卫健委采购工作内控制度

PAGE卫健委采购工作内控制度一、总则（一）目的为加强卫健委采购工作的规范化管理，提高采购资金使用效益，防范采购风险，确保采购活动合法合规、公开透明、公平公正，依据相关法律法规和行业标准，结合本单位实际情况，制定本内控制度。（二）适用范围本制度适用于卫健委机关及所属各事业单位的采购活动，包括货物、工程和服务的采购。（三）基本原则1.合法性原则：采购活动必须遵守国家法律法规和相关政策规定，确保采购行为合法合规。2.公开透明原则：采购信息应全面、及时、准确地公开，接受社会监督，保障供应商的知情权和参与权。3.公平公正原则：对待所有供应商一视同仁，按照统一的标准和程序进行采购，确保采购结果公平公正。4.效益原则：在保证采购质量的前提下，合理控制采购成本，提高采购资金使用效益。5.风险防控原则：识别、评估和应对采购过程中的各种风险，建立健全风险防控机制，确保采购活动安全可靠。二、采购组织与职责（一）采购决策机构成立卫健委采购工作领导小组，负责审议采购政策、重大采购项目和采购计划，协调解决采购工作中的重大问题。领导小组由单位主要领导担任组长，相关分管领导担任副组长，各有关部门负责人为成员。（二）采购执行机构设立采购部门，负责具体采购业务的组织实施。采购部门应配备专业的采购人员，明确其岗位职责和工作流程，确保采购工作的顺利开展。（三）相关部门职责1.需求部门：负责提出采购需求，对采购需求的合理性、必要性和可行性进行论证，并配合采购部门做好采购项目的实施和验收工作。2.财务部门：负责审核采购预算，监督采购资金的支付和使用，参与采购合同的审核，确保采购资金的安全和合规使用。3.审计部门：负责对采购活动进行审计监督，检查采购程序的执行情况、采购合同的履行情况以及采购资金的使用效益，对发现的问题提出整改意见和建议。4.纪检监察部门：负责对采购活动中的违规违纪行为进行调查处理，维护采购工作的廉洁性。三、采购预算管理（一）预算编制1.各需求部门应根据本单位事业发展规划和工作实际需要，结合上一年度采购执行情况，科学合理地编制采购预算。采购预算应明确采购项目名称、规格型号、数量、预算金额等内容，并按照规定的格式和要求进行填报。2.采购预算编制应遵循“零基预算”原则，充分考虑项目的必要性和可行性，避免重复采购和盲目采购。同时，应根据市场价格波动情况，合理确定采购预算金额，确保预算的准确性和严肃性。（二）预算审核与调整1.财务部门负责对采购预算进行审核，重点审核预算编制的合理性、准确性和合规性。审核内容包括采购项目是否符合单位事业发展规划和工作实际需要，预算金额是否合理，资金来源是否可靠等。2.采购预算一经批准，原则上不得随意调整。如因特殊原因需要调整采购预算的，需求部门应提出书面申请，说明调整的原因、内容和金额，并按照规定的程序报采购工作领导小组审批。四、采购流程控制（一）采购计划制定1.采购部门应根据采购预算和需求部门提出的采购需求，制定年度采购计划和月度采购计划。采购计划应明确采购项目名称、规格型号、数量、预算金额、采购时间、采购方式等内容，并按照规定的格式和要求进行填报。2.采购计划制定应充分考虑采购项目的特点和实际情况，合理安排采购时间，确保采购工作的顺利开展。同时，应根据采购项目的规模和复杂程度，选择合适的采购方式，提高采购效率和效益。（二）采购方式选择1.采购方式分为公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购、询价等。采购部门应根据采购项目的特点和实际情况，按照相关法律法规和行业标准的规定，选择合适的采购方式。2.达到公开招标数额标准的采购项目，应当采用公开招标方式。因特殊情况需要采用其他采购方式的，应当在采购活动开始前获得采购工作领导小组的批准，并按照规定的程序进行公示。（三）采购文件编制1.采购部门应根据采购方式和采购项目的特点，编制采购文件。采购文件应包括采购公告、招标文件、谈判文件、询价通知书、单一来源采购文件等，明确采购项目的技术规格、商务要求、评标标准、合同条款等内容。2.采购文件编制应严格按照相关法律法规和行业标准的规定进行，确保采购文件的合法性、完整性和公正性。同时，应充分考虑供应商的合理诉求，为供应商提供公平竞争的机会。（四）采购信息发布1.采购部门应通过指定的媒体和平台发布采购信息，包括采购公告、中标公告、成交公告等。采购信息发布应全面、及时、准确，确保供应商能够及时获取采购信息。2.采购信息发布时间应符合相关法律法规和行业标准的规定，确保供应商有足够的时间准备投标文件或响应文件。同时，应在采购信息中明确采购项目的联系方式，方便供应商咨询和沟通。（五）供应商选择与管理1.采购部门应建立供应商库，对供应商的资格条件、信誉状况、经营业绩等进行审核和评估，将符合要求的供应商纳入供应商库。供应商库应实行动态管理，定期对供应商进行考核和评价，淘汰不合格供应商。2.采购项目开标、评标或谈判结束后，采购部门应按照评标标准或谈判文件的要求，对供应商的投标文件或响应文件进行评审，确定中标供应商或成交供应商。中标供应商或成交供应商应在规定的时间内与采购部门签订采购合同。3.采购部门应加强对供应商的管理，定期对供应商的供货质量、交货期、售后服务等进行跟踪和检查，确保供应商严格履行采购合同。同时，应建立供应商投诉处理机制，及时处理供应商的投诉和举报。（六）采购合同签订与履行1.采购部门应在中标供应商或成交供应商确定后，及时与供应商签订采购合同。采购合同应明确采购项目的名称、规格型号、数量、价格、交货期、质量标准、售后服务等内容，并按照相关法律法规和行业标准的规定进行签订。2.采购合同签订后，采购部门应及时将采购合同副本送财务部门、审计部门等相关部门备案。财务部门应按照采购合同的约定，及时支付采购资金。审计部门应定期对采购合同的履行情况进行审计监督。3.采购部门应加强对采购合同履行情况的跟踪和检查，及时掌握供应商的供货进度和质量情况。如发现供应商存在违约行为，应及时采取措施进行处理，要求供应商承担违约责任，确保采购合同得到有效履行。（七）采购验收管理1.采购项目完成后，需求部门应组织相关人员对采购项目进行验收。验收内容包括采购项目的数量、规格型号、质量标准、技术性能等是否符合采购合同的约定。2.验收人员应按照规定的验收程序和方法进行验收，并出具验收报告。验收报告应包括采购项目名称、规格型号、数量、验收日期、验收结论等内容。验收合格的，验收人员应在验收报告上签字确认；验收不合格的，验收人员应在验收报告上注明不合格原因，并要求供应商限期整改或退换货物。3.采购部门应将验收报告送财务部门、审计部门等相关部门备案。财务部门应根据验收报告和采购合同的约定，办理采购资金的结算手续。审计部门应将采购项目的验收情况纳入审计范围，对验收过程和结果进行审计监督。五、采购风险管理（一）风险识别与评估1.采购部门应定期对采购活动进行风险识别和评估，分析采购过程中可能存在的风险因素，如政策风险、市场风险、信用风险、操作风险等。2.风险评估应采用定性与定量相结合的方法，对风险发生的可能性和影响程度进行评估，确定风险等级。风险等级分为高风险、中风险和低风险。（二）风险应对措施1.针对不同等级的风险，采购部门应制定相应的风险应对措施。对于高风险，应采取风险规避、风险转移等措施；对于中风险，应采取风险降低、风险分担等措施；对于低风险，应采取风险接受、风险监控等措施。2.采购部门应建立健全风险预警机制，及时发现和预警采购过程中的风险因素，采取有效措施进行防范和控制，确保采购活动安全可靠。六、监督检查与责任追究（一）监督检查1.审计部门应定期对采购活动进行审计监督，检查采购程序的执行情况、采购合同的履行情况以及采购资金的使用效益。审计监督应覆盖采购活动的全过程，包括采购预算编制、采购计划制定、采购方式选择、采购文件编制、采购信息发布、供应商选择与管理、采购合同签订与履行、采购验收管理等环节。2.纪检监察部门应加强对采购活动的纪律监督，严肃查处采购过程中的违规违纪行为。对违反采购工作纪律的单位和个人，应依法依规追究责任。（二）责任追究1.对于在采购活动中违反法律法规和本单位内控制度的单位和个人，应依法依规追究责任。责任追究