自贸区行政约谈工作制度

PAGE自贸区行政约谈工作制度一、总则（一）目的为规范中国（XX）自由贸易试验区（以下简称“自贸区”）行政约谈工作，加强行政管理，保障行政相对人的合法权益，提高行政效能，促进自贸区健康发展，依据相关法律法规和政策规定，结合我区实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于自贸区管委会及其各职能部门对区内企业、其他组织以及个人违反行政管理秩序，或者可能存在违反行政管理秩序隐患等情形进行的行政约谈。需明确的是，具有下列涉及商事登记、市场监管、投资管理、贸易便利化监管、知识产权保护、金融服务、统计管理等领域可能违反行政管理秩序或存在隐患的情况，适用本制度：1.企业涉虚假报告、欺诈、不正当竞争等市场不良行为。2.企业在项目投资建设进程中，未依约推进、不符合环保安全标准等情况以及可能对自贸区产业和经济发展造成影响的行为。3.贸易业务中的违规报关、报检、逃避监管以及涉嫌走私等行为或隐患。4.知识产权侵权、假冒伪劣产品生产销售等行为及相关隐患。5.金融机构或企业存在违规金融操作、非法集资风险等情况。6.统计数据造假、瞒报漏报等行为及隐患。（三）基本原则1.合法原则行政约谈应当严格依照法律法规规定的权限和程序进行，确保行政行为的合法性。2.公正原则行政约谈过程中，应当平等对待行政相对人，不偏袒、不歧视，保障行政相对人依法享有的陈述权、申辩权等合法权益，确保行政行为的公正性。3.高效原则行政约谈应当注重效率，及时发现问题，及时进行约谈，采取有效措施解决问题，避免对行政管理秩序造成更大影响，提高行政效能。4.教育与处罚相结合原则行政约谈不仅要指出行政相对人的问题，督促其改正，还要通过宣传法律法规和政策，加强教育引导，促使行政相对人自觉遵守行政管理秩序，实现教育与处罚的有机结合。二、约谈主体与对象（一）约谈主体1.自贸区管委会作为行政管理主体，负责对区内涉及多个部门管理事项或重大事项的行政相对人进行约谈。2.自贸区管委会各职能部门按照各自职责权限，对本部门监管范围内的行政相对人进行约谈。（二）约谈对象1.区内各类企业，包括有限责任公司、股份有限公司、合伙企业、外商投资企业等。2.其他组织，如个体工商户、农民专业合作社等。3.与行政管理事项相关的个人，包括企业法定代表人、负责人、直接责任人等。三、约谈事由（一）已发生的违法违规行为1.市场监管领域企业存在虚假宣传、销售假冒伪劣商品、不正当竞争等行为，违反了《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国消费者权益保护法》等法律法规。未按照规定进行年报公示，或在年报中隐瞒真实情况、弄虚作假，违反了《企业信息公示暂行条例》。2.投资管理领域企业在项目投资过程中，未经核准擅自开工建设，或者未按照核准内容进行建设，违反了《企业投资项目核准和备案管理条例》。投资项目存在严重的环境污染问题，不符合环保要求，违反了《中华人民共和国环境保护法》。3.贸易便利化监管领域企业在报关、报检过程中，提供虚假单证，逃避海关监管，违反了《中华人民共和国海关法》。涉嫌走私行为，违反了《中华人民共和国海关行政处罚实施条例》。4.知识产权保护领域企业侵犯他人专利权、商标权、著作权等知识产权，违反了《中华人民共和国专利法》《中华人民共和国商标法》《中华人民共和国著作权法》。生产、销售假冒专利产品，违反了《专利标识标注办法》。5.金融服务领域金融机构违规开展业务，如违规发放贷款、违规开展理财业务等，违反了《中华人民共和国商业银行法》《金融机构信贷管理办法》等法律法规。企业存在非法集资风险，违反了《防范和处置非法集资条例》。6.统计管理领域企业虚报、瞒报、拒报统计资料，或者伪造、篡改统计资料，违反了《中华人民共和国统计法》。（二）可能发生违法违规行为的隐患1.市场监管领域企业近期频繁更换经营场所，且未及时办理变更登记手续，可能存在逃避监管或从事违法经营活动的隐患。企业销售的商品价格明显低于市场同类产品，且无法提供合理的成本说明，可能存在不正当竞争或销售假冒伪劣商品的隐患。2.投资管理领域企业投资项目的资金来源不明确，且未按照规定履行相关审批手续，可能存在非法集资或违规投资的隐患。投资项目的选址不符合城市规划要求，可能面临整改或被责令停止建设的风险。3.贸易便利化监管领域企业的贸易业务量突然大幅增长，但报关单、报检单等单证存在异常，可能存在逃避监管或虚假贸易的隐患。企业的贸易合作伙伴存在较多负面记录，可能对自身业务产生不良影响，甚至引发违法违规行为。4.知识产权保护领域企业新研发的产品与市场上已有的专利产品高度相似，但未进行专利检索和分析，可能存在侵犯他人专利权的隐患。企业未建立完善的知识产权管理制度，对员工的知识产权保护意识培训不足，可能导致知识产权侵权行为的发生。5.金融服务领域金融机构的风险管理指标出现异常波动，如资本充足率下降、不良贷款率上升等，可能存在金融风险隐患。企业的财务状况恶化，资产负债率过高，且存在大量短期债务即将到期，可能存在资金链断裂和非法集资的风险。6.统计管理领域企业统计人员频繁更换，且新统计人员未经过专业培训，可能导致统计数据不准确、不及时，存在统计违法行为的隐患。企业的统计报表数据与实际经营情况差异较大，且无法提供合理的解释，可能存在虚报、瞒报统计资料的隐患。四、约谈程序（一）约谈准备1.确定约谈事项相关职能部门在日常监管中发现行政相对人存在违法违规行为或可能存在违法违规行为隐患后，经部门负责人批准，确定约谈事项，并指定约谈承办人员。2.收集资料约谈承办人员收集与约谈事项相关的法律法规、政策文件、企业经营数据、监管记录等资料，了解行政相对人的基本情况和违法违规行为或隐患的具体情况，为约谈做好充分准备。3.制定约谈方案约谈承办人员根据约谈事项，制定详细的约谈方案，明确约谈时间、地点、参与人员、约谈内容、约谈目的等。约谈方案应报部门负责人审核批准。（二）约谈通知1.发送约谈通知约谈承办人员提前[X]个工作日向行政相对人发送《行政约谈通知书》，告知行政相对人约谈的事由、时间、地点、参与人员以及需要准备的材料等事项。《行政约谈通知书》应加盖自贸区管委会或职能部门公章。2.确认约谈事项行政相对人收到《行政约谈通知书》后，如有异议，应在接到通知后的[X]个工作日内与约谈承办人员联系，说明情况。约谈承办人员应根据行政相对人的反馈，进一步核实约谈事项，如有必要，调整约谈方案。（三）约谈实施1.开场说明约谈开始时，约谈主持人向行政相对人介绍约谈的目的、依据、程序以及参与人员等情况，告知行政相对人在约谈过程中享有的权利和应履行的义务。2.陈述事实约谈承办人员向行政相对人通报违法违规行为或隐患的具体情况，出示相关证据材料，要求行政相对人对相关问题进行陈述和说明。行政相对人应如实陈述情况，提供相关证据材料，不得隐瞒、歪曲事实。3.申辩质证行政相对人对约谈承办人员通报的问题有异议的，可以进行申辩和质证。行政相对人应提供充分的证据材料支持自己的观点，约谈承办人员应认真听取行政相对人的申辩和质证意见，并进行记录。4.沟通协商约谈主持人根据行政相对人的陈述和申辩情况，与行政相对人进行沟通协商，共同分析问题产生的原因，探讨解决问题的措施和方法。约谈主持人应引导行政相对人认识到问题的严重性，督促其积极整改，避免再次发生类似问题。5.记录签字约谈过程中，约谈承办人员应做好记录，记录内容包括约谈时间、地点、参与人员、约谈内容、行政相对人的陈述和申辩意见、沟通协商情况等。约谈记录应经行政相对人签字确认。行政相对人拒绝签字的，约谈承办人员应在记录中注明情况。（四）约谈结果处理1.提出整改要求约谈结束后，约谈主持人根据约谈情况，向行政相对人提出整改要求，明确整改内容、整改期限、整改责任人等。整改要求应形成书面材料，经部门负责人审核批准后，送达行政相对人。2.跟踪整改情况约谈承办人员负责跟踪行政相对人的整改情况，定期对整改情况进行检查和评估。行政相对人应按照整改要求，按时完成整改任务，并将整改情况书面报告约谈承办人员。3.作出处理决定对于行政相对人的违法违规行为，经调查核实后，按照法律法规的规定，作出相应的处理决定。处理决定包括警告、罚款、吊销许可证、责令停产停业等。处理决定应依法送达行政相对人，并告知其享有申请行政复议、提起行政诉讼等权利。4.整理归档约谈承办人员将约谈过程中形成的相关材料，包括约谈通知书、约谈记录、行政相对人的陈述和申辩材料、整改报告、处理决定等，整理归档，保存期限按照档案管理规定执行。五、约谈记录与档案管理（一）约谈记录1.记录要求约谈记录应使用统一格式的笔录纸，记录内容应真实、准确、完整，不得随意涂改。记录语言应规范、简洁，能够准确反映约谈过程中的对话内容和重要情况。记录人员应在记录上签名，并注明记录日期。2.记录内容约谈的基本信息，包括约谈时间、地点、参与人员（约谈主持人、约谈承办人员、行政相对人及其委托代理人等）。行政相对人的基本情况，包括企业名称、法定代表人姓名、经营范围、联系方式等。约谈事由，即行政相对人存在的违法违规行为或可能存在违法违规行为的隐患。行政相对人的陈述和申辩意见，包括对约谈事由的认识、解释，提供的相关证据材料等。约谈主持人、约谈承办人员与行政相对人的沟通协商情况，包括对问题原因的分析、解决问题的措施和方法等。约谈结果，包括提出的整改要求、处理决定等。（二）档案管理1.档案收集约谈承办人员负责收集约谈过程中形成的各类文件资料，包括约谈通知书、约谈记录、行政相对人的陈述和申辩材料、整改报告、处理决定等。收集的文件资料应齐全、完整，符合档案管理的要求。2.档案整理约谈承办人员对收集的文件资料进行整理，按照文件的性质、类别、时间顺序等进行分类，编制目录清单。对文件资料进行编号、装订，确保档案的整齐、规范。3.档案保管整理后的约谈档案应妥善保管，按照档案管理的规定，确定保管期限。档案保管应安全、保密，防止档案丢失、损坏、泄露等情况的发生。4.档案查阅因工作需要查阅约谈档案的，应按照档案查阅的规定，办理查阅手续。查阅人员应严格遵守档案查阅的纪律，不得擅自复制、摘抄、传播档案内容。查阅档案后，查阅人员应及时归还档案，并在查阅登记册上签字确认。六、监督与责任追究（一）监督1.内部监督自贸区管委会和各职能部门应建立健全内部监督机制，加强对行政约谈工作的监督检查。定期对行政约谈工作的开展情况进行检查，包括约谈程序是否规范、约谈记录是否完整、整改要求是否落实、处理决定是否合法等。2.外部监督接受社会公众的监督，设立举报电话、邮箱等，接受行政相对人、社会各界对行政约谈工作的投诉举报。对投诉举报的问题，应及时进行调查处理，并将处理结果反馈给投诉举报人。接受上级部门的监督检查，按照上级部门的要求，及时报送行政约谈工作的相关资料和情况，配合上级部门的监督检查工作。（二）责任追究1.约谈承办人员责任在行政约谈过程中，约谈承办人员有下列情形之一的，应视情节轻重，给予批评教育、责令改正、通报批评等处理；造成严重后果的，依法给予行政处分：未按照规定程序进行约谈的。未如实记录约谈内容，导致记录