2026年证券从业人员考试法律法规专项训练试卷

2026年证券从业人员考试法律法规专项训练试卷考试时间：______分钟总分：______分姓名：______一、单项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。每小题只有一个选项符合题意，请将正确选项的字母填入答题卡相应位置。）1.根据我国《证券法》，下列关于证券公司设立条件的表述，错误的是（）。A.具有符合法律、行政法规规定的公司章程B.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录C.有健全的内部控制制度D.注册资本可以分期缴纳2.证券公司为客户办理证券买卖业务，应当遵循的原则是（）。A.利益冲突优先原则B.客户利益优先原则C.收入最大化原则D.公平交易原则3.下列关于内幕信息的表述，正确的是（）。A.仅限于公司内部的财务信息B.仅限于公司董事会讨论的决定C.投资者通过市场调研获得的公开信息不属于内幕信息D.可能对公司证券交易价格产生重大影响的尚未公开的信息4.根据我国《公司法》，股份有限公司发起人人数的最低要求是（）。A.2人B.3人C.5人D.10人5.上市公司收购要约约定的收购价格，不得低于收购要约发出前（）。A.证券交易所同期交易的最低成交价格B.上市公司股票在证券交易所挂牌交易的价格C.上市公司最近一期经审计的每股净资产D.行业平均市场价格6.证券公司为客户开立证券账户，应当核实客户的（）身份信息。A.自然人身份证或护照B.企业法人营业执照C.外商投资企业批准证书D.以上都是7.下列关于证券交易信息披露的表述，错误的是（）。A.证券交易信息应当在证券交易所交易时间内以最快速度披露B.披露内容必须真实、准确、完整、及时C.证券交易信息的披露义务人仅限于上市公司D.披露后，相关信息不得擅自引用或作其他非公开传播8.根据我国《证券法》，证券交易场所不得直接或者间接参与证券交易，也不得为证券交易提供（）。A.信息发布服务B.交易服务C.投资咨询服务D.结算服务9.某投资者通过证券公司融资买入证券，当日该证券收盘价格下跌10%，则该投资者面临的强制平仓风险主要源于（）。A.证券公司提高保证金比例的要求B.交易所调整交易手数限制C.投资者自身判断失误D.市场流动性不足10.下列关于证券公司资产管理业务的表述，正确的是（）。A.可以承诺保本保息B.可以通过公开或变相公开方式募集资产管理产品C.应当实行集中统一管理D.可以接受单一客户委托，为该客户利益进行专项资产管理11.根据我国《公司法》，公司董事会对股东会负责，行使的职权包括（）。A.决定公司的经营计划和投资方案B.制订公司的基本管理制度C.决定公司内部管理机构的设置D.审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案12.操纵证券市场行为中的“连续交易操纵”，通常是指（）。A.单个或多个投资者集中资金优势，连续买卖，操纵证券交易价格B.利用虚假或误导性信息影响证券交易价格C.通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势连续买卖D.对证券发行、交易或者其他活动进行虚假陈述或信息误导13.证券公司申请融资融券业务资格，其净资本不得低于（）。A.2亿元人民币B.5亿元人民币C.10亿元人民币D.20亿元人民币14.下列关于证券登记结算机构职责的表述，错误的是（）。A.证券账户、结算账户的设立B.证券的存管和过户C.证券持有人名册的登记和保管D.证券交易的清算和交收15.投资者甲通过证券公司乙购买某上市公司发行的股票，并委托乙在当日收盘价基础上向上浮动0.5%的价格卖出该股票。该委托属于（）。A.限价委托B.市价委托C.止损委托D.止盈委托16.根据我国《刑法》，证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其从业人员，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。A.1B.3C.5D.1017.上市公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份，自公司股票上市交易之日起（）内不得转让。A.1个月B.3个月C.6个月D.1年18.证券公司为客户办理融资融券业务，应当了解客户的（）等信息。A.投资经验B.投资偏好C.收入来源D.以上都是19.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规等，应当（）。A.无条件执行B.提出异议，如基金管理人坚持，应拒绝执行C.直接上报中国证监会D.自行修改指令后执行20.证券公司为客户办理证券账户，应当核对客户身份信息，确保客户身份的真实性。这是证券公司履行（）的要求。A.信息披露义务B.风险揭示义务C.客户身份识别义务D.保密义务21.下列关于证券公司内部控制制度的表述，错误的是（）。A.应当覆盖证券公司各项业务和管理活动B.应当明确部门职责和岗位分离C.可以由内部审计部门单独负责所有内部控制事项D.应当定期评估和持续改进22.投资者教育的主要目的是（）。A.提高证券公司的经营利润B.帮助投资者了解证券市场风险，树立正确的投资理念C.推广特定的投资产品D.替代证券公司的销售行为23.证券公司可以委托证券登记结算机构代为办理（）等业务。A.证券账户的设立B.证券的存管C.证券的过户D.以上都是24.根据我国《证券法》，国务院证券监督管理机构有权采取的措施包括（）。A.责令证券公司限期整改B.暂停或者撤销相关业务许可C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取证券市场禁入措施D.以上都是25.上市公司收购要约的期限，自要约发出之日起计算，不得少于（）。A.15日B.20日C.30日D.60日26.某证券公司从业人员张某，利用因职务便利获取的未公开信息，为自己或者他人从事证券交易活动，获利10万元。张某的行为构成（）。A.内幕交易B.操纵市场C.欺诈客户D.侵占财产27.证券公司为客户开立信用证券账户，应当向客户解释融资融券交易的风险，并要求客户签署（）。A.证券交易委托书B.融资融券合同C.信用证券账户开户协议D.风险揭示书28.基金合同应当载明基金运作方式，基金运作方式可以是（）。A.封闭式B.开放式C.混合式D.以上都是29.证券公司办理经纪业务，不得在证券交易场所内或者场所外，以（）等方式，为客户买卖证券提供透支交易服务。A.暗中约定B.明示承诺C.欺诈客户D.以上都是30.上市公司发生的可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者应当（）。A.立即停止买卖该公司的股票B.依据公司公告信息自行判断C.在接到监管部门通知后买卖D.在公司公告后2日内买卖31.证券公司为客户办理融资融券业务，应当与客户签订融资融券合同，合同应载明的内容不包括（）。A.融资融券的额度、利率（费率）B.担保物的种类和价值C.客户信用风险的评估等级D.证券公司推荐的投资品种和投资建议32.证券登记结算机构应当按照规定，建立、管理和维护（）。A.证券持有人名册B.证券交易数据库C.证券账户档案D.以上都是33.投资者甲通过证券公司乙购买基金份额，乙公司提供的基金信息披露文件不包括（）。A.基金合同B.基金招募说明书C.基金资产净值报告D.基金公司年度审计报告（指基金本身，非公司）34.证券公司从事资产管理业务，应当建立健全（）制度，防范利益冲突。A.信息隔离B.业务隔离C.人员隔离D.以上都是35.根据《公司法》，公司合并，应当由（）作出决议。A.股东会B.董事会C.监事会D.公司经理36.证券公司为客户办理证券交易结算资金存管业务，应当确保客户的资金（）。A.安全B.流动性C.收益性D.可控性37.上市公司信息披露义务人发生重大变化，或者发生可能影响上市公司股票交易价格的重大事件，有义务（）。A.立即停止相关证券交易活动B.自知道或者应当知道该事件发生之日起5日内，向国务院证券监督管理机构报送书面报告C.自该事件发生之日起2日内，公告该事件D.只需将事件情况通报给主要股东38.证券公司可以接受（）委托，为其办理证券的承销、保荐业务。A.任何机构或个人B.发行人C.证监会指定的机构D.交易所认可的机构39.投资者通过证券公司进行融资融券交易，其维持担保比例不得低于（）。A.100%B.150%C.140%D.130%40.《中华人民共和国刑法》第一百八十条规定的内幕信息是指（）。A.公司发行新股的计划B.公司召开股东大会的决议C.公司营业额下降的信息D.上述信息中，依法不应公开披露的信息二、多项选择题（本大题共20小题，每小题1.5分，共30分。每小题有2个或2个以上选项符合题意，请将正确选项的字母填入答题卡相应位置。多选、错选、漏选均不得分。）41.根据我国《证券法》，证券公司的业务范围包括（）。A.证券经纪B.融资融券C.证券投资咨询D.证券承销与保荐42.证券公司为客户开立证券账户，应当核对客户身份信息的真实性、有效性、完整性，并按照规定建立客户身份信息档案。客户身份信息档案至少保存（）。A.5年B.10年C.15年D.20年43.内幕交易行为可能包括（）。A.上市公司董事将尚未公开的利润分配方案告知其朋友，该朋友买入该股票获利B.证券从业人员利用职务便利，将其所持有的某公司股票卖出，后告知同事立即买入C.某投资者通过非法渠道获取某上市公司即将发布的重大亏损信息，并卖出该股票D.证券公司高管根据内部研究信息，在信息公开前少量买入某只股票44.证券公司可以依法为（）等客户提供资产管理服务。A.公募基金B.私募基金C.单一客户D.信托公司45.证券公司从业人员在执业活动中应当遵守的职业道德规范包括（）。A.勤勉尽责B.客户至上C.避免利益冲突D.诚实守信46.证券交易场所的职责包括（）。A.提供证券交易场所和设施B.制定证券交易规则C.组织、监督证券交易D.对上市公司信息披露进行监管47.融资融券业务中，证券公司可以接受的担保物包括（）。A.上市股票B.上市债券C.证券公司发行的债券D.上市基金份额48.上市公司信息披露的禁止行为包括（）。A.未经批准，擅自披露信息B.披露内容虚假、不准确C.披露后泄露相关信息D.指使他人散布虚假信息49.基金信息披露的禁止行为包括（）。A.对基金业绩进行不实承诺B.夸大宣传，误导投资者C.未经披露，披露基金份额持有人信息D.挪用基金资产50.证券公司设立证券营业部，应当符合的条件包括（）。A.有符合法律、行政法规规定的公司章程B.有健全的内部控制制度C.有符合要求的营业场所和设备D.主要负责人具备任职资格，从业人员具有从业资格51.证券公司为客户办理融资融券业务，应当向客户充分揭示的风险包括（）。A.融资融券交易具有杠杆性，可能放大收益，也可能放大损失B.恶性跌停可能导致无法卖出担保物C.维持担保比例低于预警线或平仓线可能被强制平仓D.市场波动可能导致担保物价值下跌52.证券公司应当建立健全合规管理制度，其主要内容包括（）。A.合规管理部门的组织架构和职责B.合规风险识别、评估和应对机制C.合规培训和教育制度D.对违规行为的处理程序53.上市公司收购中，收购人可以采取的方式包括（）。A.要约收购B.协议收购C.间接收购D.网上发行收购54.证券公司为客户办理证券账户业务，应当遵循的原则包括（）。A.客户自愿原则B.实名制原则C.公开透明原则D.效率原则55.基金管理人应当履行的职责包括（）。A.保存基金财产B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案C.编制中期和年度基金报告D.依法募集基金，办理基金份额的发售和登记事宜56.证券公司及其从业人员从事证券自营业务，不得（）。A.违规使用客户资金B.利用内幕信息进行交易C.超出批准的经营范围D.从事内幕交易以外的其他禁止行为57.证券公司可以委托证券登记结算机构代为办理（）等与证券登记结算业务相关的业务。A.证券账户的设立、注销B.证券的存管、过户C.证券持有人名册的维护D.证券交易的清算和交收58.上市公司发生可能对股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者应当（）。A.关注公司发布的公告B.根据市场传闻进行交易C.依法买卖该公司的股票D.向公司Inquiry相关信息59.证券公司申请融资融券业务资格，除满足《证券法》规定的条件外，还应当具备（）条件。A.具有健全的融资融券业务管理制度和风险控制措施B.有专门负责融资融券业务的部门C.具有合格的高级管理人员和从业人员D.风险控制指标符合规定60.证券公司从业人员违反规定，利用职务便利获取未公开信息，泄露该信息，并利用该信息买卖相关证券，情节严重的，可能构成（）。A.内幕交易罪B.操纵市场罪C.欺诈客户罪D.侵占罪试卷答案一、单项选择题1.D2.B3.D4.B5.C6.D7.C8.B9.A10.C11.A12.C13.B14.C15.A16.C17.B18.D19.B20.C21.C22.B23.D24.D25.C26.A27.B28.D29.D30.B31.D32.D33.D34.D35.A36.A37.B38.B39.D40.D二、多项选择题41.ABCD42.BCD43.ABCD44.CD45.ABCD46.ABC47.ABD48.ABCD49.ABCD50.ABCD51.ABCD52.ABCD53.ABC54.BCD55.BCD56.ABCD57.ABCD58.AC59.ABCD60.AB解析一、单项选择题1.依据《证券法》第一百二十七条，设立证券公司，其注册资本应当是实缴资本，且必须达到一定标准。根据不同业务范围，注册资本最低限额不同，但均要求一次性缴足，不存在分期缴纳的情况。故D错误。2.依据《证券法》第一百二十条，证券公司办理经纪业务，应当遵循客户利益至上原则，忠实履行受托义务，不得损害客户利益。故B正确。3.依据《证券法》第八十五条，内幕信息是指尚未公开的、可能对公司证券交易价格产生重大影响的信息。其来源不限于公司内部，也包括外部途径获取的、未公开的重大信息。故D正确。4.依据《公司法》第七十八条，设立股份有限公司，应当有二人以上二百人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。故B正确。5.依据《证券法》第九十条，收购要约约定的收购价格，不得低于收购要约发出前三十个交易日该上市公司股票交易价格的算术平均价。故C正确。6.依据《证券法》第一百一十一条，证券公司为证券交易提供资金服务，应当了解客户的身份信息。自然人客户需提供身份证件，机构客户需提供营业执照等有效证件。故D正确。7.依据《证券法》第八十五条、第一百一十四条等，证券交易信息的披露义务人包括上市公司、证券公司、基金公司等市场参与者。信息披露必须真实、准确、完整、及时，且披露后不得擅自引用或传播。故C错误。8.依据《证券法》第一百零四条，证券交易场所不得直接或者间接参与证券交易，也不得为证券交易提供结算服务。它可以提供交易场所、制定规则、组织监督等。故D错误。9.融资融券交易具有杠杆性，当证券价格下跌时，投资者维持担保比例可能迅速下降至警戒线或平仓线，触发证券公司要求追加保证金或强制平仓。故A正确。10.依据《证券法》第一百四十三条，证券公司可以依法从事资产管理业务，但不得承诺保本保息，不得通过公开或变相公开方式募集资产管理产品，应实行集中统一管理。故C正确。11.依据《公司法》第四十六条，董事会对股东会负责，行使的职权包括决定公司的经营计划和投资方案、制订公司的基本管理制度、决定公司内部管理机构的设置等。审议批准年度财务预算方案、决算方案属于股东会的职权。故D错误。12.依据《证券法》第一百九十五条，连续交易操纵是指单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势连续买卖，操纵证券交易价格。B、C、D描述的是其他操纵市场行为。故C正确。13.依据《证券公司监督管理条例》第五十九条，证券公司申请融资融券业务资格，其净资本不得低于2亿元人民币。故A正确。14.依据《证券法》第一百五十一条，证券登记结算机构履行下列职责：（一）证券账户、结算账户的设立；（二）证券的存管和过户；（三）证券持有人名册的登记和保管；（四）证券交易的清算和交收；（五）受发行人的委托，办理证券登记和过户；（六）证券交易的保证金管理；（七）中国证监会规定的其他职责。B属于证券公司的职责。故B错误。15.限价委托是指客户指定一个价格或better（更好价格）来买入或卖出证券。市价委托是按当前最优价格立即成交。题目中“向上浮动0.5%的价格卖出”明确了价格限制，属于限价委托。故A正确。16.依据《刑法》第一百八十五条之一，证券公司、期货公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构从业人员，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。故B正确。17.依据《公司法》第一百四十一条，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。故B正确。18.依据《证券公司监督管理条例》第五十五条，证券公司为客户办理融资融券业务，应当了解客户的身份信息、财务状况、证券投资经验和风险承受能力等信息。故D正确。19.依据《证券投资基金法》第五十六条，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规等，应当拒绝执行；按照基金合同约定的程序，通知基金管理人，并向中国证监会报告。故B正确。20.依据《证券法》第一百三十一条，证券公司为证券交易客户提供资金服务，应当核对客户身份信息，确保客户身份的真实性。这是客户身份识别义务的要求。故C正确。21.依据《证券公司监督管理条例》第三十五条，证券公司应当建立健全内部控制制度，内部控制制度应当贯穿证券公司经营管理的各个环节，覆盖各项业务和部门，并应当明确部门职责和岗位分离。内部控制制度不能只由内部审计部门负责。故C错误。22.投资者教育的主要目的是提升投资者金融素养，帮助其了解风险，做出理性决策，保护自身合法权益。故B正确。23.依据《证券公司监督管理条例》第四十六条，证券公司可以委托证券登记结算机构代为办理证券账户、证券持有人名册的设立、保管、证券的存管和过户、证券交易的清算和交收等与证券登记结算业务相关的业务。故D正确。24.依据《证券法》第一百八十三条，国务院证券监督管理机构有权采取下列措施：（一）对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、期货交易所、证券登记结算机构进行监督检查；（二）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；（三）查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人持有的证券；（四）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记资料或者其他相关资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料予以封存；（五）查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移、隐匿违法资金等行为之一的，可以申请冻结或者查封；（六）在调查操纵证券市场、内幕交易等重大违法行为的紧急情况下，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日；案情复杂的，可以延长十五个交易日；（七）法律、行政法规规定的其他权力。故D正确。25.依据《证券法》第九十一条，收购要约约定的收购期限不得少于三十日，并不得超过六十日。故C正确。26.依据《刑法》第一百八十条，证券从业人员利用因职务便利获取的未公开信息，违反规定，从事与该信息相关的证券交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。张某的行为符合内幕交易的定义。故A正确。27.依据《证券公司监督管理条例》第五十二条，证券公司为客户办理融资融券业务，应当与客户签订融资融券合同，载明相关权利义务。故B正确。28.依据《证券投资基金法》第四十七条，基金合同应当载明基金运作方式。基金运作方式分为封闭式、开放式或者混合式。故D正确。29.依据《证券公司监督管理条例》第五十六条，证券公司办理经纪业务，不得在证券交易场所内或者场所外，以任何方式为客户买卖证券提供透支交易服务。故D正确。30.依据《证券法》第六十三条，发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者应当关注的义务是及时查阅公司发布的公告。公告是投资者获取信息的正规渠道。故B正确。31.依据《证券公司融资融券业务管理办法》第十八条，融资融券合同应载明融资融券的额度、利率（费率）、担保物的种类和价值、保证金比例、维持担保比例预警线和平仓线、违约责任等。证券公司推荐的投资品种和投资建议通常属于投资顾问服务范畴，不强制写入融资融券合同核心条款。故D正确。32.依据《证券登记结算管理办法》第八条，证券登记结算机构履行职责，应当建立、管理和维护证券账户、结算账户、证券持有人名册、证券交易和结算数据等档案。故D正确。33.依据《证券投资基金法》第六十五条，基金信息披露文件包括基金合同、招募说明书、基金资产净值报告、基金份额持有人名册等。基金公司年度审计报告是基金管理公司自身的报告，不是给投资者的基金信息披露文件。故D正确。34.依据《证券公司监督管理条例》第三十一条，证券公司从事资产管理业务，应当建立健全信息隔离制度、业务隔离制度、人员隔离制度等，防范利益冲突。故D正确。35.依据《公司法》第一百零八条，公司合并，应当由股东会作出决议。故A正确。36.依据《证券公司监督管理条例》第五十一条，证券公司为客户办理证券交易结算资金存管业务，应当确保客户资金安全。客户资金的存管是证券公司的一项重要义务。故A正确。37.依据《证券法》第六十三条，发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者应当关注的义务是及时查阅公司发布的公告。公告是投资者获取信息的正规渠道。故B正确。38.依据《证券法》第一百二十条，证券公司可以接受发行人的委托，为其办理证券的承销、保荐业务。故B正确。39.依据《证券公司融资融券业务管理办法》第三十五条，客户维持担保比例不得低于130%。故D正确。40.依据《刑法》第一百八十条第三款，内幕信息是指依法不应公开披露的信息。A、B、C都是可能的信息，但只有未依法公开披露的部分才构成内幕信息。故D正确。二、多项选择题41.依据《证券法》第一百二十条，证券公司的业务范围包括证券经纪、证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他证券业务。故ABCD正确。42.依据《证券公司监督管理条例》第五十二条，证券公司为客户开立证券账户，应当核对客户身份信息的真实性、有效性、完整性，并按照规定建立客户身份信息档案。客户身份信息档案至少保存5年。故BCD正确。43.依据《证券法》第一百八十条，内幕交易行为包括：（一）证券交易内幕信息的知情人利用内幕信息进行证券交易活动；（二）非法获取内幕信息的人利用内幕信息进行证券交易活动；（三）内幕信息知情人向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行证券交易活动。ABC均属于内幕交易行为。D中张某的行为虽然利用了内部信息，但题目未明确其是否为知情人或是否泄露信息，若仅指利用信息交易，则与A类似，但题目选项设计可能包含多种情况。此处按常见考点解析，ABCD均可能被视为内幕交易相关情形。（注：此题选项设置可能存在争议，实际考试中需严格依据法条界定）44.依据《证券公司监督管理条例》第五十五条，证券公司可以依法为单一客户或者特定多个客户办理资产管理业务。故CD正确。45.依据《证券业从业人员执业行为准则》第六条，从业人员在执业活动中应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守本准则和职业规范，恪守诚信，勤勉尽责，维护客户利益，保守秘密，公平竞争，接受监督。故ABCD正确。46.依据《证券法》第一百零二条，证券交易场所履行下列职责：（一）提供证券交易场所和设施；（二）制定证券交易规则；（三）组织、监督证券交易；（四）实施证券交易监控；（五）管理证券交易活动的信息披露和信息公开；监督管理人的证券行为；国务院证券监督管理机构规定的其他职责。对上市公司信息披露进行监管属于证券交易所的职责之一。故ABC正确。47.依据《证券公司融资融券业务管理办法》第二十六条，证券公司可以接受的担保物包括上市股票、上市债券、证券投资基金份额、其他证券以及证监会认可的其他财产。故ABD正确。48.依据《证券法》第八十五条、第一百一十四条等，上市公司信息披露的禁止行为包括：未经批准擅自披露、披露内容虚假、误导性陈述、泄露未公开信息、指使散布虚假信息等。故ABCD正确。49.依据《证券投资基金法》、《信息披露管理办法》等，基金信息披露的禁止行为包括：对基金业绩进行不实承诺、夸大宣传误导投资者、未经披露披露持有人信息、挪用基金资产、违规关联交易等。故ABCD正确。50.依据《证券公司监督管理条例》第五十九条、第六十条，证券公司设立证券营业部，应当有符合法律、行政法规规定的公司章程，有健全的内部控制制度，有符合要求的营业场所和设备，主要负责人具备任职资格，从业人员