安全生产风险控制记录单细节识别执行版

一、适用工作情境本工具适用于企业安全生产管理中各类风险控制活动的全流程记录与跟踪，具体包括但不限于以下场景：日常作业前风险预控（如动火、高处、有限空间等特殊作业）、新改扩建项目投产前风险前置识别、设备设施变更（如新增、改造、报废）后的风险排查、安全检查或隐患整改过程中的风险动态管控、季节性或节假日专项安全风险防控等。通过系统化记录风险识别、评估、控制及验证各环节细节，保证风险管控措施落地，防范生产安全。二、执行流程详解（一）前置准备：明确风险识别范围与目标确定风险对象：根据作业活动、设备设施、环境条件或管理流程，明确本次风险控制的具体对象（如“车间有限空间作业”“型号压力管道年度检修”等）。收集基础信息：梳理作业方案、设备台账、操作规程、历史案例、相关法律法规及标准要求，为风险识别提供依据。组建辨识小组：由安全管理部门牵头，吸纳技术骨干、岗位操作人员、设备管理员等组成跨岗位小组（如“安全主管、设备工程师、班组长、操作工”），保证辨识全面性。（二）风险识别：全面排查潜在危险源选择辨识方法：根据风险对象特点，采用适合的方法（如工作危害分析法JHA、安全检查表法SCL、故障类型和影响分析法FMEA等），逐项或分环节排查危险源。聚焦关键细节：重点关注“人、机、环、管”四类要素：人的不安全行为：如违章操作、未佩戴防护用品、技能不足等；物的不安全状态：如设备老化、安全装置失效、工具缺陷等；环境不良因素：如高温、高湿、照明不足、空间狭窄等；管理缺陷：如制度缺失、培训不到位、应急方案不完善等。记录初始信息：将识别出的危险源及对应风险点（如“有限空间内存在有毒气体积聚”“电气线路绝缘层破损”）初步记录在《风险识别清单》中。（三）风险评估：量化分级确定优先级确定评估指标：结合企业实际，从“可能性（L）”“后果严重性（S）”“暴露频率（E）”三个维度设定评分标准（如L：极不可能=1，不太可能=3，可能=6，很可能=10；S：轻微伤害=1，严重伤害=15，重大伤亡=40；E：罕见暴露=1，偶尔暴露=3，经常暴露=6）。计算风险值（R）：采用公式R=L×E×S，对每个风险点的风险值进行计算（如R=6×3×15=270）。划分风险等级：根据风险值大小将风险划分为“重大（红）、较大（橙）、一般（黄）、低（蓝）”四级，明确各等级管控要求（如重大风险需立即停工整改，较大风险需限期专项管控）。（四）措施制定：针对性制定控制方案优先选择工程技术措施：针对高风险点，优先考虑通过技术手段消除或降低风险（如安装通风设备消除有毒气体、增设防护罩防止机械伤害）。配套管理措施：包括完善操作规程、加强人员培训、实施作业许可（如动火作业票）、设置警示标识等。强化个体防护：在工程技术和管理措施仍无法完全控制风险时，为人员配备合格个体防护用品（如防毒面具、安全带、绝缘手套），并明确佩戴规范。明确应急措施：针对可能发生的紧急情况（如火灾、触电、中毒），制定现场应急处置方案，包括报警流程、救援方法、急救措施等。（五）记录填写：规范填写记录单内容根据上述环节信息，完整填写《安全生产风险控制记录单》，保证以下核心信息无遗漏：风险点具体位置及描述（如“3号储罐顶部人孔处，有限空间内可能存在硫化氢气体”）；风险等级及评估依据（如“较大风险（橙），R=270，L=6、E=3、S=15”）；现有控制措施及新增/改进措施（如“现有：定期通风；新增：配备便携式硫化氢检测仪，作业前30分钟及作业中每2小时检测1次”）；责任部门/责任人及完成时限（如“设备科负责检测仪配备，月日前完成；班组负责检测执行，作业全程落实”）。（六）审核审批：保证措施合规可行部门级审核：由风险所在部门负责人（如车间主任*）审核记录单内容的完整性、措施的可操作性及与实际作业的匹配性。安全管理部门复核：安全管理部门（如安全主管*）对风险等级划分准确性、措施是否符合法规标准、应急方案有效性进行复核。审批生效：重大风险需报企业分管安全负责人*审批，较大及以下风险由安全管理部门审批，审批通过后方可执行。（七）措施执行：严格落实管控要求责任到人：将记录单中的控制措施分解到具体岗位人员，明确职责分工（如“班组长负责作业前安全交底，操作工负责检测仪使用，监护人员*负责全程监护”）。过程监督：安全管理人员或现场负责人对措施执行情况进行监督检查，记录执行中的问题（如“检测仪电量不足，已要求更换备用设备”）。动态调整：作业过程中若发觉新增风险或原措施失效，立即停止作业，重新组织风险辨识与评估，更新记录单内容。（八）验证评估：确认措施有效性现场验证：措施执行完毕后，由安全管理部门牵头，组织责任部门、岗位人员对控制效果进行验证（如“检测数据显示硫化氢浓度＜1mg/m³，符合安全标准”“防护装置安装牢固，无松动”）。效果评估：通过现场检查、人员访谈、数据分析等方式，确认风险是否得到有效控制（如“未再出现气体超标报警，人员操作规范”）。记录验证结果：在记录单中填写验证情况、验证人（如“安全工程师*”）、验证日期，并签字确认。（九）归档管理：形成闭环追溯依据整理存档：验证完成的记录单由安全管理部门统一整理，按“风险点类型+日期”分类归档（电子档+纸质档），保存期限不少于3年。经验总结：定期对记录单进行分析，总结高频风险点、有效控制措施及典型问题，优化风险管控流程，持续改进安全管理水平。三、记录单模板示例安全生产风险控制记录单风险点基本信息风险识别与评估控制措施制定责任分工与时限执行与跟踪情况验证与评估备注签字确认四、使用要点提示风险辨识需全面细致：避免遗漏“隐性风险”（如交叉作业相互影响、环境突变引发的风险），可结合历史案例、员工反馈补充识别。控制措施需具体可行：措施描述应避免“加强管理”“注意安全”等模糊表述，明确“做什么、谁来做、怎么做、何时完成”（如“6月10日前由设备科*完成3号储罐通风设备检修，保证通风量≥5000m³/h”）。记录填写需真实及时：现场发觉风险后立即启动记录流程，保证信息与实际情况一致，严禁事后补填或篡改数据。责任落实需明确到人：每个风险点必须