某矿业厂矿山安全管理准则

某矿业厂矿山安全管理准则一、总则

(一)目的：依据《中华人民共和国安全生产法》《煤矿安全规程》及本企业年度安全生产目标，针对矿山作业环境复杂、风险因素多等特点，解决现场管理不规范、隐患排查不及时、应急处置能力不足等问题，实现安全生产标准化管理，降低事故发生率，保障员工生命安全与合法权益。

1、规范作业行为，杜绝违章指挥、违章作业、违反劳动纪律现象；

2、强化风险管控，建立隐患排查治理闭环管理机制；

3、提升应急能力，完善事故报告与处置流程，减少损失；

4、明确各级人员安全责任，形成全员参与安全管理格局。

(二)适用范围：覆盖本矿所有生产区域（采掘工作面、硐室、运输系统等）、所有岗位（矿长、总工程师、技术负责人、通风队、采掘队、机电队、安全员、班组长及一线作业人员），包括外包施工队伍。正式员工、外包人员均须严格遵守本准则，特殊情况需经矿长审批。涉及特种作业人员（如爆破、电工）的准入与监管，按国家特种作业人员管理规定执行。

1、生产作业环节全面适用，包括但不限于钻孔、爆破、装运、运输等；

2、辅助系统（通风、排水、供电）运行维护参照本准则执行；

3、例外适用场景：自然灾害（地震、洪水）导致停工期间的安全管理，由矿长临时调整措施，事后评估改进。

(三)核心原则：坚持“安全第一、预防为主、综合治理”方针，遵循以下原则：

1、合规性原则，严格执行国家法律法规及行业标准；

2、全员负责原则，各层级人员按职责落实安全责任；

3、风险导向原则，重点管控重大危险源，实施分级管控；

4、持续改进原则，定期评估安全绩效，优化管理措施。

(四)层级与关联：本准则为专项管理制度，适用于矿级层面，与《员工手册》《绩效考核办法》等关联，内容冲突时以本准则为准。涉及重大安全投入或政策调整事项，需矿长办公会审议。监督执行由安全管理部门负责，结果纳入部门及负责人绩效考评。

1、与《煤矿安全规程》中相关条款直接对应，作为日常检查依据；

2、与《隐患排查治理制度》衔接，明确事故隐患分类标准与整改时限。

(五)相关概念说明：

1、重大危险源指可能导致人员伤亡或重大财产损失的危险源，如瓦斯突出区域、主运输巷道等；

2、隐患排查指对作业环境、设备设施、人员行为等存在的安全风险进行系统性识别和评估。

二、组织架构与职责分工

(一)组织架构：设立矿长1名、总工程师1名、安全副矿长1名，下设通风队、采掘队、机电队、安全环保部等部门，形成矿长—总工程师—部门负责人—班组长—作业人员的垂直管理架构。安全环保部承担日常安全监督职能，配备专职安全员3名，班组长兼任兼职安全员。

1、矿长对矿山安全生产负全面领导责任，总工程师负责技术管理；

2、部门负责人对本科室及分管业务范围内的安全负责，实行“一岗双责”；

3、安全员负责现场安全监督检查，记录违章行为，提出整改建议。

(二)决策与职责：矿长每月召开安全生产专题会议，决策重大安全事项（如停产检修、灾害治理方案），决策需经2/3以上管理人员同意。总工程师负责审批作业规程、安全技术措施，对技术方案的安全性负首要责任。

1、每月15日前召开安全会议，议题包括上月事故统计分析、重点风险管控措施；

2、重大安全技术改造项目，需提交县煤炭局备案，矿长签字确认。

(三)执行与职责：

1、通风队：负责矿井通风系统维护，每日检查风速、瓦斯浓度，每月进行通风能力评估；

2、采掘队：班前会必须强调安全要点，严格执行“一炮三检”制度，爆破前设警戒岗；

3、机电队：每周对主提升机、运输皮带进行重点检查，建立设备安全档案；

4、安全环保部：负责安全培训记录管理，每月组织1次应急演练；

5、班组长：监督作业人员佩戴劳动防护用品，及时制止违章行为。

(四)监督与职责：安全员每日巡查不少于4次，对发现隐患发出整改通知单，限期整改，逾期未改的，上报矿长处理。整改结果由安全员复查确认，并记录存档。

1、整改通知单需明确隐患内容、整改措施、责任人、完成时限；

2、复查不合格的，暂停责任人当月绩效奖金。

(五)协调联动：建立安全信息共享机制，安全环保部每月向各部门通报检查情况。生产与机电部门每日交接班时，确认设备运行状态，形成书面记录。涉及跨部门协作的，由总工程师协调解决。

1、如遇通风系统故障，立即启动应急预案，机电队配合抢修，同时通知所有作业面暂停作业；

2、每月25日召开跨部门安全联席会，重点讨论上月未解决的风险点。

三、作业现场安全管理

(一)作业规程管理：各工种作业规程由总工程师组织编制，每年至少修订1次，涉及重大工艺变更时即时更新。所有作业人员必须熟练掌握本岗位作业规程，安全员定期抽查考核。

1、钻孔作业规程需明确钻孔角度误差范围（±2°）、封泥长度（不小于0.5米）；

2、爆破作业规程中明确警戒范围（距工作面不小于100米），起爆顺序由远及近。

(二)风险管控：实行风险分级管控，重大风险（如瓦斯积聚）必须制定专项管控措施，并报县煤炭局备案。安全环保部每月组织风险辨识，更新风险清单。

1、瓦斯浓度超过1%的区域，禁止使用非本质安全型设备，强制通风24小时以上；

2、风险管控措施必须落实到具体责任人，如采掘队队长负责本工作面瓦斯监测设备维护。

(三)隐患排查与治理：建立“日排查、周检查、月评估”制度。班组长每日班前排查作业环境，安全员每周开展专项检查，矿长每月组织综合评估。隐患按等级分类：

1、一般隐患：班组当日内整改，安全员复查；

2、重大隐患：下达停工整改通知，整改期间必须派专人监护；

3、紧急隐患：立即停止作业，撤离人员，整改合格后方可恢复。

(四)现场监督：安全员配备便携式瓦斯检测仪、急救箱等装备，进入作业面必须佩戴矿灯。对违章行为采取“立即制止、登记教育、绩效扣罚”流程。班组长有权拒绝执行明显危及安全的指令。

1、发现3次以上违章作业的，通报批评并扣除当月部分绩效工资；

2、对拒不改正的作业人员，由矿长协调人力资源部调离岗位。

(五)安全设施维护：主运输皮带、通风机等关键设备，建立“一设备一档案”，档案内容包含购置日期、维修记录、安全检测报告。每月对安全设施进行1次全面检查，确保完好有效。

1、主运输皮带运行时，严禁人员跨越皮带，设置警示标志；

2、通风机故障必须24小时内修复，否则停止相关作业面生产。

四、生产作业标准规范

(一)管理目标与核心指标：设定年度事故率≤0.5起的总体目标，核心指标包括隐患整改率（≥95%）、特种作业持证上岗率（100%）、安全培训覆盖率（100%）。统计口径以安全环保部月度报表为准，数据来源于隐患排查记录、培训签到表、设备档案。

1、每月统计重伤及以上事故发生次数，纳入季度安全绩效考核；

2、将皮带运输事故率作为机电队年度评优关键指标。

(二)专业标准与规范：制定钻孔作业标准（孔深偏差±5cm、角度误差±2°）、爆破作业标准（封泥长度≥0.5m、雷管编号连续）、通风系统标准（主扇运行率≥98%）。高风险点标注及防控措施：

1、瓦斯积聚区域（标注：高风险）→强制通风+安装声光报警器+禁止使用非本质安全设备；

2、主运输皮带（标注：高风险）→设置跑偏监测装置+每日巡检轴承温度+发现异常立即停机。

(三)管理方法与工具：采用“5S+风险矩阵”管理方法，5S指整理、整顿、清扫、清洁、素养，风险矩阵用于日常风险辨识。应用场景：班前会结合5S检查作业环境，每月使用风险矩阵评估作业风险等级。

1、采掘队每日班前开展5S检查，不合格的由班组长处罚50元/次；

2、安全员使用风险矩阵表，对采空区作业进行每月1次风险复评。

五、作业流程管理

(一)主流程设计：爆破作业流程为“计划提交-技术审核-审批签字-现场准备-警戒设岗-起爆实施-解除警戒-效果检查”，责任主体及标准：

1、采掘队长提交爆破计划，技术负责人审核作业规程（时限：3日内）；

2、矿长审批需经安全副矿长会签，签署时注明“同意/不同意”及日期。

(二)子流程说明：钻孔作业子流程包括“设备检查-钻机定位-参数设置-钻孔施工-封泥作业”，衔接节点：参数设置后由安全员复核角度、深度，不合格返工。

1、钻机操作前需核对钻杆长度记录，与设计孔深偏差＞10cm必须记录并报告；

2、封泥作业完成后由班组长使用测绳检查长度，安全员抽查封泥质量。

(三)流程关键控制点：爆破作业流程中“警戒设岗”为关键控制点，核查方式为安全员现场检查警戒线布设（简易方法：目测警戒范围≥100米，检查警戒标识数量）。高风险点增设双重校验：班组长确认警戒岗人数，安全副矿长抽查。

1、发现警戒不达标立即停止爆破，并扣除当班人员当日工资20%；

2、双重校验不合格的，由人力资源部记录并纳入年度诚信考核。

(四)流程优化机制：流程优化由安全环保部每半年发起，经矿长办公会审议，审批通过后30日内实施。简化要求：减少审批层级，如爆破审批由技术负责人直接签署，矿长备案即可。

1、优化提案需附带原流程问题清单及改进措施对比表；

2、实施后由安全环保部跟踪效果，连续2次检查未达标需重新评估。

六、权限与审批管理

(一)权限设计：按“业务类型+金额等级+岗位层级”分配权限，具体为：

1、采掘队长（主管级）：审批金额≤5000元采购（业务类型：材料采购）；

2、安全副矿长（副矿级）：审批金额＞5000元或涉及特种设备采购（业务类型：设备采购）；

3、矿长（决策级）：审批金额＞10万元或涉及停产检修（业务类型：重大支出）。

(二)审批权限标准：审批层级为“班组→车间→部门→矿长”，时限为“常规业务2日内，紧急业务4小时内”。越权审批视为无效，记录在案并通报责任部门。

1、设备维修申请需经使用部门填写，机电队审核，金额＞3万元的需安全环保部会签；

2、审批记录保存在电子台账中，格式为“申请日期-审批人-审批意见-资金用途”。

(三)授权与代理：授权需书面形式，明确授权事项、期限（最长6个月），安全副矿长签字备案。临时代理需当班班长签字证明，代理时间不超过4小时。

1、矿长授权给总工程师管理年度安全生产费用预算，有效期至年底；

2、临时代理的，交接时需双方在班前会上确认工作内容。

(四)异常审批流程：紧急情况（如瓦斯突出）可越级审批，但需事后补充正式流程。权限外事项由矿长指定部门代为审批，加急通道仅限矿长授权的2名副职使用。

1、越级审批的，需在3日内补办正式手续，否则按违规处理；

2、加急通道使用需在审批单备注栏注明“紧急事由及矿长签字”。

七、执行与监督管理

(一)执行要求与标准：操作规范以作业指导书为准，信息录入要求：班前会记录、安全检查表必须手写签字，电子台账数据每日同步。执行不到位判定标准：连续3次未按规程操作视为不合格。

1、钻孔作业指导书中明确“孔口冲洗”要求，未执行的扣除班组长当月绩效奖金；

2、安全检查表必须包含“瓦斯浓度”“设备润滑”等必查项，缺失项视为未执行。

(二)监督机制设计：日常监督由安全员每日巡查，专项监督由安全环保部每月组织。嵌入内控环节：①班前会安全强调；②设备巡检记录核查；③爆破警戒复查。简易落地要求：使用“红黄绿”标签管理隐患，红色为立即整改。

1、安全员巡查时发现黄色标签隐患，需当日内上报至安全副矿长；

2、每月26日召开安全分析会，重点讨论绿色标签（管理漏洞）问题。

(三)检查与审计：检查内容包括：①现场操作规范性；②记录完整性；③应急物资可用性。方法为“查阅资料+现场核对”，频次为每月至少2次。检查结果以书面形式通报，整改由责任部门限期完成，安全环保部复查。

1、发现设备档案缺失的，由机电队48小时内补充，逾期扣部门负责人绩效；

2、复查不合格的，在次月安全会议上点名批评。

(四)执行情况报告：报告由安全环保部每季度提交矿长，内容为：①本月事故指标完成情况；②3个主要风险点整改效果；③下季度改进建议。报告需包含图表（如隐患趋势图），但图表需手绘，禁止使用软件生成。

八、考核与改进管理

(一)绩效考核指标：设置安全绩效指标体系，权重分配为：事故指标（40%）、隐患治理（30%）、培训执行（20%）、应急响应（10%）。评分标准：事故指标为“零事故得满分，每发生1起轻伤扣10分”，隐患治理按整改完成率计分，培训执行以参与率考核。考核对象为全员，其中管理人员加考“一岗双责”落实情况。

1、每月统计事故指标，年底累计评分，得分低于70分的部门负责人取消评优资格；

2、安全员使用简易评分表，对班组隐患整改进行月度打分，结果报安全环保部汇总。

(二)评估周期与方法：考核周期为“月度+季度+年度”，月度考核由安全环保部组织，重点检查当月指标完成情况；季度考核增加风险评估环节，由总工程师主持；年度考核结合安全生产目标，矿长审批。

1、月度考核采用“红黄绿”三色标签，红色（差）的班组当月绩效奖金减半；

2、季度考核时，对连续2个月处于红色标签的班组，需制定专项帮扶计划。

(三)问题整改机制：建立闭环管理，按整改难度分为一般（3日内整改）和重大（5日内整改）。一般隐患由班组长负责，重大隐患由矿长指定部门牵头。整改不合格的，责任人在次月班前会上公开检讨。

1、安全环保部对重大隐患整改进行复查，复查不合格的，暂停相关作业面生产；

2、连续3次整改不合格的，由人力资源部记录并通报批评。

(四)持续改进流程：每年12月组织制度评估，收集安全员、班组长意见，提出改进建议。建议经矿长办公会审议通过后，由安全环保部制定实施方案，次年3月完成初步验证。简化要求：评估会议仅讨论2项最突出问题，直接形成修订草案。

1、改进建议需附带具体案例和改进效果预测；

2、实施方案需明确责任部门和完成时限，安全环保部跟踪落实。

九、奖惩机制

(一)奖励标准与程序：奖励情形包括：①全年无事故班组奖励3000元；②重大隐患成功治理奖励责任部门2000元；③提出重大安全建议被采纳奖励个人500元。程序为：部门推荐→安全环保部审核→矿长审批→公示3个工作日→财务部发放。违规行为分类为：一般违规（如未佩戴安全帽，罚款100元）、较重违规（如违反爆破规定，罚款500元）、严重违规（如故意破坏安全设施，罚款1000元并停工培训）。

1、奖励申请需附带事迹说明，由部门负责人签字确认；

2、罚款通过工资代扣，但每月最高不超过工资的10%。

(二)处罚标准与程序：处罚标准对应违规行为，一般违规罚款100元，较重违规罚款500元，严重违规罚款1000元并解除劳动合同。程序为：现场取证→口头告知→3日内书面通知→员工申辩→矿长审批→执行。保障员工陈述权，申辩后重新评估。

1、取证材料包括现场照片、当事人签字确认单，存档于安全环保部；

2、申辩时需提供证据，由安全副矿长组织听证会，2人以上参与。

(三)申诉与复议：员工对处罚不服可在收到通知后5日内向人力资源部申诉，由安全副矿长组织复议，复议结果5个工作日内书面通知。申诉需说明理由并附证据，复议决定为