局采购申请审批制度

PAGE局采购申请审批制度一、总则（一）目的为了规范本局采购申请审批流程，加强采购管理，提高资金使用效益，确保采购活动合法、合规、公正、透明，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于本局机关及所属各单位（以下统称“各部门”）使用财政性资金、自有资金或其他资金进行的货物、工程和服务采购活动。(三)基本原则1.依法依规原则：采购活动必须严格遵守国家法律法规及相关政策规定，确保采购行为合法合规。2.公正透明原则：采购过程应公开、公平、公正，接受内外部监督，保障各参与方的合法权益。3.预算控制原则：采购申请应结合部门预算安排，严格控制采购成本和支出，提高资金使用效益。4.需求导向原则：采购活动应以满足部门实际工作需求为出发点，确保所采购的货物、工程和服务符合质量要求和使用标准二、采购申请（一）申请主体各部门根据工作需要，由具体承办人员提出采购申请。（二）申请内容采购申请应详细说明采购项目的名称、规格型号、数量、预算金额、采购用途、技术要求、质量标准等内容，并附相关的技术资料、市场调研情况等。（三）申请流程1.承办人员填写《采购申请表》，经部门负责人审核签字后，提交至采购管理部门。2.采购申请表应明确采购项目的紧急程度，对于紧急采购项目，应在申请表中注明紧急原因及预计完成时间。三、采购审批（一）审批流程1.采购管理部门初审：采购管理部门收到采购申请后，对申请内容的完整性、合规性、必要性等进行初审。初审内容包括采购项目是否符合预算安排、采购方式是否合理、技术要求是否明确等。对于初审不符合要求的采购申请，采购管理部门应及时与申请部门沟通，要求其补充或修改相关内容。2.财务部门审核：财务部门对采购申请的预算金额进行审核，确保采购项目在部门预算范围内，并符合财务管理制度的要求。财务部门应重点审核采购资金的来源、支付方式、预算执行情况等。对于预算超支或不符合财务规定的采购申请，财务部门有权不予通过，并提出整改意见。3.分管领导审批：分管领导根据采购管理部门和财务部门的审核意见，对采购申请进行审批。分管领导应综合考虑采购项目的必要性、可行性、资金安排等因素，做出审批决定。对于重大采购项目或涉及金额较大的采购申请，分管领导应提交局长办公会议审议。4.局长审批：局长对分管领导审批通过的采购申请进行最终审批。局长审批后，采购申请即为有效，进入采购实施阶段。（二）审批权限1.一般采购项目：预算金额在[X]万元以下的采购项目，由分管领导审批。2.较大采购项目：预算金额在[X]万元至[X]万元之间的采购项目，经分管领导审核后，提交局长办公会议审议，由局长审批。3.重大采购项目：预算金额在[X]万元以上的采购项目，经局长办公会议审议后，报上级主管部门批准，并按照相关规定进行公开招标或政府采购。四、采购实施（一）采购方式选择根据采购项目的特点、预算金额、市场供应情况等因素，选择合适的采购方式。采购方式主要包括公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购、询价等。1.公开招标：适用于采购金额较大、技术复杂、市场竞争充分的采购项目，可以通过发布招标公告的方式，邀请不特定的供应商参加投标。2.邀请招标：适用于具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的项目，或者采用公开招标方式的费用占采购项目总价值的比例过大的项目。采购管理部门应根据采购项目的特点和要求，从符合条件的供应商中选择不少于三家的供应商，向其发出投标邀请书。3.竞争性谈判：适用于招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的项目，技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的项目，采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的项目，可以与不少于三家的供应商进行谈判，确定成交供应商。4.单一来源采购：适用于只能从唯一供应商处采购的项目，发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的项目，必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的项目。采购管理部门应提供充分的理由和相关证明材料，经审批后，方可采用单一来源采购方式。5.询价：适用于采购的货物规格、标准统一信誉良好、货源充足且价格变化幅度小的采购项目，可以向不少于三家的供应商发出询价通知书，让其报价，根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商。（二）采购合同签订采购项目确定成交供应商后，采购管理部门应及时与成交供应商签订采购合同。采购合同应明确采购项目的名称、规格型号、数量、价格、交货时间、质量标准、售后服务等内容，并严格按照合同约定履行双方的权利和义务。采购合同签订后，应报采购管理部门和财务部门备案。（三）采购验收采购项目到货后收到货物后，采购管理部门应组织相关人员按照采购合同和验收标准进行验收。验收内容包括货物的数量、规格型号、质量、性能等方面。验收合格后，验收人员应签署《采购验收单》。对于验收不合格的采购项目，采购管理部门应及时与供应商沟通，要求其限期整改或退换货物。如供应商拒绝履行义务，采购管理部门应按照合同约定追究其违约责任。五、采购资金支付（一）支付申请采购合同签订后，供应商根据合同约定提交付款申请。付款申请应包括采购合同编号、付款金额、付款方式、收款账户等信息，并附相关的发票、验收单等证明材料。（二）支付审核1.采购管理部门审核：采购管理部门对供应商提交的付款申请进行审核，核实采购合同的履行情况、验收结果等。审核通过后，在付款申请上签署意见。2.财务部门审核：财务部门对付款申请的金额、支付方式、发票真实性等进行审核，并与采购合同、验收单等进行核对。财务部门审核通过后，办理付款手续。（三）支付方式采购资金的支付方式应按照采购合同约定执行，一般采用银行转账方式。对于小额采购项目或符合现金支付规定的，可以采用现金支付方式。六、监督与检查（一）内部监督1.采购管理部门应定期对采购项目进行跟踪检查，及时掌握采购项目的进展情况，发现问题及时督促整改。2.财务部门应加强对采购资金的管理和监督，确保资金使用合法合规，提高资金使用效益。3.审计部门应定期对采购项目进行审计，重点审查采购程序的合规性、采购资金的使用情况、采购合同的履行情况等，发现问题及时提出审计意见和建议。（二）外部监督接受上级主管部门、财政部门、审计部门等相关部门的监督检查，积极配合外部监督检查工作，如实提供有关资料和情况。对于外部监督检查提出的问题，应及时整改落实，并将整改情况报告上级主管部门。七、责任追究对在采购活动中违反本制度规定的单位和个人，视情节轻重，给予相应的纪律处分；涉嫌违法犯罪的，依法移送司法机关处理。1.采购申请部门故意隐瞒真实情况、提供虚假材料或者擅自变更采购内容，导致采购活动失败或造成损失的，由采购申请部门承担相应责任，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分。2.采购管理部门工作人员在采购活动中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，给予纪律处分；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。3.供应商在采购活动中提供虚假材料、恶意串通、低价倾销等不正当竞争行为的，取消其参与本局采购活动的资格，并依法追究