农行集中采购制度

PAGE农行集中采购制度一、总则（一）目的为规范中国农业银行（以下简称“农行”）集中采购行为，加强集中采购管理，提高采购效率，保证采购质量，防范采购风险，依据国家有关法律法规和监管要求，结合农行实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于农行各级机构、直属单位及控股子公司（以下统称“采购主体”）的集中采购活动。（三）基本原则1.依法合规原则：集中采购活动应当严格遵守国家法律法规、监管要求以及农行内部规章制度，确保采购行为合法合规。2.公开公正原则：采购活动应遵循公开透明、公平竞争的原则，保障所有潜在供应商平等参与竞争的机会，维护采购活动的公正性。3.科学高效原则：运用科学的采购方法和流程，提高采购效率，降低采购成本，实现采购效益最大化。4.质量优先原则：在满足采购需求的前提下，优先选择质量可靠、信誉良好的供应商和产品，确保采购项目的质量。5.监督制衡原则：建立健全采购决策、执行、监督相互分离、相互制约的机制，加强对采购全过程的监督管理，防范采购风险。二、采购管理组织与职责（一）采购决策机构农行集中采购决策机构为集中采购委员会（以下简称“集采委”）。集采委负责审议全行集中采购政策、制度、流程，审批重大采购项目，协调解决采购工作中的重大问题。集采委由行领导、相关部门负责人等组成，设主任委员一名，副主任委员若干名。集采委办公室设在采购管理部门，负责集采委日常工作的组织协调。（二）采购管理部门采购管理部门是农行集中采购的归口管理部门，负责制定和完善集中采购管理制度、流程，组织实施集中采购项目，协调采购过程中的相关事宜，对采购项目进行监督检查和绩效评价。（三）采购需求部门采购需求部门负责提出采购需求，参与采购项目的前期调研、技术方案制定、商务谈判等工作，配合采购管理部门做好采购项目的验收工作。（四）采购执行机构采购执行机构负责具体实施采购项目，包括编制采购文件、发布采购信息、组织开标评标、签订采购合同等工作。采购执行机构应严格按照采购管理部门的要求和采购文件的规定开展采购活动，确保采购项目顺利完成。（五）监督部门监督部门负责对集中采购活动进行全过程监督，检查采购行为是否合规，对发现的问题及时督促整改，严肃查处违规违纪行为。三、采购范围与分类（一）采购范围农行集中采购范围包括但不限于以下各类物资、服务和工程：1.办公用品：如办公设备、文具、耗材等。2.电子设备：包括计算机、服务器、网络设备、通信设备等。3.金融机具：如自助设备、终端设备、现金处理设备等。4.软件系统：各类业务系统、管理系统、安全系统等软件产品及相关服务。5.房屋及建筑物：包括办公用房、营业用房、库房等新建、改建、扩建项目。6.装修装饰工程：营业场所、办公区域等的装修装饰项目。7.物业管理服务：包括办公区域、营业场所的物业管理、保洁服务、安保服务等。8.车辆租赁及购置：各类公务用车、业务用车的租赁及购置。9.广告宣传服务：包括各类广告制作、发布、推广等服务。10.审计、评估、法律等中介服务：聘请外部机构提供的审计、资产评估、法律咨询等专业服务。（二）采购分类根据采购项目的性质、金额等因素，农行集中采购分为以下几类：1.公开招标采购：适用于采购金额较大、技术规格明确、市场竞争充分的采购项目。通过公开招标方式，邀请符合条件的供应商参与投标，按照评标标准确定中标供应商。2.邀请招标采购：对于具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的项目，或采用公开招标方式的费用占采购项目总价值的比例过大的项目，可以采用邀请招标方式。由采购管理部门从符合条件的供应商中选择若干家发出邀请，邀请其参与投标。3.竞争性谈判采购：符合下列情形之一的采购项目，可以采用竞争性谈判方式采购：招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；不能事先计算出价格总额的。通过与不少于三家供应商进行谈判，确定成交供应商。4.单一来源采购：符合下列情形之一的采购项目，可以采用单一来源方式采购：只能从唯一供应商处采购的；发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。经集采委审批后，与单一供应商进行采购谈判。5.询价采购：采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目，可以采用询价方式采购。向不少于三家供应商发出询价通知书让其报价，根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商。四、采购流程（一）采购需求提出采购需求部门应根据业务发展需要，结合实际工作情况，提出明确、合理的采购需求。采购需求应包括采购项目的名称、规格型号、数量、技术要求、服务要求、预算金额等详细信息。采购需求部门应对采购需求进行充分论证，确保需求的必要性、合理性和可行性。对于重大采购项目，应组织相关部门和专家进行联合论证。（二）采购申请与审批采购需求部门根据采购需求编制采购申请，经本部门负责人审核后，提交采购管理部门。采购申请应明确采购项目的基本情况、采购方式建议、预算金额等内容。采购管理部门对采购申请进行初审，审核采购需求的合规性、合理性以及采购方式的适用性。初审通过后，提交集采委审批。集采委根据采购项目的性质、金额等因素进行审议，作出审批决定。对于重大采购项目，应提交行领导办公会审议。（三）采购文件编制采购执行机构根据集采委审批意见和采购需求，编制采购文件。采购文件应包括采购公告（或邀请函）、采购需求书、投标文件格式、评标标准等内容。采购文件应明确采购项目的技术要求、商务条款、评标方法等关键内容，确保采购文件的准确性、完整性和公正性。采购文件编制过程中，应征求采购需求部门、法律合规部门等相关部门的意见。（四）采购信息发布采购执行机构按照规定的渠道和方式发布采购信息。公开招标采购项目应在中国政府采购网、农行官方网站等指定媒体上发布招标公告；邀请招标采购项目应向被邀请供应商发出邀请函；竞争性谈判采购、单一来源采购、询价采购项目应在农行内部采购平台或其他指定渠道发布采购信息。采购信息发布应确保信息的及时、准确、完整，保证潜在供应商能够及时获取采购信息，参与采购活动。（五）供应商报名与资格审查潜在供应商应按照采购信息要求，在规定时间内报名并提交相关资格证明文件。采购执行机构对报名供应商进行资格审查，审查内容包括供应商的营业执照、资质证书、业绩情况、信誉状况等。对于符合资格要求的供应商，采购执行机构将其列入供应商库；对于不符合资格要求的供应商，应及时通知其报名无效。（六）采购评审采购执行机构组织采购评审活动，按照采购文件规定的评标标准和方法，对供应商的投标文件进行评审。评审过程应遵循公平、公正、公开的原则，确保评审结果的客观性和公正性。评审方式根据采购项目的性质和规模确定，一般包括开标、评标、谈判等环节。对于公开招标采购项目，应组建评标委员会进行评标；对于竞争性谈判采购项目，应与供应商进行谈判；对于单一来源采购项目，应与单一供应商进行采购谈判；对于询价采购项目，应根据供应商报价情况确定成交供应商。（七）采购合同签订采购执行机构根据评审结果，确定成交供应商后，应及时与成交供应商签订采购合同。采购合同应明确采购项目的名称、规格型号、数量、价格、交货时间、质量标准、售后服务等条款，确保合同内容符合采购文件要求和双方约定。采购合同签订前，应提交法律合规部门进行合同审查，确保合同的合法性、有效性和完整性。合同签订后，应及时将合同副本送采购需求部门、财务部门等相关部门备案。（八）采购项目验收采购需求部门负责组织采购项目的验收工作。验收应按照采购合同约定的质量标准和验收方法进行，确保采购项目的质量符合要求。验收过程中，采购需求部门应邀请相关技术专家、质量管理人员等参与验收工作，并形成验收报告。验收报告应包括采购项目的基本情况、验收依据、验收标准、验收结果等内容。对于验收合格的采购项目，采购需求部门应在验收报告上签字确认；对于验收不合格的采购项目，应要求供应商限期整改或采取其他补救措施，直至验收合格。（九）采购付款财务部门根据采购合同约定和验收报告，办理采购项目的付款手续。付款前，应审核采购项目的发票、验收报告等相关凭证，确保付款依据充分、合规。财务部门应按照合同约定的付款方式和时间节点进行付款，对于逾期付款的情况，应按照合同约定追究供应商违约责任。五、采购风险管理（一）风险识别与评估采购管理部门应定期对集中采购活动进行风险识别与评估，分析可能存在的风险因素，如供应商违约风险、采购价格风险、采购质量风险、合规风险等。通过建立风险评估指标体系，采用定性与定量相结合的方法，对风险发生的可能性和影响程度进行评估，确定风险等级。（二）风险应对措施针对不同类型的风险，应制定相应的风险应对措施：1.供应商违约风险：加强对供应商的管理和监督，建立供应商评价机制，定期对供应商的履约情况进行评价；在采购合同中明确违约责任条款，加大对供应商违约行为的处罚力度；要求供应商提供履约保证金或采取其他担保措施。2.采购价格风险：加强市场调研，及时掌握市场价格动态，合理确定采购预算；采用多种采购方式，引入竞争机制，降低采购价格；建立价格调整机制，根据市场变化情况适时调整采购价格。3.采购质量风险：在采购文件中明确质量标准和验收要求；加强对采购项目的质量检验和验收工作，严格按照验收标准进行验收；要求供应商提供质量保证承诺，对质量问题承担相应责任。4.合规风险：加强对采购人员的法律法规培训，提高合规意识；建立健全采购内部控制制度，规范采购流程，加强对采购全过程的监督检查；定期开展内部审计和专项检查，及时发现和纠正违规行为。（三）风险监控与预警建立风险监控机制，对采购风险进行实时监控。采购管理部门应定期收集、分析采购风险信息，及时发现风险变化情况。当风险指标超过设定的预警值时，应及时发出预警信号，采取相应的风险应对措施，防止风险扩大。同时，应对风险应对措施的实施效果进行跟踪评估，及时调整风险应对策略。六、采购监督与检查（一）内部监督采购管理部门应加强对集中采购活动的内部监督，建立健全内部监督机制。定期对采购项目进行自查，检查采购流程是否合规、采购文件是否规范、评审过程是否公正、合同签订是否合法等。采购管理部门应配合内部审计部门开展采购专项审计工作，对审计发现的问题及时整改，并将整改情况向内部审计部门反馈。（二）外部监督接受监管部门、行业协会等外部机构的监督检查，积极配合外部监督工作，及时提供相关资料和信息。对于外部监督检查提出的意见和建议，应认真研究，及时整改落实，并将整改