福田区局采购工作制度

PAGE福田区局采购工作制度一、总则（一）目的为规范福田区局采购工作流程，加强采购管理，提高采购效率，保证采购质量，促进廉政建设，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于福田区局机关及所属各单位（以下统称“采购单位”）使用财政性资金进行的货物、工程和服务采购活动。（三）基本原则1.依法依规原则：采购活动必须严格遵守国家法律法规和相关政策规定，确保采购行为合法合规。2.公开透明原则：采购信息应全面、及时、准确地公开，采购过程应接受社会监督，保证采购活动的公开透明。3.公平竞争原则：营造公平竞争的市场环境，确保符合条件的供应商能够平等参与采购活动，择优选择中标供应商。4.公正诚信原则：采购活动应秉持公正立场，维护各方合法权益，采购人员应诚实守信，履行职责。5.效益优先原则：在保证采购质量的前提下，追求采购成本效益最大化，提高资金使用效率。二、采购组织与职责（一）采购决策机构福田区局成立采购领导小组，作为采购决策机构，负责审议采购计划、采购方式、采购预算、采购合同等重大采购事项。采购领导小组由局领导及相关部门负责人组成。（二）采购执行机构设立采购办公室，作为采购执行机构，负责具体采购工作的组织实施。采购办公室应配备专业采购人员，明确岗位职责，确保采购工作有序开展。（三）相关部门职责1.需求部门：负责提出采购需求，包括货物的规格、数量、技术要求，工程的建设内容、质量标准，服务的范围、要求等，并对采购需求的合理性、准确性负责。2.财务部门：负责审核采购预算，监督采购资金的支付和使用，确保资金安全和合规。3.审计部门：负责对采购活动进行审计监督，检查采购程序的合法性、合规性，采购结果的公正性、合理性。三、采购预算管理（一）预算编制1.采购单位应根据工作需要和事业发展规划，按照财政部门要求编制年度采购预算。采购预算应细化到具体项目和品目，明确采购数量、金额、资金来源等。2.采购预算编制应遵循“量入为出、收支平衡”原则，充分考虑采购项目的必要性、可行性和效益性，确保预算编制科学合理。（二）预算执行1.采购单位应严格按照批准的采购预算组织实施采购活动，不得擅自调整或突破预算。如因特殊原因确需调整预算的，应按照规定程序报财政部门审批。2.采购办公室应加强对采购预算执行情况的跟踪和监控，及时掌握采购进度和资金使用情况，确保采购活动按预算有序进行。（三）预算调整1.在采购项目实施过程中，如遇市场价格波动、政策调整、采购需求变更等原因，导致原采购预算无法满足采购需要的，采购单位应及时提出预算调整申请。2.预算调整申请应详细说明调整原因、调整内容、调整金额等，并提供相关证明材料。经采购领导小组审议后，报财政部门审批。四、采购方式（一）公开招标1.公开招标是指采购人依法以招标公告的方式邀请不特定的供应商参加投标的采购方式。2.达到公开招标数额标准的采购项目，应当采用公开招标方式。公开招标数额标准按照国家和地方有关规定执行。3.采购单位应按照规定编制公开招标文件，明确采购项目的技术规格、商务条款、评标标准等内容。公开招标文件应在财政部门指定的媒体上发布招标公告。（二）邀请招标1.邀请招标是指采购人依法从符合相应资格条件的供应商中随机邀请三家以上供应商，并以投标邀请书的方式邀请其参加投标的采购方式。2.符合下列情形之一的采购项目，可以采用邀请招标方式：具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的；采用公开招标方式的费用占政府采购项目总价值的比例过大的。3.采购单位应从省级以上财政部门建立的供应商库中随机抽取邀请招标的供应商，并向其发出投标邀请书。（三）竞争性谈判1.竞争性谈判是指采购人通过与符合相应资格条件的不少于三家的供应商分别谈判，商定价格、条件和合同条款，最后从中确定成交供应商的采购方式。2.符合下列情形之一的采购项目，可以采用竞争性谈判方式：招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；不能事先计算出价格总额的。3.采购单位应成立谈判小组，由采购人代表和有关专家共三人以上的单数组成，其中专家的人数不得少于成员总数的三分之二。谈判小组应按照规定程序与供应商进行谈判，确定成交供应商。（四）单一来源采购1.单一来源采购是指采购人从某一特定供应商处采购货物、工程和服务的采购方式。2.符合下列情形之一的采购项目，可以采用单一来源采购方式：只能从唯一供应商处采购的；发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。3.采购单位应组织专业人员对单一来源采购项目进行论证，并将论证情况报采购领导小组审议。经审议通过后，报财政部门批准。（五）询价1.询价是指采购人向有关供应商发出询价单让其报价，在报价基础上进行比较并确定最优供应商的一种采购方式。2.采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目，可以采用询价方式采购。3.采购单位应成立询价小组，由采购人代表和有关专家共三人以上的单数组成，其中专家的人数不得少于成员总数的三分之二。询价小组应按照规定程序向供应商发出询价单，要求其在规定时间内报价，并根据报价情况确定成交供应商。五、采购程序（一）采购计划申报1.需求部门应根据工作需要，提前编制采购计划，明确采购项目的名称、规格、数量、预算金额、采购时间等内容，并报采购办公室。2.采购办公室对采购计划进行审核，审核内容包括采购需求的合理性、采购预算的准确性、采购时间安排的可行性等。审核通过后，报采购领导小组审议。（二）采购方式确定1.采购领导小组根据采购项目的特点、预算金额、采购时间等因素，审议确定采购方式。2.达到公开招标数额标准的采购项目，应采用公开招标方式。因特殊原因需要采用其他采购方式的，应按照规定程序报财政部门批准。（三）采购文件编制1.根据确定的采购方式，采购办公室负责编制采购文件。采购文件应包括采购公告、招标文件、谈判文件、询价文件等，明确采购项目的技术规格、商务条款、评标标准、合同条款等内容。2.采购文件编制过程中，应充分征求需求部门、财务部门、审计部门等相关部门的意见，确保采购文件的科学性、合理性和公正性。（四）采购信息发布1.采购办公室应按照规定在财政部门指定的媒体上发布采购信息，包括采购公告、中标公告、成交公告等。采购信息应全面、及时、准确地公开采购项目的相关信息，接受社会监督。2.采购信息发布后，采购办公室应及时收集、整理供应商报名情况，并按照规定程序组织资格审查。（五）开标、评标、谈判、询价1.公开招标项目应按照规定程序组织开标、评标活动。开标时，采购单位应邀请所有投标人参加，并由投标人或其推选的代表检查投标文件的密封情况，经确认无误后，由工作人员当众拆封，宣读投标人名称、投标价格和投标文件的其他主要内容。评标时，评标委员会应按照招标文件规定的评标标准和方法，对投标文件进行评审，并向采购单位推荐中标候选人。2.邀请招标、竞争性谈判、询价项目应按照规定程序组织谈判、询价活动。谈判小组或询价小组应按照采购文件规定的程序和方法，与供应商进行谈判或询价，并确定成交供应商。（六）中标、成交供应商确定1.采购单位根据评标委员会或谈判小组、询价小组推荐的中标、成交候选人，按照规定程序确定中标、成交供应商。2.中标、成交供应商确定后，采购单位应向其发出中标、成交通知书，并同时将中标、成交结果通知所有未中标的投标人。（七）合同签订1.采购单位应与中标、成交供应商在中标、成交通知书发出之日起三十日内，按照采购文件确定的事项签订政府采购合同。政府采购合同应当采用书面形式。2.政府采购合同签订后，采购单位应将合同副本报财政部门备案。（八）采购验收1.采购项目完成后，采购单位应组织相关部门和人员对采购项目进行验收。验收内容包括货物的数量、质量、规格、性能等，工程的建设内容、质量标准、进度等，服务的范围、要求、效果等。2.验收合格后，采购单位应出具验收报告。验收报告应包括采购项目的基本情况、验收依据、验收标准、验收程序、验收结果等内容。六、采购合同管理（一）合同签订1.采购单位应按照中标、成交通知书确定的事项与中标、成交供应商签订政府采购合同。政府采购合同应当明确采购项目的名称、规格、数量、价格、交货时间、交货地点、质量标准、付款方式、违约责任等内容。2.政府采购合同签订后，采购单位应将合同副本报财政部门备案。（二）合同履行1.采购单位和中标、成交供应商应按照政府采购合同约定履行各自义务。采购单位应按照合同约定及时支付采购资金，中标、成交供应商应按照合同约定及时提供货物、工程和服务。2.在合同履行过程中，如遇合同变更、解除等情况，采购单位和中标、成交供应商应按照规定程序办理相关手续，并签订补充合同或解除合同协议。（三）合同验收1.采购项目完成后，采购单位应按照合同约定组织验收。验收合格后，采购单位应出具验收报告。验收报告应作为支付采购资金的依据。2.如验收不合格，采购单位应要求中标、成交供应商限期整改或重新提供货物、工程和服务。整改或重新提供后仍不合格的，采购单位有权按照合同约定追究中标、成交供应商的违约责任。（四）合同付款1.采购单位应按照政府采购合同约定及时支付采购资金。采购资金支付应按照财政部门规定的程序办理，确保资金安全和合规。2.采购单位应建立健全采购资金支付管理制度，加强对采购资金支付的审核和监督，防止出现资金挪用、截留等问题。七、采购监督与管理（一）内部监督1.审计部门应加强对采购活动的审计监督，检查采购程序的合法性、合规性，采购结果的公正性、合理性。审计部门应定期对采购项目进行审计，并出具审计报告。2.财务部门应加强对采购资金的管理和监督，确保采购资金的安全和合规使用。财务部门应定期对采购资金的使用情况进行检查，并出具财务检查报告。3.采购单位应建立健全内部监督管理制度，加强对采购人员的教育、培训和管理，防止采购人员出现违规违纪行为。采购单位应定期对采购活动进行自查自纠，并将自查自纠情况报上级主管部门。（二）外部监督1.财政部门应加强对采购活动的监督管理，依法对采购单位和采购代理机构的采购活动进行监督检查。财政部门应定期对采购项目进行抽查，并出具抽查报告。2.监察部门应加强对采购活动的行政监察，依法对采购单位和采购人员的违规违纪行为进行查处。监察部门应定期对采购活动进行专项检查，并出具检查报告。3.社会公众有权对采购活动进行监督。采购单位应建立健全举报制度，接受社会公众的举报和投诉。对举报和投诉事项，采购单位应及时进行调查处理，并将处理结果反馈给举报人或投诉人。八、法律责任（一）采购单位及相关人员责任1.采购单位有下列情形之一的，由财政部门责令限期改正，给予警告，可以并处罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由其行政主管部门或者有关机关给予处分，并予通报：应当采用公开招标方式而擅自采用其他方式采购的；擅自提高采购标准的；委托不具备政府采购业务代理资格的机构办理采购事务的；以不合理的条件对供应商实行差别待遇或者歧视待遇的；在招标采购过程中与投标人进行协商谈判的；中标、成交通知书发出后不与中标、成交供应商签订采购合同的；拒绝有关部门依法实施监督检查的。2.采购单位及其工作人员有下列情形之一，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，处以罚款，有违法所得的，并处没收违法所得，由其行政主管部门或者有关机关给予处分，并予通报：与供应商或者采购代理机构恶意串通的；在采购过程中接受贿赂或者获取其他不正当利益的；在有关部门依法实施的监督检查中提供虚假情况的；开标前泄露标底的。（二）供应商责任1.供应商有下列情形之一的，处以采购金额千分之五以上千分之十以下的罚款，列入不良行为记录名单，在一至三年内禁止参加政府采购活动，有违法所得的，并处没收违法所得，情节严重的，由工商行政管理机关吊销营业执照；构成犯罪的，依法追究刑事责任：提供虚假材料谋取中标、成交的；采取不正当手段诋毁、排挤其他供应商的；与采购人、其他供应商或者采购代理机构恶意串通的；向采购人、采购代理机构行贿或者提供其他不正当利益的；在招标采购过程中与采购人进行协商谈