工行采购制度

PAGE工行采购制度一、总则（一）目的为规范中国工商银行（以下简称“工行”）采购行为，加强采购管理，提高采购效率和质量，保障采购活动合法合规，维护工行利益，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于工行各级机构、部门及所属全资、控股子公司的采购活动，包括但不限于货物采购、工程采购和服务采购。（三）基本原则1.依法合规原则：采购活动必须遵守国家法律法规和相关政策规定，确保采购行为合法合规。2.公开公正原则：采购过程应公开透明，公平对待所有供应商，确保采购结果公正合理。3.竞争择优原则：通过竞争机制，选择优质供应商，确保采购产品和服务的质量和性价比。4.效益优先原则：在保证采购质量的前提下，注重采购成本控制，提高采购效益。二、采购组织与职责（一）采购决策机构工行设立采购决策委员会，负责审议重大采购项目，制定采购政策和战略，监督采购制度执行情况。采购决策委员会由行领导、相关部门负责人等组成。（二）采购管理部门1.总行采购管理部门：负责制定全行采购管理制度、政策和流程，指导和监督各级机构采购工作，组织实施重大采购项目。2.分行采购管理部门：负责本分行采购工作的组织、协调和管理，贯彻执行总行采购制度和政策，组织实施本分行采购项目。（三）采购执行部门1.需求部门：负责提出采购需求，参与采购项目的前期调研、技术方案制定等工作，配合采购部门进行采购评审和合同签订。2.采购部门：负责具体采购项目的实施，包括采购计划制定、供应商选择、采购谈判、合同签订与执行等工作。三、采购流程（一）采购需求提出1.需求识别：需求部门根据业务发展需要，识别采购需求，明确采购产品或服务的规格、数量、质量要求、交付时间等。2.需求审批：采购需求应按照工行内部审批流程进行审批，确保需求的合理性和必要性。（二）采购计划制定1.采购预算编制：采购部门根据采购需求和预算管理要求，编制采购预算，明确采购项目的资金来源和预算金额。2.采购计划安排：采购部门根据采购需求和预算情况，制定采购计划，明确采购方式、采购时间安排、采购责任人等。（三）供应商选择与管理1.供应商准入：建立供应商准入制度，明确供应商准入条件和流程。采购部门负责对潜在供应商进行资格审查，确保供应商具备提供合格产品或服务的能力和信誉。2.供应商评价与考核：定期对供应商进行评价和考核，评价内容包括产品质量、交货期、售后服务、价格等方面。根据评价结果，对供应商进行分类管理，建立供应商淘汰机制。（四）采购方式选择1.公开招标：适用于采购金额较大、技术复杂、潜在供应商较多的采购项目。通过公开招标，吸引众多供应商参与竞争，确保采购结果公正合理。2.邀请招标：适用于具有特殊性或受自然环境限制，只有少数潜在供应商可供选择的采购项目。3.竞争性谈判：适用于招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的采购项目，以及技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的采购项目。4.单一来源采购：适用于只能从唯一供应商处采购的项目，或者发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的项目。5.询价采购：适用于采购的货物规格、标准统一，现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目。（五）采购评审1.评审小组组建：根据采购项目的特点和要求，组建采购评审小组。评审小组由采购部门、需求部门、技术专家、财务专家等组成，人数应符合相关规定。2.评审标准制定：采购部门根据采购项目的需求和特点，制定评审标准，明确评审因素和权重。评审标准应客观、公正、合理，能够反映采购项目的关键需求。3.评审过程：评审小组按照评审标准对供应商的投标文件或响应文件进行评审，记录评审意见和结果。评审过程应严格保密，确保评审结果公正公平。（六）合同签订与执行1.合同签订：采购部门根据评审结果，与中标供应商或成交供应商签订采购合同。合同应明确双方的权利和义务，包括产品或服务的规格、数量、价格、交货期、质量标准、售后服务等条款。2.合同执行：采购部门负责跟踪合同执行情况，监督供应商按照合同约定履行义务。需求部门应配合采购部门做好合同执行工作，及时验收采购产品或服务。（七）采购验收1.验收标准制定：需求部门根据采购合同和相关标准，制定采购验收标准，明确验收内容和方法。2.验收程序：采购产品或服务交付后，需求部门应按照验收标准进行验收。验收合格后，出具验收报告；验收不合格的，应及时与供应商协商解决，要求供应商采取整改措施或重新提供产品或服务。四、采购风险管理（一）风险识别与评估1.风险识别：采购部门应定期对采购活动进行风险识别，分析可能存在的风险因素，包括市场风险、供应商风险、合同风险、质量风险等。2.风险评估：对识别出的风险因素进行评估，确定风险发生的可能性和影响程度，为制定风险应对措施提供依据。（二）风险应对措施1.市场风险应对：关注市场动态，加强市场调研，合理安排采购时间和数量，避免因市场价格波动等因素导致采购成本增加。2.供应商风险应对：加强供应商管理，建立供应商信用档案，对供应商进行定期评价和考核，降低供应商违约风险。3.合同风险应对：规范合同签订流程，加强合同审核，明确合同条款，确保合同合法有效。加强合同执行监督，及时处理合同纠纷。4.质量风险应对：加强采购产品或服务质量控制，严格按照验收标准进行验收，确保采购产品或服务符合质量要求。五、采购监督与审计（一）内部监督1.采购管理部门监督：采购管理部门负责对本级及下级机构采购活动进行日常监督，检查采购制度执行情况，及时发现和纠正采购过程中的违规行为。2.内部审计监督：内部审计部门定期对采购项目进行审计，检查采购项目的合规性、效益性和内部控制情况，提出审计意见和建议。(二）外部监督接受监管部门、社会公众等外部监督，及时回应外部监督提出的问题和建议，不断完善采购制度和管理。六、信息管理（一）采购信息收集采购部门应收集与采购活动相关的信息，包括市场信息、供应商信息、采购项目信息等，为采购决策和管理提供依据。（二）采购信息分析与利用对收集到的采购信息进行分析和利用，及时掌握市场动态和供应商情况，优化采购决策，提高采购效率和质量。（三）采购信息保密采购部门应加强对采购信息的保密管理，确保采购信息不泄露，保护工行和供应商的商业秘密。七、培训与宣传（一）培训1.采购制度培训：定期组织采购人员参加采购制度培训，使其熟悉采购制度和流程，提高采购业务水平。2.采购业务培训：根据采购业务发展需要，开展采购业务培训，包括采购谈判技巧、合同管理、供应商管理等方面的培训，提升采购人员的专业能力。（二）宣传通