煤矿内部采购管理制度

PAGE煤矿内部采购管理制度一、总则（一）目的为加强煤矿内部采购管理，规范采购行为，提高采购效率，降低采购成本，保证物资供应质量，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于煤矿内部各部门、各单位涉及的物资、设备、服务等采购活动。（三）基本原则1.依法依规原则：严格遵守国家法律法规和行业标准，确保采购活动合法合规。2.公平公正原则：采购过程中遵循公平、公正的原则，维护各方合法权益。3.公开透明原则：采购信息公开透明，接受内部监督。4.效益优先原则：追求采购效益最大化，降低采购成本，提高资金使用效率。二、采购计划管理（一）需求预测1.各部门、各单位应根据生产经营计划、设备运行状况、物资消耗定额等，定期对物资、设备等需求进行预测。2.需求预测应考虑市场变化、技术发展、安全要求等因素，确保预测的准确性和合理性。（二）采购计划编制1.各部门、各单位根据需求预测结果，编制年度、季度、月度采购计划。采购计划应明确采购物资、设备的名称、规格型号、数量、质量要求、交货时间等。2.采购计划应经部门负责人审核，报分管领导审批后执行。对于重大采购项目，应报矿长办公会研究决定。（三）采购计划调整1.在采购计划执行过程中，如因生产经营计划变更、技术改造、设备故障等原因需要调整采购计划的，应及时提出调整申请。2.采购计划调整申请应经原审批程序批准后实施。三、供应商管理（一）供应商选择1.建立供应商准入制度，明确供应商的资质要求、业绩要求、信誉要求等。2.通过公开招标、邀请招标、竞争性谈判、询价等方式，从符合条件的供应商中选择合格供应商。3.对新供应商进行实地考察，了解其生产经营状况、质量管理水平、售后服务能力等，确保供应商具备提供合格产品和服务的能力。（二）供应商评价1.定期对供应商的产品质量、交货期、价格、售后服务等进行评价。评价方式可采用问卷调查、实地考察、数据分析等。2.根据评价结果，对供应商进行分类管理，分为优秀供应商、合格供应商、不合格供应商。对于优秀供应商，可给予优先合作、价格优惠等奖励；对于不合格供应商，应及时淘汰。（三）供应商动态管理1.建立供应商档案，记录供应商的基本信息、合作情况、评价结果等。2.对供应商的重大事项进行跟踪管理，如供应商的生产经营状况变化、产品质量问题、合同履行情况等。3.根据供应商动态管理情况，及时调整供应商合作策略。四、采购流程管理（一）采购申请1.各部门、各单位根据采购计划提出采购申请，采购申请应明确采购物资、设备的名称、规格型号、数量、质量要求、交货时间等。2.采购申请应经部门负责人审核，报分管领导审批后提交采购部门。（二）采购审批1.采购部门收到采购申请后，应进行审核，审核内容包括采购申请的合理性、合规性、必要性等。2.对于金额较小的采购项目，由采购部门负责人审批；对于金额较大的采购项目，应报分管领导审批；对于重大采购项目，应报矿长办公会研究决定。（三）采购实施1.根据采购审批结果，采购部门选择合适的采购方式进行采购。采购方式包括公开招标、邀请招标、竞争性谈判、询价、单一来源采购等。2.采购部门应与供应商签订采购合同，明确双方的权利义务、产品质量、交货期、价格、付款方式等。3.采购部门应跟踪采购合同的执行情况，及时协调解决合同执行过程中出现的问题。（四）验收付款1.采购物资、设备到货后，采购部门应及时通知相关部门进行验收。验收内容包括产品质量、数量、规格型号等。2.验收合格后，采购部门应办理付款手续。付款方式应按照采购合同约定执行。3.对于验收不合格的物资、设备，采购部门应及时与供应商协商解决，如退货、换货、补货等。五．采购风险管理（一）风险识别1.采购部门应定期对采购活动中可能存在的风险进行识别，风险识别应包括市场风险、质量风险、价格风险、合同风险、供应商风险等。2.风险识别可采用问卷调查、数据分析、案例分析等方式进行。（二）风险评估1.采购部门应根据风险识别结果，对采购风险进行评估，评估风险发生的可能性和影响程度。2.风险评估可采用定性评估和定量评估相结合的方式进行。（三）风险应对1.采购部门应根据风险评估结果，制定相应的风险应对措施。风险应对措施包括风险规避、风险降低、风险转移、风险接受等。2.对于重大采购风险，应制定专项风险应对方案，并报矿长办公会研究决定。六、采购监督与审计（一）内部监督1.建立采购内部监督机制，明确监督部门和监督职责。监督部门应定期对采购活动进行监督检查，确保采购活动合法合规。2.采购部门应定期向监督部门报送采购情况报告，包括采购计划执行情况、采购合同签订情况、采购资金使用情况等。（二）审计监督1.审计部门应定期对采购活动进行审计，审计内容包括采购计划的合理性、采购方式的合规性、采购合同的签订与执行情况、采购资金的使用情况等。2.审计部门应出具审计报告，对采购活动中存在的问题提出审计意见和建议。七、采购信息化管理（一）采购信息系统建设1.建立采购信息系统，实现采购计划、采购申请、采购审批、采购实施、验收付款等采购流程的信息化管理。2.采购信息系统应具备供应商管理、采购合同管理、采购数据分析等功能，提高采购管理效率和决策科学性。（二）采购信息共享1.采购信息系统应与煤矿内部其他