局采购监督管理制度

PAGE局采购监督管理制度一、总则（一）目的为加强本局采购活动的监督管理，规范采购行为，提高采购资金使用效益，保证采购质量，促进廉政建设，根据国家有关法律法规和行业标准，结合本局实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于本局机关及所属各单位使用财政性资金和自有资金进行的货物、工程和服务采购活动。（三）基本原则1.依法依规原则：采购活动必须严格遵守国家法律法规和相关政策规定，确保采购行为合法合规。2.公开透明原则：采购信息应全面、及时、准确地公开，采购过程应接受社会监督，保证采购活动的公开透明。3.公平竞争原则：营造公平竞争的市场环境，鼓励符合条件的供应商参与采购活动，确保采购结果公正合理。4.诚实信用原则：采购当事人应诚实守信，履行各自的权利和义务，不得隐瞒真实情况、提供虚假材料或采取不正当手段谋取利益。二、采购管理机构及职责（一）采购管理领导小组1.组成人员：由局领导班子成员及相关部门负责人组成。2.主要职责研究制定本局采购工作的方针、政策和制度。审议重大采购项目的采购方式、采购预算、采购文件等重要事项。协调解决采购工作中的重大问题。监督采购活动的执行情况。（二）采购执行部门1.组成人员：根据采购项目的性质和规模，由相关业务部门或专门设立的采购机构负责具体采购执行工作。2.主要职责负责编制采购预算，提出采购需求，制定采购方案。组织实施采购活动，包括发布采购公告、接受供应商报名、组织开标评标、签订采购合同等。负责采购项目的验收工作，确保采购项目符合要求。整理和归档采购项目的相关文件资料。（三）监督部门1.组成人员：由局纪检监察部门及相关财务审计部门组成。2.主要职责对采购活动进行全程监督，检查采购程序是否合规、采购行为是否公正。受理对采购活动的投诉举报，调查处理违规违纪行为。对采购项目的资金使用情况进行审计监督，确保资金使用安全、合理、有效。三、采购预算管理（一）预算编制1.采购执行部门应根据本单位的工作需要和事业发展规划，结合上一年度采购执行情况，编制年度采购预算。2.采购预算应明确采购项目的名称、规格型号、数量、预算金额等内容，并按照财政部门的要求进行细化和分类。3.采购预算编制应遵循科学合理、勤俭节约的原则，充分考虑项目的必要性和可行性，避免盲目采购和重复采购。（二）预算审批1.采购预算编制完成后，应报采购管理领导小组审议。2.采购管理领导小组应根据单位的实际情况和资金状况，对采购预算进行审核，提出修改意见或予以批准。3.经批准的采购预算应严格执行，不得擅自调整。如因特殊情况需要调整采购预算，应按照规定程序重新报批。四、采购方式管理(一)公开招标1.公开招标是政府采购的主要方式，适用于采购货物、工程和服务数额较大、技术复杂、有较多潜在供应商可供选择的项目。2.采购执行部门应按照规定在指定媒体上发布公开招标公告，邀请不特定的供应商参加投标，并按照法定程序组织开标、评标和定标。3.公开招标应遵循公平、公正、公开和诚实信用的原则，确保所有符合条件的供应商都有平等的机会参与投标。（二）邀请招标1邀请招标是指采购人依法从符合相应资格条件的供应商中随机邀请三家以上供应商，并以投标邀请书的方式，邀请其参加投标的采购方式。2.符合下列情形之一的货物或者服务，可以采用邀请招标方式采购：具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的；采用公开招标方式费用占政府采购项目总价值的比例过大的。3.采购执行部门应根据项目特点和要求，确定邀请供应商的范围，并向其发出投标邀请书。（三）竞争性谈判1.竞争性谈判是指采购人或采购代理机构通过与多家供应商进行谈判，最后从中确定成交供应商的一种采购方式。2.符合下列情形之一的货物或者服务，可以采用竞争性谈判方式采购：招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；不能事先计算出价格总额的。3.采购执行部门应成立谈判小组，与供应商进行谈判，并根据谈判结果确定成交供应商。（四）单一来源采购1.单一来源采购是指采购人向唯一供应商进行采购的方式。2.符合下列情形之一的货物或者服务，可以采用单一来源方式采购：只能从唯一供应商处采购的；发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。3.采购执行部门应组织相关人员对单一来源采购的必要性和合理性进行论证，并报采购管理领导小组批准。（五）询价1.询价是指采购人向有关供应商发出询价单让其报价，在报价基础上进行比较并确定最优供应商的一种采购方式。2.询价适用于采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目。3.采购执行部门应向不少于三家的供应商发出询价单，要求其在规定时间内报价，并根据报价情况确定成交供应商。五、采购程序管理（一）采购计划制定1.采购执行部门根据工作需要和预算安排，制定采购计划，明确采购项目名称、数量、规格、预算金额、采购时间等内容。2.采购计划应报采购管理领导小组审核批准后实施。(二)采购文件编制1.根据采购项目特点和采购方式，采购执行部门编制采购文件，包括采购公告、招标文件、谈判文件、询价文件等。2.采购文件应明确采购项目的技术规格、质量要求、商务条款、评标标准等内容，确保采购文件的完整性和公正性。（三）采购信息发布1.采购执行部门应按照规定在指定媒体上发布采购信息，包括采购公告、中标公告等，确保采购信息的公开透明。2.采购信息发布应包括采购项目名称、采购内容、采购方式、采购预算、供应商资格要求、采购文件获取方式、投标截止时间、开标时间及地点等内容。（四）供应商报名及资格审查1.供应商应按照采购公告要求，在规定时间内报名参加采购活动，并提供相关证明材料。2.采购执行部门对报名供应商进行资格审查，审查内容包括供应商的营业执照、资质证书、业绩情况、信誉状况等，确保供应商具备参与采购活动的资格。（五）开标评标1.采购执行部门按照采购文件规定的时间、地点组织开标评标活动。2.开标时，供应商应按时提交投标文件，并由采购执行部门当众拆封、宣读投标报价等内容。3.评标时，评标委员会按照评标标准对投标文件进行评审，推荐中标候选人或确定中标供应商。（六）中标成交公告及合同签订1.采购执行部门在评标结束后，应及时发布中标成交公告，公告内容包括中标成交供应商名称、中标成交金额、采购项目名称等。2.采购执行部门应在中标成交公告发布后，按照规定与中标成交供应商签订采购合同，明确双方的权利和义务。七、采购合同管理1.采购合同应按照采购文件和中标成交供应商的投标文件签订，合同内容应包括采购项目名称、规格型号、数量、价格、质量标准、交货时间、交货地点、付款方式、违约责任等条款。2.采购执行部门应加强对采购合同的管理，跟踪合同执行情况，及时协调解决合同履行过程中出现的问题。3.采购合同签订后，采购执行部门应将合同副本送监督部门备案。八、采购验收管理1.采购项目完成后，采购执行部门应组织相关人员进行验收。验收人员应包括采购执行部门、使用部门、技术专家等。2.验收内容包括采购项目的数量、规格、质量、性能等是否符合采购合同要求。3.验收合格后，验收人员应签署验收报告。验收报告应包括采购项目名称、验收依据、验收内容验收结论等内容。4.对验收不合格的采购项目，采购执行部门应要求供应商限期整改或重新提供货物、工程和服务，直至验收合格。九、采购资金管理1.采购资金应按照财政部门的规定进行管理和支付，确保资金使用安全、合理、有效。2.采购执行部门应根据采购合同约定的付款方式和时间，及时向财政部门申请支付采购资金。3.财政部门应按照规定对采购资金的支付进行审核，确保资金支付符合规定。十、监督检查与责任追究（一）监督检查1.监督部门应定期对采购活动进行监督检查，检查内容包括采购程序是否合规、采购文件是否规范、采购合同是否履行等。2.监督部门应建立健全监