2026年电力系统科技公司监事会工作管理细则

2026年电力系统科技公司监事会工作管理细则第一章总则第一条为规范公司监事会组织运行、履职程序与工作流程，明确监事会、监事长及全体监事的工作职责、权利义务与履职要求，保障监事会依法独立行使监督职权，强化公司治理结构，维护公司、股东及职工合法权益，防范经营管理风险与合规风险，促进电力系统科技公司持续健康规范发展，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》及公司章程相关规定，结合公司治理实际与电力行业经营管理特点，制定本细则。第二条监事会是公司依法设立的内部监督机构，对股东会负责并报告工作，依照法律法规、公司章程及本细则规定，独立行使监督职权，不受公司董事会、高级管理人员及其他部门干预。第三条监事会工作坚持依法合规、客观公正、独立监督、权责对等、注重实效的基本原则，聚焦公司财务运行、重大决策、经营管理、内控执行、廉洁从业等关键领域开展常态化监督，推动公司规范运营、合规发展。第四条本细则适用于公司监事会、监事长、全体监事及公司各部门、全体员工，公司董事会、高级管理人员及各部门应当积极配合监事会履职工作，提供必要的工作支持与资料保障，不得拒绝、阻碍、拖延监督工作开展。第二章监事会组成与任职要求第五条监事会由股东代表监事与职工代表监事共同组成，监事人数符合法律法规及公司章程规定，人员结构合理、分工明确，确保监督工作全面覆盖、有效开展。第六条监事长由监事会全体监事过半数选举产生，全面负责监事会日常工作，召集并主持监事会会议，督促监督事项落实，代表监事会对外沟通协调、报告工作。第七条监事任职应当具备良好的职业操守、道德品行与责任意识，坚持原则、廉洁自律、客观公正，无违法违规、失信惩戒及其他不良记录。具备财务审计、法律合规、企业管理、电力科技行业相关专业知识或工作经验者优先任职。第八条监事不得兼任公司董事、高级管理人员及财务负责人，不得从事与履行监事职责相冲突的职务或活动，严格遵守回避制度与保密制度，保守公司商业秘密与经营信息。第三章监事会及监事工作职责第九条监事会整体工作职责。监督公司财务运行状况，检查公司财务会计报告、会计凭证、会计账簿及其他财务资料，核查财务数据真实性、合法性与准确性，防范财务造假、资金流失、违规支出等风险；监督公司董事、高级管理人员履职行为，检查其遵守法律法规、公司章程、股东会决议及廉洁从业规定情况，对违反规定、损害公司利益的行为提出纠正意见并按程序处置；监督公司重大经营决策执行情况，包括重大投资、重大资金使用、重大合同签订、资产处置、项目建设等事项，核查决策程序合规性与执行规范性；监督公司内部控制制度建设与执行情况，检查内控体系有效性、风险防控能力及制度落地效果，提出改进完善建议；监督公司生产经营、合规管理、安全生产、信息披露等工作开展情况，督促整改存在的问题与隐患；监督公司职工合法权益保障情况，检查劳动用工、薪酬福利、安全生产保障等制度落实情况，维护职工合法权益；向股东会报告监事会年度工作情况、监督成果、问题整改及下年度工作计划；履行法律法规、公司章程及股东会授予的其他监督职责。第十条监事长工作职责。主持监事会全面工作，制定监事会年度工作计划、监督方案与工作安排，组织开展各项监督检查活动；召集、主持监事会会议，确定会议议题、审议事项与会议流程，确保会议规范高效召开；督促全体监事履行监督职责，协调监督工作开展中的问题，统筹监督资源与工作分工；代表监事会向股东会、上级监管机构汇报工作、提交报告，对接公司董事会、高级管理人员开展沟通协调；审核监事会工作报告、监督检查报告、整改意见书等正式文件，确保内容真实、程序合规；跟踪监督整改事项落实情况，督促责任部门按期整改、闭环管理；完成股东会交办的其他监督管理工作。第十一条监事工作职责。按照监事会分工与工作计划，独立开展监督检查、资料核查、现场调研、问题核实等工作，及时提交工作记录与检查报告；按时参加监事会会议、专题会议及培训学习，认真审议议题、发表监督意见、行使表决权利；协助监事长开展监督工作，主动发现公司经营管理、财务运行、决策执行中的问题，提出客观、可行的监督建议；保守公司秘密与监督工作秘密，不得泄露监督内容、核查情况及未公开信息；遵守监事履职纪律与行为规范，客观公正开展监督，不得滥用职权、徇私舞弊、谋取私利；完成监事会及监事长交办的其他监督相关工作。第四章监督工作范围与实施方式第十二条财务监督。监事会定期或不定期检查公司财务状况，查阅财务报表、会计账簿、资金流水、费用凭证、审计报告等资料，重点监督资金管理、成本费用、资产核算、预算执行等内容，确保财务运行规范透明。第十三条决策监督。监事会列席公司董事会会议、经营层办公会议及重大事项专题会议，监督重大决策程序合法性、内容合规性与执行有效性，对违规决策、不当决策及时提出监督意见。第十四条履职监督。监事会对董事、高级管理人员履职过程进行全程监督，重点检查是否存在滥用职权、违规操作、利益输送、失职渎职等行为，发现问题及时制止并提出处理建议。第十五条内控与合规监督。监事会检查公司内部控制、合规管理、风险防控体系运行情况，监督制度执行、流程规范、隐患整改，推动公司提升合规运营水平。第十六条项目与资产监督。结合电力科技公司经营特点，监事会对电力科技项目建设、研发投入、资产采购、资产处置、资产盘点等事项开展监督，确保资产安全、项目规范、投入有效。第十七条监督实施方式。监事会通过查阅文件资料、听取工作汇报、开展座谈访谈、进行现场检查、组织专项审计、发起质询询问等方式开展监督工作，相关部门与人员必须如实配合、全面提供资料。第五章监事会会议管理第十八条监事会会议分为定期会议与临时会议，定期会议按照公司章程及工作计划按时召开，临时会议可由监事长、三分之一以上监事共同提议召开。第十九条监事会会议应当提前通知全体监事，明确会议时间、地点、议题、审议事项及相关资料，确保监事充分准备、有效履职。第二十条监事会会议表决实行一人一票制度，决议事项需经全体监事过半数表决通过方可生效，会议应当形成完整会议记录，由出席监事签字确认并存档保管。第二十一条监事应当按时出席监事会会议，因故不能出席的，应当提前履行请假程序，委托其他监事代为出席并明确授权意见。无正当理由缺席会议、未履行职责的，按相关规定处理。第六章问题整改与跟踪督办第二十二条监事会在监督工作中发现的违规行为、管理漏洞、风险隐患、整改不到位等问题，应当及时出具整改意见书，明确整改责任、整改措施、整改时限与验收标准。第二十三条责任部门接到整改意见书后，应当严格按照要求落实整改，按期向监事会书面报送整改情况，不得拖延、敷衍、虚假整改。第二十四条监事会对整改事项实行全程跟踪、闭环管理，对整改完成情况进行复核验收，对整改不力、拒不整改的部门及人员，及时向股东会报告并提出处理建议。第七章履职保障与纪律要求第二十五条公司应当为监事会提供必要的履职保障，包括办公条件、工作经费、资料查阅、信息获取、会议组织等支持，保障监事会独立、顺畅开展监督工作。第二十六条公司各部门、全体员工应当配合监事会履职，及时、准确、完整提供相关资料、说明情况、接受检查，不得隐瞒信息、提供虚假资料、阻碍监督工作。第二十七条监事必须严格遵守履职纪律，坚持独立、客观、公正原则，不得利用监事职权谋取私利，不得接受不正当利益，不得泄露公司秘密与监督信息。第二十八条监事滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊，给公司造成损失的，依法承担相应责任；涉嫌违法犯罪的，移交司法机关处理。第八章工作报告与档案管理第二十九条监事会每年向股东会提交年度工作报告，全面汇报年度履职情况、监督成果、发现问题、整改情况及下年度工作计划。遇重大事项、重大风险，及时提交专项报告。第三十条监事会建立规范的工作档案管理制度，对会议记录、决议文件、监督报告、检查资料、整改材料、履职记录等全部文件进行分类整理、存档保管，确保档案完整、可查、合规。第三十一条监事会档案管理遵循保密原则，严格查阅、借阅