规范一案双查工作制度

PAGE规范一案双查工作制度一、总则（一）目的为深入贯彻落实全面从严治党要求，强化监督执纪问责，规范一案双查工作，确保公司/组织各项工作合法合规、廉洁高效运行，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司/组织内部各级机构、各部门及其工作人员。（三）基本原则1.依规依纪原则：严格遵循国家法律法规和党内纪律规定开展一案双查工作。2.实事求是原则：以事实为依据，准确认定责任，确保处理结果客观公正。3.权责对等原则：根据职责权限，明确责任主体，做到责任与权力相匹配。4.惩教结合原则：注重对违规违纪行为的惩处，同时加强教育引导，防止问题再次发生。二、一案双查的定义与情形（一）定义一案双查是指在查处违纪违法案件时，既要查清当事人的违纪违法问题，又要查清发案单位党委（党组）主体责任、纪委（纪检组）监督责任是否落实到位，做到有错必究、有责必问。（二）情形1.公司/组织工作人员在履行职责过程中，因故意或重大过失导致发生重大决策失误、重大安全事故、重大环境污染事件、重大群体性事件等，给公司/组织造成重大损失或恶劣影响的。2.存在违规经营、违规招投标、违规资金使用、违规资产管理等行为，造成公司/组织利益受损的。3.发生贪污贿赂、滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊等违纪违法案件，涉及公司/组织内部工作人员的。4.对上级交办的重要工作任务敷衍塞责、拒不执行，造成严重后果的。5.在廉洁自律方面存在突出问题，如违反廉洁从业规定收受礼品礼金、违规兼职取酬、利用职务之便谋取私利等，情节严重的。6.对本部门或本单位出现的违规违纪行为隐瞒不报、袒护包庇，或在调查处理过程中弄虚作假、干扰阻挠的。7.其他应当进行一案双查的情形。三、工作流程（一）线索发现与受理1.公司/组织内部监督部门、审计部门、合规部门等在日常监督检查、审计工作、投诉举报受理等过程中，发现可能存在需要进行一案双查的线索，应及时进行收集、整理，并填写《一案双查线索登记表》。2.线索登记表应详细记录线索来源、发现时间、涉及人员、主要问题等信息。（二）线索评估与初核1.对收集到的一案双查线索进行评估，判断线索的可查性和重要性。评估内容包括线索的真实性、关联性、涉嫌违纪违法的程度等。2.根据评估结果，决定是否进行初核。对于需要初核的线索，制定初核方案，明确初核人员、初核方式、初核步骤等。3.初核人员应通过查阅资料、谈话询问、实地走访等方式，对线索所涉及的问题进行初步核实，形成初核报告。初核报告应客观反映初核情况，提出是否存在违纪违法问题及责任认定的初步意见。（三）立案审查1.经初核，认为存在违纪违法问题且需要追究责任的，按照规定程序办理立案手续。立案审批表应详细说明立案依据、案件来源、被审查调查人基本情况、主要违纪违法事实等。2.成立专案组，制定审查调查方案，明确审查调查人员分工、审查调查措施、审查调查步骤等。3.审查调查人员应严格按照审查调查方案开展工作，通过调查取证、谈话讯问、查阅资料等方式，全面、深入地查清违纪违法事实。在调查过程中，应注重收集相关证据，确保证据的合法性、真实性和关联性。（四）责任认定与处理1.根据审查调查结果，对违纪违法人员的责任进行认定。责任认定应依据事实和相关规定，明确区分直接责任、主要领导责任和重要领导责任。2.对于存在违纪违法问题的人员，按照有关规定给予相应的党纪政务处分。处分种类包括警告、严重警告、撤销党内职务、留党察看、开除党籍、警告、记过、记大过、降级、撤职、开除等。3.对于需要追究法律责任的，依法移送司法机关处理。（五）结果反馈与整改1.一案双查工作结束后，应及时将处理结果向公司/组织内部通报，反馈给相关部门和人员。通报内容应包括案件基本情况、责任认定结果、处理决定等。2.督促发案单位针对存在的问题进行整改，制定切实可行的整改措施，明确整改责任人和整改期限。整改措施应具有针对性和可操作性，能够有效防止类似问题再次发生。3.对整改情况进行跟踪检查，确保整改工作落实到位。对于整改不力的，应严肃追究相关人员的责任。四、责任划分与追究（一）主体责任1.公司/组织各级党委（党组）是全面从严治党的主体责任主体，对本部门本单位党风廉政建设负全面领导责任。2.党委（党组）书记是第一责任人，应履行以下职责：履行全面从严治党第一责任人职责，对党风廉政建设重要工作亲自部署、重大问题亲自过问、重点环节亲自协调、重要案件亲自督办。定期研究分析党风廉政建设形势，制定工作计划和措施，明确责任分工，加强监督检查。加强对班子成员和下属单位负责人的教育、管理和监督，督促其履行党风廉政建设责任。支持和保障纪委（纪检组）履行监督责任，协调解决工作中存在的问题。3.领导班子其他成员履行“一岗双责”，对分管领域党风廉政建设负主要领导责任。应做到：定期研究、布置、检查和报告分管领域的党风廉政建设工作情况。加强对分管部门和人员的日常教育、管理和监督，发现问题及时提醒纠正。对分管领域发生的违纪违法问题，主动承担相应责任，积极配合调查处理。（二）监督责任1.公司/组织各级纪委（纪检组）是党内监督专责机关，对本部门本单位党风廉政建设负监督责任。2.纪委（纪检组）负责人是监督责任第一责任人，应履行以下职责：领导和组织开展监督执纪问责工作，制定工作计划和措施，明确工作重点和目标。加强对纪检监察干部的教育、管理和监督，提高履职能力和水平。定期向上级纪委和同级党委（党组）报告党风廉政建设和反腐败工作情况。对党委（党组）履行主体责任情况进行监督检查，发现问题及时提出意见和建议。3.纪委（纪检组）其他成员按照分工履行监督职责，对分管领域的党风廉政建设工作进行监督检查，协助开展案件审查调查等工作。（三）责任追究1.对于履行主体责任、监督责任不力，导致发生违纪违法问题的，按照以下情形追究责任：对党委（党组）书记，视情节轻重，给予批评教育、诫勉谈话、党纪政务处分等处理。对领导班子其他成员，根据其在违纪违法问题中应承担的责任，给予相应的党纪政务处分。对纪委（纪检组）负责人，视情节轻重，给予批评教育、诫勉谈话、组织调整、党纪政务处分等处理。对纪委（纪检组）其他成员，根据其在监督工作中存在的失职失责问题，给予相应的党纪政务处分。2.责任追究方式可以单独使用，也可以合并使用。同时，应按照规定程序办理责任追究手续，确保责任追究工作依法依规进行。五、保障措施（一）组织保障1.成立一案双查工作领导小组，由公司/组织主要领导担任组长，纪委（纪检组）负责人担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调一案双查工作，研究解决工作中的重大问题。2.明确一案双查工作的牵头部门和配合部门，各部门应各司其职，密切配合，形成工作合力。牵头部门负责一案双查工作的组织实施和协调指导，配合部门负责提供相关资料、协助调查取证等工作。（二）人员保障1.加强一案双查工作队伍建设，选拔政治素质高、业务能力强、敢于担当的人员从事一案双查工作。定期组织培训，提高工作人员的业务水平和综合素质。2.建立一案双查工作人才库，根据工作需要，从人才库中抽调人员参与案件审查调查等工作。人才库成员应具备丰富的工作经验和专业知识，能够胜任一案双查工作任务。（三）制度保障1.完善一案双查相关制度，建立健全线索管理、初核、立案审查、责任认定、处理处分、结果反馈、整改落实等工作流程和工作规范，确保一案双查工作有章可循、规范有序。2.加强与其他监督制度的衔接配合，形成监督合力。如将一案双查与审计监督、财务监督、群众监督等有机结合，充分发挥各种监督方式的优势，提高监督效果。（四）技术保障1.充分利用现代信息技术手