开发区政府采购内控制度

PAGE开发区政府采购内控制度一、总则（一）目的为了加强开发区政府采购内部控制管理，规范采购行为，提高采购资金使用效益，防范采购风险，确保政府采购活动合法、合规、公正、透明，依据《中华人民共和国政府采购法》及其实施条例、《政府采购内部控制管理办法》等相关法律法规和行业标准，结合开发区实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于开发区内使用财政性资金进行的政府采购活动，包括货物、工程和服务的采购。（三）基本原则1.合法性原则：政府采购活动必须严格遵守国家法律法规和相关政策要求。2.合规性原则：采购流程和操作必须符合政府采购相关规定和程序。3.公正性原则：确保采购活动公平、公正，维护各方合法权益。4.透明性原则：采购信息公开透明，接受社会监督。5.效益性原则：提高采购资金使用效益，实现物有所值。二、组织与职责（一）政府采购管理部门1.职责负责制定和完善开发区政府采购内控制度及相关操作规程。审核政府采购预算和采购计划，确保采购项目符合规定。对政府采购活动进行统筹协调和监督管理，处理采购过程中的投诉和质疑。建立政府采购信息管理系统，实现采购信息的集中管理和共享。组织开展政府采购业务培训和宣传工作。2.人员配备设部门负责人1名，全面负责部门工作。根据工作需要，配备采购管理人员、监督人员等若干名，明确各岗位职责。（二）采购单位1.职责负责本单位政府采购项目的需求编制、申报和实施。按照规定程序和要求组织采购活动，确保采购项目符合本单位实际需求。配合政府采购管理部门做好采购项目的相关工作，及时提供采购所需资料和信息。负责采购项目的验收工作，对采购项目的质量和性能进行评估。2.人员配备设采购项目负责人1名，负责本单位采购项目的具体组织和实施。根据采购项目需要，配备相关专业技术人员，参与采购需求编制、评审等工作。（三）采购代理机构1.职责接受采购单位委托，依法依规组织实施政府采购活动。按照采购文件要求，编制采购文件，组织开标、评标、定标等工作。协助采购单位处理采购过程中的相关事宜，及时反馈采购信息。建立健全采购档案管理制度，妥善保管采购项目档案资料。2.人员配备设项目负责人1名，负责采购代理项目的整体运作和协调。配备采购文件编制人员、开标评标组织人员、档案管理人员等，确保采购代理工作顺利进行。（四）评审专家1.职责按照规定程序和要求，参与政府采购项目的评审工作，独立发表评审意见。对评审结果负责，严格遵守评审纪律，保守评审秘密。配合政府采购管理部门和采购单位做好评审相关工作，接受监督和管理。2.管理要求建立评审专家库，对专家进行动态管理和考核。在评审活动开始前，随机抽取评审专家，确保评审的公正性和独立性。三、采购预算与计划管理（一）采购预算编制1.编制依据采购单位应根据本单位事业发展规划、年度工作计划和实际需求，结合财政部门下达的预算控制数，编制政府采购预算。2.编制要求采购预算应明确采购项目的名称、规格型号、数量、预算金额等内容，确保预算编制准确、完整。对于采购金额较大、技术复杂的项目，应进行充分的市场调研和论证，合理确定预算金额。（二）采购计划申报1.申报流程采购单位应在采购项目实施前，按照规定格式和要求向政府采购管理部门申报采购计划。采购计划应包括采购项目的基本情况、采购预算、采购方式、采购时间安排等内容。2.审核与调整政府采购管理部门对采购单位申报的采购计划进行审核，审核通过的采购计划纳入政府采购计划管理系统。如采购项目发生变更，采购单位应及时向政府采购管理部门申请调整采购计划。四、采购方式与程序（一）采购方式1.公开招标：适用于采购货物、工程和服务数额较大、技术复杂、有特殊要求或者受自然环境限制，只有少量潜在投标人可供选择的项目。2.邀请招标：适用于具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的项目，或者采用公开招标方式的费用占政府采购项目总价值的比例过大的项目。3.竞争性谈判：适用于招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的项目，或者技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的项目，或者采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的项目，或者不能事先计算出价格总额的项目。4.单一来源采购：适用于只能从唯一供应商处采购的项目，或者发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的项目，或者必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的项目。5.询价：适用于采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目。（二）采购程序1.采购文件编制采购代理机构根据采购单位提供的采购需求和采购方式，编制采购文件。采购文件应包括采购公告、采购邀请书、采购需求、采购合同文本、评审标准和方法等内容。采购文件应符合法律法规和行业标准要求，确保采购活动的公正性和透明度。2.采购信息发布采用公开招标方式的采购项目，应在指定的政府采购信息发布媒体上发布采购公告。采购公告应包括采购项目的名称、采购内容、采购预算、采购方式、供应商资格条件、获取采购文件的时间和地点等内容。采用邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购、询价等方式的采购项目，应向符合资格条件的供应商发出采购邀请书。3.供应商报名与响应供应商应按照采购文件要求，在规定时间内报名并提交响应文件。响应文件应包括资格证明文件、报价文件、技术方案、售后服务承诺等内容。采购代理机构对供应商提交的响应文件进行资格审查，符合资格条件的供应商进入评审环节。4.评审采购代理机构组织评审专家对符合资格条件的供应商响应文件进行评审。评审应按照采购文件规定的评审标准和方法进行，确保评审结果公正、公平。评审过程中，评审专家应独立发表评审意见，记录评审情况，并签字确认评审结果。5.确定中标（成交）供应商根据评审结果，采购代理机构确定中标（成交）供应商，并发布中标（成交）公告。中标（成交）公告应包括采购项目名称、中标（成交）供应商名称、中标（成交）金额、主要中标（成交）标的规格型号和数量等内容。采购单位与中标（成交）供应商签订政府采购合同。五、采购合同管理（一）合同签订1.合同内容采购合同应包括采购项目的名称、规格型号、数量、价格、交货时间、交货地点、质量标准、验收方法、付款方式、违约责任等内容。2.签订程序采购单位与中标（成交）供应商应在中标（成交）通知书发出之日起三十日内，按照采购文件确定的事项签订政府采购合同。采购合同签订后，应报政府采购管理部门备案。（二）合同履行1.供应商责任供应商应按照采购合同约定，履行供货、安装、调试、培训等义务，确保采购项目质量和进度。2.采购单位责任采购单位应按照采购合同约定，及时支付采购资金，组织验收工作。在合同履行过程中，如发现供应商存在违约行为，采购单位应及时采取措施，维护自身合法权益。（三）合同变更与终止1.变更程序采购合同履行过程中，如需变更合同内容，采购单位与供应商应协商一致，并签订书面变更协议。变更协议应报政府采购管理部门备案。2.终止条件采购合同在履行过程中，如出现法定或约定的终止情形，采购单位与供应商应按照规定程序办理合同终止手续。合同终止后，双方应按照合同约定进行结算和清理。六、采购验收管理（一）验收组织1.采购单位负责组织验收工作：采购单位应成立验收小组，负责采购项目的验收工作。验收小组应由采购单位代表、相关专业技术人员等组成。2.验收人员要求：验收人员应熟悉采购项目的技术要求和验收标准，具备相应的专业知识和技能。验收人员应严格遵守验收纪律，客观公正地开展验收工作。（二）验收标准与方法1.验收标准采购项目的验收应按照采购合同约定的质量标准、技术规格等要求进行。如采购合同未约定验收标准的，应按照国家相关标准和行业规范进行验收。2.验收方法验收人员可通过实地查看、测试、试用、查阅资料等方式，对采购项目的质量、数量、规格型号等进行验收。验收过程中，应做好验收记录，填写验收报告。（三）验收结果处理1.合格处理采购项目经验收合格的，验收小组应出具验收合格报告。采购单位应按照采购合同约定支付采购资金。2.不合格处理采购项目经验收不合格的，验收小组应出具验收不合格报告，并要求供应商限期整改。供应商整改后，应重新组织验收。如供应商拒绝整改或整改后仍不合格的，采购单位应按照采购合同约定追究供应商的违约责任。七、采购资金管理（一）资金支付1.支付依据采购单位应按照采购合同约定和财政部门规定的支付方式，及时支付采购资金。支付凭证应包括采购合同、验收合格报告、发票等相关资料。2.支付程序采购单位向财政部门提交资金支付申请，财政部门审核后，按照规定程序将采购资金支付给中标（成交）供应商。（二）资金监督1.财政部门监督财政部门负责对政府采购资金的使用情况进行监督检查，确保资金使用合法、合规、安全。2.审计监督审计部门负责对政府采购项目的资金使用情况进行审计，防范资金风险，提高资金使用效益。八、采购档案管理（一）档案内容政府采购档案应包括采购项目的采购预算、采购计划、采购文件、投标（响应）文件、评审报告、采购合同、验收报告、支付凭证等相关资料。（二）档案管理要求1.档案整理采购代理机构和采购单位应按照档案管理规定，对政府采购档案进行分类整理、装订成册，并编制档案目录。2.档案保管政府采购档案应妥善保管，保管期限按照国家有关规定执行。档案保管地点应具备安全、防火、防潮、防虫等条件，确保档案资料的完整性和安全性。3.档案查阅因工作需要查阅政府采购档案的，应按照规定程序办理查阅手续。查阅人员应遵守档案管理规定，不得擅自涂改、抽取、销毁档案资料。九、监督检查与责任追究（一）监督检查1.内部监督政府采购管理部门、采购单位和采购代理机构应建立健全内部监督管理制度，加强对政府采购活动的内部监督检查，及时发现和纠正存在的问题。2.外部监督财政部门、审计部门、监察机关等应加强对政府采购活动的外部监督检查，依法查处政府采购活动中的违法违规行为。（二）责任追究1.对采购单位的责任追究采购单位在政府采购活动中存在违法违规行为的，按照法律法规规定追究单位和相关人员的责任。2.对采购代理机构的责任追究采购代理机构在政府采购活动中存在违法违规行为的，按照法律法规规定追究单位和相关