危险化学品经营企业安全评价导则(试行)

危险化学品经营企业安全评价导则(试行)1总则1.1目的依据为规范危险化学品（以下简称危化品）经营企业安全评价工作，排查治理安全风险隐患，提升企业本质安全水平，依据《中华人民共和国安全生产法》《危险化学品安全管理条例》《危险化学品经营许可证管理办法》《安全评价检测检验机构管理办法》《安全评价通则》（AQ8001）等法律法规和标准规范，制定本导则。1.2适用范围本导则适用于中华人民共和国境内从事危化品经营（含仓储经营、带储存设施经营、不带储存设施经营、票据式经营、成品油经营、加气站经营等）企业的安全评价工作，包括领证前评价、定期换证评价、专项评价三类。民用爆炸物品、放射性物品、城镇燃气（不含作为工业原料使用的燃气）经营的安全评价另有规定的，从其规定。1.3评价原则1.3.1合法性原则：评价工作全过程符合现行法律法规、标准规范的要求，评价机构及从业人员具备对应资质资格。1.3.2科学性原则：结合企业经营实际选择适配的评价方法，数据采集真实准确，风险辨识全面无遗漏，评价结论客观反映企业安全现状。1.3.3公正性原则：评价机构独立开展工作，不受委托企业或其他第三方干预，不得隐瞒事故隐患，不得出具虚假或严重失实的评价报告。1.3.4针对性原则：根据企业经营危化品的种类、风险等级、经营模式制定个性化评价方案，避免同质化、模板化评价。1.4工作程序安全评价工作按照以下流程开展，不得随意简化环节：1.4.1前期准备：签订评价合同，明确评价范围、内容、时限及双方责任，收集企业基础资料。1.4.2现场勘查：组织评价人员赴经营场所、储存区域、装卸点位开展实地核查，记录现场实际情况。1.4.3危险有害因素辨识：覆盖全流程、全要素辨识各类风险，开展重大危险源辨识与分级。1.4.4划分评价单元：根据企业经营模式、风险分布划分相对独立的评价单元，明确各单元评价要点。1.4.5定性定量评价：选择适配的评价方法开展各单元评价，判定风险等级，排查事故隐患。1.4.6提出安全对策措施：针对排查出的隐患分级分类提出整改要求，明确整改时限和复核流程。1.4.7编制评价汇总评价过程资料，形成正式评价报告，按要求组织评审。1.4.8资料归档：将评价全流程资料整理归档，留存备查。1.5评价单元划分评价单元应结合企业经营类型合理设置，通用单元划分如下：1.5.1经营场所单元：含票据经营办公场所、实体经营门店、加油加气站营业区等。1.5.2储存设施单元：含储罐区、危化品仓库、中间储存柜、成品油埋地罐区等。1.5.3装卸作业单元：含装卸站台、充装鹤位、加油加气岛等作业点位。1.5.4安全管理单元：含责任制、管理制度、操作规程、安全生产投入、隐患治理等内容。1.5.5从业人员单元：含主要负责人、安全生产管理人员、特种作业人员、一线作业人员的资质与能力。1.5.6应急管理单元：含应急预案、应急演练、应急物资、救援力量等内容。不带储存设施经营、票据式经营企业可根据实际情况取消储存设施、装卸作业单元。2前期准备与现场勘查2.1前期资料收集评价机构应指导企业提交以下资料，并核验资料原件的真实性，要求企业对资料的合法性、真实性、完整性负责：2.1.1主体资质资料：营业执照、不动产权属证明或经营场所/储存设施租赁协议、消防验收/备案意见书、防雷防静电检测报告、特种设备使用登记证及定期检测报告、油气回收装置检测报告（涉及成品油、挥发性危化品经营的）、易制毒/易制爆/剧毒化学品经营备案证明（涉及相应品类的）。2.1.2经营基础资料：经营危化品名录（含CAS号、危险特性、年经营量、最大储存量）、总平面布置图、周边环境关系图、工艺流程图、消防设施布置图、可燃/有毒气体报警装置布置图、重大危险源备案证明（构成重大危险源的）。2.1.3安全管理资料：安全生产责任制文件、安全管理制度清单、操作规程清单、安全生产费用提取和使用台账、隐患排查治理台账、特殊作业审批台账、承包商管理台账、从业人员安全教育培训记录、应急预案备案登记表、应急演练记录。2.1.4人员资质资料：主要负责人、安全生产管理人员安全考核合格证书，特种作业人员操作证，从业人员职业健康体检记录。2.1.5历史评价资料：上一轮安全评价报告、隐患整改复核记录、安全生产行政处罚及整改记录。2.2现场勘查要求2.2.1人员要求：现场勘查人员不得少于2名，其中至少包含1名具备危化品专业背景的三级及以上安全评价师，涉及重点监管危化品、重大危险源、剧毒化学品经营的项目应至少邀请1名对应领域的行业专家参与勘查。2.2.2勘查内容：（1）选址合规性：核查经营场所、储存设施与周边敏感点（居民区、学校、医院、交通干线、重要公共建筑、明火散发点）的安全距离，符合《建筑设计防火规范》（GB50016-2014，2018年版）、《汽车加油加气加氢站技术标准》（GB50156-2021）、《常用化学危险品贮存通则》（GB15603）等标准要求。（2）建筑及设施合规性：核查经营场所、储存设施的耐火等级、疏散通道宽度、安全出口数量、应急照明及疏散指示标志设置是否符合标准；防爆区域的电气设备防爆等级是否符合《爆炸危险环境电力装置设计规范》（GB50058）要求；储罐、仓库的防腐、防雷、防静电接地装置是否完好；可燃/有毒气体报警装置的设置位置、量程、报警阈值是否符合《石油化工可燃气体和有毒气体检测报警设计标准》（GB50493-2019）要求；安全阀、压力表、液位计、紧急切断阀等安全附件是否在校验有效期内。（3）作业活动合规性：核查特殊作业审批流程是否符合《危险化学品企业特殊作业安全规范》（GB30871-2022）要求；装卸作业是否落实静电接地、车辆阻火、人员防护等措施；危化品储存是否符合禁忌物混存要求，“五距”（垛距、墙距、柱距、顶距、灯距）是否达标；易制毒、易制爆、剧毒化学品是否落实双人收发、双人双锁、流向登记全追溯要求；储存量是否超过核定最大储量。（4）管理一致性：核查企业提交的管理制度、操作规程是否在现场实际落实；从业人员是否熟悉所经营危化品的危险特性和应急处置方法；应急物资是否与备案清单一致且完好可用。2.2.3勘查记录：现场勘查应形成书面记录，详细记录发现的隐患、现场照片位置及参数，由评价人员、企业负责人共同签字确认，发现重大事故隐患的应第一时间告知企业及属地应急管理部门。3危险有害因素辨识与风险分级3.1辨识范围危险有害因素辨识应覆盖危化品采购、运输、装卸、储存、销售、废弃处置全流程，包含人员作业、设备设施、环境、管理4个维度，不得遗漏盲区。3.2辨识内容3.2.1物质危险性辨识：依据《危险化学品目录（2015版）》《化学品分类和标签规范》（GB30000系列），逐一辨识经营危化品的燃爆性、毒性、腐蚀性、氧化性、遇水放气性、自反应性等危险特性，明确职业健康危害指标。按照《危险化学品重大危险源辨识》（GB18218-2018）开展重大危险源辨识，构成重大危险源的按照《危险化学品重大危险源分级方法》开展分级，明确重大危险源包保责任人员。3.2.2设备设施危险性辨识：辨识储存设施泄漏、超压、超温、腐蚀穿孔、浮盘沉盘、呼吸阀失效风险；输送管道破裂、阀门密封失效风险；装卸设施冒罐、静电积聚、紧急切断失效风险；电气设备过载、短路、火花引爆风险；消防设施压力不足、灭火剂过期失效风险；安全附件失灵、报警装置误报/漏报风险。3.2.3作业活动危险性辨识：辨识动火作业、受限空间作业、高处作业、抽堵盲板作业、临时用电作业等特殊作业的违章操作风险；装卸作业车辆未熄火充装、静电未释放、超装风险；日常巡检疏漏、应急处置不当风险；从业人员未佩戴劳动防护用品的职业健康风险。3.2.4环境危险性辨识：辨识周边火源、热源引发的次生风险；洪水、地震、滑坡等地质灾害对设施的破坏风险；高温、暴雨、雷电等极端天气引发的泄漏、燃爆风险；周边企业事故的相互波及风险；经营场所通风不良导致的有毒有害气体积聚风险。3.2.5管理危险性辨识：辨识安全生产责任制未覆盖全员、考核机制缺失风险；安全管理制度、操作规程不符合企业实际、未及时更新风险；隐患排查治理不闭环、重大隐患未落实管控措施风险；从业人员培训不到位、无证上岗风险；承包商资质审核不严、作业过程失控风险；安全生产费用提取不足、未专款专用风险。3.3风险分级依据《安全生产风险分级管控体系通则》（无地方标准的参照国家相关规范）将辨识出的风险分为红（重大风险）、橙（较大风险）、黄（一般风险）、蓝（低风险）四级，明确各级风险的管控责任层级、管控措施，其中红色风险需由企业主要负责人牵头管控。4定性定量评价4.1评价方法选择评价机构应根据企业风险等级、经营模式选择适配的评价方法，不得使用单一模板化方法开展所有项目评价：4.1.1构成一级、二级重大危险源的储存单元采用道化学火灾爆炸指数法、蒙德法开展定量评价。4.1.2一般储存设施、经营场所单元采用安全检查表法、危险度评价法开展定性评价。4.1.3作业活动单元采用作业条件危险性分析法（LEC）、工作危害分析法（JHA）开展评价。4.1.4安全管理、从业人员、应急管理单元采用安全检查表法开展评价。4.1.5涉及红色风险的场景采用事故树分析法（FTA）、事件树分析法（ETA）开展溯源分析。4.2各单元评价要点4.2.1经营场所单元：重点评价选址合规性，无违规占用防火间距、消防通道情况；实体经营门店存放的危化品总量不超过100kg（单一品类不超过50kg），且存放在防爆柜内；票据式经营场所无任何危化品实物存放；防爆区域电气设备防爆等级达标；安全警示标志设置符合《安全标志及其使用导则》（GB2894）要求；无超范围经营行为。4.2.2储存设施单元：重点评价总平面布置防火间距符合标准要求；储罐区设置防渗漏围堰、应急收集池，防渗层完好；重大危险源落实温度、压力、液位、可燃有毒气体浓度实时监测及远传报警功能，视频监控覆盖储存区域全范围，监控数据保存不少于90天；危化品储存符合禁忌物存放要求，易制毒、易制爆、剧毒化学品流向登记可追溯，储存量不超过核定最大储量；特种设备及安全附件定期检测合格；防雷防静电检测报告在有效期内。4.2.3装卸作业单元：重点评价装卸点位设置静电接地报警装置、紧急切断装置、防溢油联锁装置，功能完好；充装鹤管、加气枪符合介质适配要求；低温危化品装卸设置防冻防护设施，有毒危化品装卸设置洗眼器、喷淋装置；装卸作业前落实车辆资质查验、人员资质核验、静电释放等措施；成品油、液化烃充装落实超装联锁切断要求。4.2.4安全管理单元：重点评价安全生产责任制覆盖从主要负责人到一线从业人员的所有岗位，考核机制完善，每季度开展1次责任制落实情况考核；安全管理制度至少包含安全生产教育培训、隐患排查治理、重大危险源管理、特殊作业管理、危化品购销管理、设备设施管理、劳动防护用品管理、承包商管理、安全生产费用提取使用等内容，每年至少开展1次制度评审更新；操作规程覆盖所有作业环节，内容具体可操作；安全生产费用按照上年度营业收入的1.5%提取，专款专用，全部用于安全生产投入；隐患排查治理落实闭环管理，重大隐患整改“五落实”（责任、措施、资金、时限、预案）要求。4.2.5从业人员单元：重点评价主要负责人、安全生产管理人员经应急管理部门考核合格，取得安全资格证书；特种作业人员（危化品装卸作业、电工、特种设备作业人员等）持特种作业操作证上岗，证书在有效期内；其他从业人员经三级安全教育培训合格，考核记录完整，熟悉本岗位风险及处置措施；劳动防护用品配备符合《个体防护装备选用规范》（GB/T11651）要求，从业人员按规范佩戴。4.2.6应急管理单元：重点评价应急预案符合《生产安全事故应急预案管理办法》要求，结合企业实际风险制定，具有可操作性，按规定报属地应急管理部门备案；每年至少组织1次综合应急预案或专项应急预案演练，每半年至少组织1次现场处置方案演练，演练记录完整，演练后开展评估并修订完善预案；应急物资配备满足企业事故处置需求，至少包含消防器材、堵漏工具、个人防护装备、应急照明、通讯器材、急救药品，每月开展1次检查维护，确保完好可用；企业按要求建立专兼职应急救援队伍，小型企业未建立专职队伍的，需与周边专职应急救援队伍签订救援协议。4.3评价结论判定评价结论分为“符合安全生产条件”和“不符合安全生产条件”两类，满足以下全部条件的判定为符合：（1）所有单元评价符合现行法律法规、标准规范要求；（2）无《危险化学品企业重大生产安全事故隐患判定标准（2023版）》所列重大事故隐患；（3）风险分级管控措施落实到位，红色风险得到有效管控；（4）隐患全部整改完成并经评价机构复核合格；（5）应急能力满足事故处置要求。存在以下任意一项的，判定为不符合：（1）经营场所、储存设施安全距离不符合标准要求；（2）存在重大事故隐患未整改；（3）主要负责人、安全生产管理人员未取得安全资格证书；（4）重大危险源未落实监控措施，未按要求备案；（5）储存设施本质安全严重缺失，存在泄漏、燃爆高风险；（6）提供虚假资料或隐瞒真实情况。5安全对策措施5.1措施分类安全对策措施分为立即整改项、限期整改项、持续改进项三个层级，明确对应整改责任、时限、验证要求：5.1.1立即整改项：针对现场发现的重大事故隐患，如超量储存剧毒化学品、可燃有毒气体报警装置失效、特殊作业无审批、安全距离不足等，要求企业立即停止相关作业，制定专项整改方案，落实临时管控措施，整改完成经评价机构现场复核合格后方可恢复作业。5.1.2限期整改项：针对一般事故隐患，如安全警示标志缺失、从业人员培训记录不全、应急物资部分缺失、防雷检测即将到期等，明确整改时限最长不超过30天，企业整改完成后提交佐证材料，由评价机构复核确认。5.1.3持续改进项：针对企业安全管理的薄弱环节，如双重预防机制建设细化、安全管理制度优化、从业人员安全技能提升、应急预案完善等，要求企业长期持续改进，每年至少开展1次安全自评估，形成评估报告。5.2措施针对性要求安全对策措施应结合企业经营品类、风险等级制定，不得通用化：（1）经营剧毒化学品的企业，需明确落实储存区域全时段视频监控、双人双锁管理、流向全生命周期可追溯、从业人员背景审查等要求；（2）经营易燃易爆危化品的企业，需明确落实电气防爆全覆盖、防雷防静电每半年检测1次、动火作业升级管理、油气回收装置正常运行等要求；（3）构成重大危险源的企业，需明确落实双重预防机制常态化运行、监控数据接入属地应急管理部门平台、每年开展1次重大危险源专项评价、包保责任人每月至少开展1次现场检查等要求；（4）加油加气站企业，需明确落实埋地罐防渗检测、加油加气枪气密性检测、员工防静电着装、现场禁止使用明火及非防爆电子设备等要求。6评价报告编制与管理6.1报告编制要求评价报告应内容真实、数据准确、逻辑清晰，与现场实际一致，不得隐瞒隐患，不得出具虚假或严重失实报告。报告至少包含以下内容：（1）评价概况：包含评价依据、评价范围、评价程序、评价方法说明；（2）企业基本情况：包含主体资质、经营品类、人员结构、设施布局等；（3）危险有害因素辨识：包含辨识过程、风险分级结果、重大危险源辨识与分级结果；（4）各单元评价结果：包含定性定量评价过程、隐患清单、风险管控情况；（5）安全对策措施：包含分级分类整改要求、整改复核情况；（6）评价结论：明确符合或不符合安全生产条件的判定结果；（7）附件：包含资料核验清单、现场勘查记录、隐患整改复核记录、相关佐证材料复印件、现场照片、法规标准清单。6.2报告签署要求评价报告应加盖评价机构公章、资质印章，由项目负责人、技术负责人、过程控制负责人、一级评价师分别签字，附所有参与评价人员的资格证书复印件。评价报告实行终身负责制，参与评价人员对报告真实性承担相应法律责任。6.3报告评审要求以下类型企业的安全评价报告需组织专家评审：（1）构成一级、二级重大危险源的危化品经营企业；（2）经营剧毒化学品、易制爆危险化学品的企业；（3）带储存设施的成品油、液化烃经营企业；（4）涉及重点监管危险化学品的储存经营企业。评审专家不少于3名，从属地应急管理