工贸行业生产经营单位安全生产风险分级评定标准

工贸行业生产经营单位安全生产风险分级评定标准一、总则（一）目的与依据为全面贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，科学辨识、评估工贸行业生产经营单位（以下简称“单位”）存在的安全生产风险，实施分级分类监管，提升本质安全水平，防范和减少生产安全事故发生，依据《中华人民共和国安全生产法》等相关法律法规及政策要求，结合工贸行业特点，制定本标准。（二）适用范围本标准适用于工贸行业内各类生产经营单位的安全生产风险分级评定工作。工贸行业具体包括但不限于冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸等行业。（三）评定原则1.安全第一、预防为主：以保障从业人员生命财产安全为根本出发点，突出风险预控。2.科学严谨、客观公正：基于现场实际，采用科学方法，确保评定过程和结果真实可靠。3.全员参与、分级负责：鼓励单位全体人员参与风险辨识与评估，落实各级人员的风险管理责任。4.动态管理、持续改进：风险等级不是一成不变的，应根据单位生产经营状况、工艺设备变化、安全管理水平提升等因素定期更新和调整。5.分级管控、分类指导：根据评定的风险等级，实施差异化的安全监管和指导，提升监管效能。二、术语和定义（一）安全生产风险指生产经营活动中存在的可能导致人身伤亡、财产损失或环境破坏的潜在危害因素，以及发生事故的可能性与后果严重性的组合。（二）风险点指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。（三）危险源指可能导致人身伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或其组合。（四）风险辨识识别生产经营活动中存在的各类风险点、危险源并确定其特性的过程。（五）风险评估对辨识出的风险点和危险源，评估其发生事故的可能性和后果严重性，确定其风险等级的过程。（六）风险分级按照风险评估结果，将风险划分为不同等级的过程。三、风险分级综合考虑事故发生的可能性（L）和后果严重性（S），将工贸行业生产经营单位安全生产风险从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。（一）可能性（L）判定准则根据导致事故发生的人的因素、物的因素、环境因素、管理因素的受控程度，结合单位历史事故情况、行业事故数据等，将可能性划分为以下几个等级：1.极不可能（L1）：几乎不可能发生，但不排除极端情况下的意外。2.不太可能（L2）：在正常情况下，不太可能发生，但仍有发生的潜在可能。3.可能（L3）：在一定条件下，可能发生，或在类似单位曾发生过。4.很可能（L4）：在正常生产经营条件下，较容易发生，或在本单位曾发生过类似事故。5.极可能（L5）：在现有条件下，极易发生，或近期内曾多次发生类似险情或未遂事件。（二）后果严重性（S）判定准则从人身伤亡、财产损失、环境影响、社会影响等方面综合判定事故后果的严重程度，划分为以下几个等级：1.轻微（S1）：无人员伤亡；较小财产损失；轻微环境影响，可自行恢复；社会影响很小。2.一般（S2）：少量人员轻伤；一定财产损失；局部环境影响，需简单处理；社会影响较小。3.较严重（S3）：人员重伤或少量死亡；较大财产损失；较大环境影响，需专项处理；社会影响较大。4.严重（S4）：较多人员重伤或多人死亡；重大财产损失；严重环境影响，难以恢复；社会影响严重。5.极其严重（S5）：群死群伤；特大财产损失；灾难性环境影响；社会影响恶劣。（三）风险等级（R）判定及表示风险等级通过可能性（L）和后果严重性（S）的乘积（或其他约定的矩阵法）确定。常用的风险矩阵法如下表（示例，单位可结合实际调整）：可能性(L)\严重性(S)轻微(S1)一般(S2)较严重(S3)严重(S4)极其严重(S5):----------------------:--------:--------:----------:--------:------------**极不可能(L1)**低风险低风险一般风险一般风险较大风险**不太可能(L2)**低风险一般风险一般风险较大风险重大风险**可能(L3)**一般风险一般风险较大风险重大风险重大风险**很可能(L4)**一般风险较大风险重大风险重大风险重大风险**极可能(L5)**较大风险重大风险重大风险重大风险重大风险*注：具体的风险矩阵数值对应关系及等级划分标准，单位应组织专业人员结合自身行业特点、规模、工艺复杂性等进行细化和确定，并确保其适用性和可操作性。*根据上述矩阵，将风险等级划分为：1.重大风险（红色）：风险等级为R=L4×S4、L5×S3及以上（或矩阵中对应红色区域）。2.较大风险（橙色）：风险等级为R=L3×S3、L4×S3、L5×S2等（或矩阵中对应橙色区域）。3.一般风险（黄色）：风险等级为R=L2×S3、L3×S2、L4×S1等（或矩阵中对应黄色区域）。4.低风险（蓝色）：风险等级为R=L1×S1至L3×S1等（或矩阵中对应蓝色区域）。四、风险辨识与评估（一）风险点排查与危险源辨识单位应组织对生产经营全过程，包括所有生产环节、作业活动、设备设施、作业环境、人员行为、管理体系等进行全面的风险点排查。辨识各风险点存在的危险源，包括：1.设备设施类：如特种设备、电气设备、机械设备、消防设施、危化品储存运输设施等存在的缺陷或不当使用。2.作业活动类：如动火作业、进入受限空间作业、高处作业、吊装作业、临时用电作业、检维修作业等危险作业，以及常规作业中的不规范操作。3.作业环境类：如采光、通风、温度、湿度、噪声、粉尘、有毒有害物质浓度等。4.人员因素类：如人员的安全意识、操作技能、身体状况、疲劳作业、违章指挥、违章操作等。5.管理因素类：如安全生产责任制不落实、安全管理制度不完善或执行不到位、安全培训教育不足、应急预案不健全或演练不到位等。6.物料能源类：如原材料、中间产品、产品的危险性，能源供应（水、电、气、热）的稳定性等。7.其他因素：如自然灾害、外部环境影响等。辨识方法可采用查阅资料、现场检查、人员访谈、工作危害分析法（JHA）、安全检查表法（SCL）、故障类型和影响分析法（FMEA）等。（二）可能性分析对照可能性判定准则（L1-L5），结合本单位及行业类似风险点的历史数据、安全管理水平、设备设施状况、人员技能等，分析各危险源导致事故发生的可能性。（三）后果严重性分析对照后果严重性判定准则（S1-S5），分析各危险源一旦失控发生事故，可能造成的人身伤亡、财产损失、环境影响及社会影响的严重程度。（四）风险等级判定根据确定的可能性（L）和后果严重性（S），利用风险矩阵法判定各风险点的风险等级。五、风险分级管控单位应根据风险分级结果，针对不同等级的风险采取相应的管控措施，明确管控责任。（一）重大风险（红色）1.管控措施：应立即停产整改，制定专项管控方案，采取工程技术措施、管理措施、个体防护措施等，消除或降低风险。必要时，应考虑调整生产工艺、更换设备设施等。2.管控责任：由单位主要负责人牵头负责，明确分管负责人、责任部门及具体责任人。3.监控要求：实施重点监控，加密检查频次，必要时设置明显警示标志，制定应急预案并定期演练。（二）较大风险（橙色）1.管控措施：制定专项管控措施，优先采用工程技术措施，加强管理和个体防护，限期降低风险等级。2.管控责任：由单位分管负责人牵头负责，明确责任部门及具体责任人。3.监控要求：实施加强监控，增加检查频次，设置警示标志，制定应急处置措施。（三）一般风险（黄色）1.管控措施：制定常规管控措施，通过完善管理制度、加强员工培训、落实个体防护、定期检查维护等方式进行管控。2.管控责任：由所在部门负责人负责，明确岗位责任人。3.监控要求：按计划进行常规检查和监控。（四）低风险（蓝色）1.管控措施：通过岗位操作规程、安全告知、日常检查等方式进行管理，保持现有管控措施的有效性。2.管控责任：由岗位操作人员负责。3.监控要求：纳入日常管理，进行定期抽查。六、评定程序与动态管理（一）评定程序1.成立工作组：单位主要负责人任组长，由安全管理部门牵头，相关业务部门、车间、班组负责人及技术骨干、岗位员工代表组成风险分级评定工作组。2.制定方案与培训：制定详细的风险辨识评估实施方案，明确范围、方法、步骤、时间节点和人员分工，并对参与人员进行培训。3.风险辨识与评估：按照方案开展风险点排查、危险源辨识，进行可能性和后果严重性分析，判定风险等级。4.风险分级与管控：根据评估结果，确定各风险点的风险等级，制定并落实分级管控措施。5.评审与发布：工作组对评定结果进行评审，形成《安全生产风险分级管控清单》，经单位主要负责人批准后发布实施。（二）动态管理1.定期评审与更新：风险分级评定结果应至少每年进行一次全面评审和更新。2.即时更新：当发生以下情况时，应及时组织风险辨识与评估，更新风险等级和管控措施：新、改、扩建工程项目竣工投产前；生产工艺、技术、设备设施发生重大变化时；发生生产安全事故或重大险情后；相关法律法规、标准规范发生变化时；其他认为需要重新评估的情形。3.记录与存档：风险辨识、评估、分级、管控、评审、更新等过程应形成完整记录，并归档保存。（三）应用与告知1.风险告知：单位应将风险分级结果、管控措施等通过安全告知栏、岗位风险告知卡、培训教育等方式告知全体员工。2.指导安全管理：风险分级结果应用于指导单位安全生产责任制落实、安全投入、隐患排查治理、安全培训、应急预案制定与演练等工作。3.报送监管部门：按照安全生产监督管理部门的要求，报送相关风险分级信息。七、保障措施（一）组织保障单位应明确风险分级管控工作的主管领导和负责部门，配备必要的专业人员，确保工作有效开展。（二）制度保障建立健全风险分级管控相关的规章制度，将风险分级评定与管控工作纳入单位安全生产标准化建设和日常安全管理的重要内容。（三）人员保障加强对员工的风险辨识、评估和管控知识培训，提高全员风险意识和参与风险管理的能力。（四）经费保障为风险辨识评估、管控措施落实、培训教育、监测监控等工作提供必要的经费支持。八、附则1.本标准为工贸行业生产经营单位开展安全生产风险分级评定工作提供通用