山东财政局采购制度

PAGE山东财政局采购制度一、总则（一）目的为了规范山东财政局采购行为，加强采购管理，提高采购资金使用效益，保证采购质量，促进廉政建设，根据国家有关法律法规和政策规定，结合本局实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于山东财政局机关及所属各单位使用财政性资金进行的货物、工程和服务采购活动。（三）基本原则1.依法依规原则：采购活动必须严格遵守国家法律法规和相关政策规定，确保采购行为合法合规。2.公开透明原则：采购信息应全面、及时、准确地公开，采购过程应接受社会监督，保证采购活动的公开透明。3.公平竞争原则：营造公平竞争的市场环境，让符合条件的供应商平等参与采购活动，确保采购结果的公正性。4.公正诚信原则：采购活动应公正对待所有供应商，供应商应诚实守信，严格履行合同义务。5.效益优先原则：在保证采购质量的前提下，注重提高采购资金使用效益和采购效率。（四）职责分工1.采购管理部门负责制定和完善本局采购管理制度、流程和标准。组织实施采购活动，包括采购计划编制、采购文件制定、采购评审组织等。对采购项目进行全程监督和管理，协调解决采购过程中的问题。建立和管理采购供应商库，负责供应商的资格审查、评价和考核。2（此处可根据实际情况进一步细化各部门职责）二、采购预算管理（一）预算编制1.各部门应根据工作需要和事业发展规划，在每年规定时间内编制本部门采购预算。采购预算应明确采购项目名称、规格型号、数量、预算金额等内容，并详细说明采购项目的必要性和预期效益。2.采购预算编制应遵循科学合理、勤俭节约的原则，充分考虑市场价格波动因素，确保预算的准确性和可靠性。3.采购管理部门对各部门提交的采购预算进行审核汇总，结合财政资金状况和本局整体工作安排，编制全局年度采购预算草案，报局领导审批后，按规定程序报财政部门审核。（二）预算执行1.采购项目应严格按照批准的采购预算执行，不得擅自调整或突破预算。如因特殊原因确需调整预算金额的，应按照规定程序报经批准。2.采购管理部门应根据采购预算安排，合理制定采购计划，确保采购活动有序进行。在采购过程中，应严格控制采购成本，避免超预算采购。3.财务部门应加强对采购资金的管理和监督，严格按照预算安排和合同约定支付采购资金，确保资金使用安全、合规、高效。（三）预算调整1.采购预算执行过程中，如遇下列情形之一的，可以申请预算调整：国家政策发生重大变化，导致采购项目必须进行调整的。因不可抗力因素，致使采购项目无法按原计划实施的。其他确需调整采购预算的情形。2.预算调整申请应经采购管理部门审核后，报局领导审批。审批通过后，按规定程序报财政部门备案。3.预算调整后，采购管理部门应及时调整采购计划和采购文件，确保采购活动顺利进行。三、采购方式（一）公开招标1.公开招标是指采购人依法以招标公告的方式邀请不特定的供应商参加投标的采购方式。2.达到公开招标数额标准的采购项目，应当采用公开招标方式采购。公开招标数额标准按照国家和省有关规定执行。3.采购管理部门应按照规定编制公开招标文件，明确采购项目的技术规格、商务要求、评标标准等内容。公开招标文件应在规定的媒体上发布招标公告，邀请潜在供应商参与投标。4.开标、评标活动应按照公开招标文件规定的程序和标准进行。评标委员会由采购人代表和有关技术、经济等方面的专家组成，人数为五人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。评标委员会应按照评标标准对投标文件进行评审，推荐中标候选人，并出具评标报告。5.采购人应根据评标报告确定中标供应商，并向中标供应商发出中标通知书，同时将中标结果通知所有未中标的供应商。（二）邀请招标1.邀请招标是指采购人依法从符合相应资格条件的供应商中随机邀请三家以上供应商，并以投标邀请书的方式邀请其参加投标的采购方式。2.符合下列情形之一的采购项目，可以采用邀请招标方式采购：具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的。采用公开招标方式的费用占采购项目总价值的比例过大的（此处根据实际情况补充具体比例）。3.采购管理部门应按照规定确定邀请招标的供应商名单，并向其发出投标邀请书。投标邀请书应明确采购项目的基本情况、投标截止时间、开标时间和地点等内容。4.邀请招标的开标、评标活动参照公开招标的相关规定执行。（三）竞争性谈判1.竞争性谈判是指采购人通过与符合相应资格条件的不少于三家供应商分别谈判，商定价格、条件和合同条款，最后从中确定成交供应商的采购方式。2.符合下列情形之一的采购项目，可以采用竞争性谈判方式采购：招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的。技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的。采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的。不能事先计算出价格总额的。3.采购管理部门应制定竞争性谈判文件，明确谈判程序、谈判内容、评审标准等内容。谈判小组由采购人代表和有关技术、经济等方面的专家组成，并按照规定程序进行谈判。谈判小组应与供应商就采购项目的技术、价格、服务等方面进行谈判，确定成交供应商，并出具谈判报告。4.采购人应根据谈判报告确定成交供应商，并向成交供应商发出成交通知书，同时将成交结果通知所有参加谈判的供应商。（四）单一来源采购1.单一来源采购是指采购人从某一特定供应商处采购货物、工程和服务的采购方式。2.符合下列情形之一的采购项目，可以采用单一来源采购方式采购：只能从唯一供应商处采购的。发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的。必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购,且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。3.采购管理部门应组织相关人员对单一来源采购项目进行论证，形成论证意见，并报局领导审批。审批通过后，采购管理部门应与单一来源供应商进行协商，签订采购合同。4.单一来源采购项目应在采购文件中详细说明采用单一来源采购方式的理由和依据，并按照规定进行公示。（五）询价1.询价是指采购人向有关供应商发出询价单让其报价，在报价基础上进行比较并确定最优供应商的一种采购方式。2.采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目，可以采用询价方式采购。3.采购管理部门应制定询价文件，明确询价内容、报价要求、评审标准等内容。询价小组由采购人代表和有关技术、经济等方面的专家组成，并按照规定程序进行询价。询价小组应要求供应商一次报出不得更改的价格，根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商，并出具询价报告。4.采购人应根据询价报告确定成交供应商，并向成交供应商发出成交通知书，同时将成交结果通知所有被询价的供应商。[此处可根据实际情况进一步细分采购方式的适用范围、操作流程、注意事项等内容]四、采购程序（一）采购申请与审批1.各部门根据工作需要提出采购申请，填写采购申请表。采购申请表应包括采购项目名称、规格型号、数量、预算金额、采购理由、预计采购时间等内容。2.采购申请表经部门负责人审核签字后，报采购管理部门。采购管理部门对采购申请进行审核，重点审核采购项目的必要性、合规性、预算合理性等内容。3.采购申请经采购管理部门审核通过后，报局领导审批。局领导根据本局工作安排和资金状况，对采购申请进行审批。审批通过的采购申请进入采购程序，未通过的采购申请退回申请部门并说明理由。（二）采购文件编制1...（此处可根据不同采购方式详细说明采购文件编制的具体要求和内容）（三）信息发布与报名1.对于采用公开招标、邀请招标方式的采购项目，采购管理部门应按照规定在指定的媒体上发布招标公告或投标邀请书。招标公告或投标邀请书应包括采购项目的基本情况、采购文件获取方式、投标截止时间、开标时间和地点等内容。2.潜在供应商应按照招标公告或投标邀请书的要求，在规定时间内报名并获取采购文件。采购管理部门应做好报名登记工作，对报名供应商的资格进行初步审查。（四）开标、评标（谈判、询价）1.采购管理部门按照采购文件规定组织开标、评标（谈判、询价）活动。开标应在规定的时间和地点公开进行，由采购人或其委托的采购代理机构主持，邀请所有投标人参加。开标时，应宣读投标人名称、投标价格、投标文件的主要内容等信息。2.评标（谈判、询价）活动应按照采购文件规定的评标标准、谈判程序、询价要求等进行。评标（谈判、询价）小组应客观、公正地对投标文件（谈判响应文件、询价报价文件）进行评审，推荐中标（成交）候选人或确定成交供应商。3.在评标（谈判、询价）过程中，采购管理部门应做好记录工作，对评标（谈判、询价）过程中的重要事项和评审结果进行详细记录。（五）中标（成交）公示与合同签订1.采购项目确定中标（成交）供应商后，采购管理部门应在规定的媒体上发布中标（成交）公示，公示期不得少于三个工作日。中标（成交）公示应包括采购项目名称、中标（成交）供应商名称、中标（成交）金额、主要中标（成交）标的等内容。2.公示期满无异议的，采购人应与中标（成交）供应商签订采购合同。采购合同应明确采购项目的名称、规格型号、数量、价格、交货时间、质量标准、售后服务等内容，并严格按照合同约定履行双方义务。（六）验收与付款1.采购项目完成后，采购人应组织相关人员按照采购合同约定对采购货物、工程和服务进行验收。验收内容包括货物的数量、质量、规格型号，工程的质量、进度、验收标准，服务的内容、质量、效果等方面。2.验收合格的，采购人应按照采购合同约定及时支付采购资金。财务部门应严格审核采购资金支付申请，确保支付资金的合规性和准确性。3.验收不合格的，采购人应要求中标（成交）供应商限期整改或重新提供货物、工程和服务。整改或重新提供后仍不符合要求的，采购人有权按照合同约定追究中标（成交）供应商的违约责任。五、采购监督与管理（一）内部监督1.局纪检监察部门负责对本局采购活动进行全程监督检查，重点监督采购程序的合规性、采购过程的公正性、采购结果的合法性等方面。2.采购管理部门应建立健全内部监督管理制度，加强对采购工作人员的培训和管理，规范采购工作流程，确保采购活动规范有序进行。3.各部门应配合纪检监察部门和采购管理部门的监督检查工作，如实提供采购活动相关资料和信息（此处可根据实际情况进一步细化各部门配合监督检查的具体职责）。（二）外部监督1.采购活动应接受财政、审计、监察等部门的监督检查。采购人应按照要求及时提供采购活动相关资料和信息，配合有关部门的监督检查工作。2.采购管理部门应主动接受社会监督，通过公开采购信息、设立举报电话和邮箱等方式，广泛听取社会各界对采购活动的意见和建议，及时处理群众举报和投诉。[此处分别从采购项目的合规性、采购过程的公正性、采购结果的合法性、采购资金的使用效益等方面详细说明监督检查的内容、方式、频率等]（三）责任追究1.对于在采购活动中违反法律法规和本制度规定的单位和个人，将依法依规追究其责任。责任追究方式包括责令改正、通报批评、暂停采购活动、取消采购资格、给予行政处分、依法追究刑事责任等。2.因供应商违法违规行为给采购人造成损失的，采购人有权依法要求供应商承担赔偿责任。六、供应商管理（一）供应商资格审查1.采购管理部门应建立供应商资格审查制度，对参与本局采购活动的供应商资格进行审查。供应商应具备独立承担民事责任能力、良好的商业信誉和健全的财务会计制度、履行合同所必需的设备和专业技术能力、依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录等条件。2.采购管理部门应要求供应商提供营业执照、税务登记证、组织机构代码证、法定代表人身份证明、授权委托书、资质证书、业绩证明等相关证明材料，对供应商资格进行审核。审核合格的供应商纳入本局供应商库管理。（二）供应商评价与考核1.采购管理部门应建立供应商评价与考核制度，定期对供应商的履约情况进行评价和考核。评价和考核内容包括货物质量、交货期、售后服务、价格水平、合同履行情况等方面。2.采购管理部门应根据供应商评价与考核结果，对供应商进行分类管理。对于评价和考核优秀的供应商，在同等条件下优先选择；对于评价和考核不合格的供应商，暂停其参与本局采购活动资格，责令其限期整改；整改后仍不符合要求的，取消其