导小组审议批准后执行。在预算执行过程中，如因特殊情况需要调整采购预算，应按照规定的程序进行申报和审批。四、采购流程（一）采购计划制定采购部门根据需求部门提出的采购需求，结合库存情况和预算安排，制定采购计划。采购计划应明确采购项目的名称、规格、数量、采购时间、采购方式等内容，并报采购领导小组审批。（二）供应商选择与管理1.供应商库建立：采购部门应建立供应商库，对供应商的基本信息、资质情况、业绩表现、信誉状况等进行登记和管理。供应商库应定期更新和维护，确保供应商信息的准确性和完整性。2.供应商选择：采购项目实施前，采购部门应从供应商库中选择符合要求的供应商参与投标或报价。选择供应商时，应综合考虑供应商的产品质量、价格、售后服务、信誉等因素，通过招标、竞争性谈判、询价等方式确定中标供应商或成交供应商。3.供应商评估与考核：采购部门应定期对供应商的供货质量、交货期、售后服务等进行评估和考核。对于考核不合格的供应商，应及时采取措施进行整改或淘汰，确保供应商队伍的质量和稳定性。（三）采购文件编制采购部门应根据采购项目的特点和需求，编制采购文件。采购文件应包括采购公告、招标文件、投标文件、合同文本等内容，明确采购项目的技术规格、商务条款、评标标准、合同条款等要求。采购文件编制应严谨规范，确保采购活动的顺利进行。（四）采购实施1.招标采购：对于达到公开招标限额标准的采购项目，应按照《中华人民共和国招标投标法》等相关法律法规的规定，组织公开招标采购。招标采购应通过发布招标公告、发售招标文件、开标、评标、定标等程序进行，确保招标过程的公开、公平、公正。2.竞争性谈判采购：对于符合竞争性谈判采购条件的项目，采购部门应组织成立谈判小组，与供应商进行谈判。谈判小组应按照谈判文件规定的程序和要求，与供应商进行谈判，确定成交供应商。3.询价采购：对于采购金额较小、规格型号单一、市场货源充足的采购项目，可采用询价采购方式。采购部门应向多家供应商发出询价通知书，要求供应商在规定时间内报价，根据报价情况确定成交供应商。4.单一来源采购：符合单一来源采购条件的项目，采购部门应按照规定的程序进行单一来源采购审批。单一来源采购应与供应商进行协商，确定采购价格和合同条款。（五）合同签订采购项目确定成交供应商后，采购部门应及时与供应商签订采购合同。采购合同应明确采购项目的名称、规格、数量、价格、交货期、质量标准、售后服务等条款，确保双方权利义务明确。采购合同签订后，应报财务部门备案。（六）采购验收采购项目到货后，采购部门应组织需求部门、质量控制部门等相关人员进行验收。验收应按照采购合同和相关标准要求进行，对采购物资、服务或工程的数量、质量、规格等进行检验和评估。验收合格后，应出具验收报告。对于验收不合格的采购项目，应及时与供应商协商解决，要求供应商采取补货、换货、退货等措施，直至验收合格。（七）采购付款采购项目验收合格后，采购部门应按照采购合同的约定，及时办理付款手续。付款前，采购部门应填写付款申请单，附采购合同、验收报告、发票等相关资料，报财务部门审核。财务部门审核通过后，按照规定的程序进行付款。五、采购风险管理（一）风险识别与评估采购部门应定期对采购活动进行风险识别和评估，分析可能存在的风险因素，如市场风险、供应商风险、质量风险、合同风险、资金风险等。风险评估应采用科学的方法和工具，对风险发生的可能性和影响程度进行评估，确定风险等级。（二）风险应对措施针对识别出的采购风险，应制定相应的风险应对措施。对于市场风险，应加强市场调研和分析，及时掌握市场动态，合理安排采购计划；对于供应商风险，应加强供应商管理，建立供应商评估和考核机制，降低供应商违约风险；对于质量风险，应加强采购验收管理，严格按照标准要求进行验收，确保采购物资的质量；对于合同风险，应加强合同管理，严格审核合同条款，确保合同的合法性、有效性和完整性；对于资金风险，应加强预算管理和资金监控，确保采购资金的合理使用和安全。（三）风险监控与预警建立采购风险监控机制，对采购风险进行实时监控和预警。采购部门应定期对采购风险状况进行检查和评估，及时发现风险变化情况。对于风险等级较高的采购项目，应及时发出预警信号，采取相应的风险应对措施，确保采购活动的顺利进行。六、采购信息管理（一）采购档案管理采购部门应建立健全采购档案管理制度，对采购活动过程中形成的各类文件、资料、记录等进行分类整理、归档保存。采购档案应包括采购计划、采购文件、投标文件、评标报告、采购合同、验收报告、付款凭证等内容，确保采购档案的完整性和可追溯性。采购档案保存期限应符合国家相关规定。（二）采购信息公开采购部门应按照相关法律法规和政策要求，及时公开采购信息。采购信息公开应包括采购项目公告、采购文件、中标成交结果、合同签订等内容，确保采购活动的公开透明。采购信息公开应通过疾控机构官方网站、政府采购信息平台等渠道进行发布，方便社会公众查询和监督。七、监督与检查（一）内部监督纪检监察部门应加强对采购活动的内部监督，定期对采购工作进行检查和审计。检查内容包括采购程序的执行情况、采购文件的编制与审核情况、供应商选择与管理情况、合同签订与履行情况、采购