权责清单编制工作制度

PAGE权责清单编制工作制度一、总则（一）目的为规范公司/组织权责清单编制工作，明确各部门职责权限，提高工作效率，确保公司/组织各项工作依法依规、高效有序开展，依据相关法律法规及行业标准，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司/组织内部各部门权责清单的编制、调整及管理工作。（三）编制原则1.依法依规原则严格依据国家法律法规、行业政策及公司/组织章程规定，明确各部门职责权限，确保权责设定合法合规。2.全面覆盖原则涵盖公司/组织所有部门及各项业务流程，做到权责事项无遗漏。3.清晰明确原则权责内容表述清晰、准确，避免模糊不清或歧义，便于理解和执行。4.动态调整原则根据法律法规变化、公司/组织发展战略调整及业务实际情况，适时对权责清单进行动态调整。二、职责分工（一）领导小组职责成立权责清单编制工作领导小组，由公司/组织主要领导担任组长，各分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调权责清单编制工作，审定编制方案、工作流程及最终成果，解决编制过程中的重大问题。（二）工作小组职责设立权责清单编制工作小组，由各部门指定专人组成，负责具体编制工作的组织实施。工作小组应按照领导小组要求，制定详细的工作方案，明确工作步骤、时间节点及责任人，收集、整理、分析权责事项相关资料，开展权责事项梳理、编制及审核工作，并及时向领导小组汇报工作进展情况。（三）各部门职责各部门负责本部门权责事项的梳理、填报及说明工作，确保所提供信息真实、准确、完整。同时，积极配合工作小组开展调研、沟通协调等工作，对权责清单初稿提出修改意见和建议。三、编制内容（一）部门基本信息包括部门名称、主要职责、内设机构等。（二）权责事项1.行政权力事项行政许可：明确公司/组织依法实施的行政许可事项名称、实施依据、实施主体、审批条件、申请材料、办理流程、办理期限等。行政处罚：列出公司/组织具有的行政处罚事项名称、实施依据、实施主体、处罚种类、处罚幅度、适用情形等。行政强制：界定公司/组织依法实施的行政强制事项，包括强制种类、实施依据、实施主体、实施条件、程序等。行政征收：说明公司/组织涉及的行政征收事项，如征收项目、征收依据、征收主体、征收标准、征收程序等。行政给付：列举公司/组织实施的行政给付事项，如给付对象、给付依据、给付标准、给付程序等。行政检查：明确公司/组织开展行政检查的事项名称、检查依据、检查主体、检查对象、检查内容、检查方式、检查频率等。行政确认：梳理公司/组织进行行政确认的事项，包括确认事项名称、确认依据、确认主体、确认条件、确认程序等。行政奖励：列出公司/组织给予行政奖励的事项，如奖励名称、奖励依据、奖励主体、奖励条件、奖励程序等。其他行政权力：涵盖除上述八项行政权力外的其他行政权力事项，如行政裁决、行政补偿、行政指导等，明确其具体内容。2.公共服务事项包括公司/组织为社会公众提供的各类公共服务事项名称、服务依据、服务主体、服务内容、服务对象、办理流程、办理期限、收费标准等。（三）权责事项运行流程详细绘制权责事项的运行流程图，明确每个环节的工作内容、责任主体、办理时限及相关要求，确保权责事项办理过程清晰、规范、高效。（四）廉政风险防控针对每项权责事项，分析可能存在的廉政风险点，提出相应的防控措施，包括风险等级评估、防控责任部门及责任人等，有效预防廉政风险。四、编制程序（一）准备阶段1.制定工作方案工作小组根据领导小组要求，结合公司/组织实际情况，制定权责清单编制工作方案，明确工作目标、任务分工、时间安排及工作要求等。2.开展培训组织相关人员参加权责清单编制工作培训，学习法律法规、行业标准及编制方法等知识，确保编制人员熟悉业务要求。（二）梳理阶段1.部门自查各部门按照职责分工，对照法律法规及公司/组织现有制度，全面梳理本部门的权责事项，填写权责清单梳理表，详细说明权责事项的名称、依据、行使主体、行使范围、行使方式、办理流程等内容。2.集中会审工作小组对各部门上报的权责清单梳理表进行集中会审，对梳理出的权责事项进行逐一核对、分析，对存在的问题及时与相关部门沟通协调，确保权责事项梳理准确、完整。（三）编制阶段1.起草清单工作小组根据会审结果，按照统一的格式和规范，起草公司/组织权责清单初稿，明确各项权责事项的具体内容、运行流程及廉政风险防控措施等。2.征求意见将权责清单初稿印发各部门征求意见，各部门应认真组织研究，提出修改意见和建议，并在规定时间内反馈至工作小组。工作小组对反馈意见进行汇总整理，对权责清单初稿进行修改完善。（四）审核阶段1.部门审核各部门对修改后的权责清单进行再次审核，确保本部门权责事项准确无误，并在审核意见表上签字确认。2.领导小组审定工作小组将审核后的权责清单提交领导小组审定。领导小组对权责清单进行全面审查，重点审核权责事项的合法性、合理性、完整性及运行流程的科学性等，审定通过后形成公司/组织权责清单正式文本。（五）发布阶段公司/组织权责清单正式文本经领导小组批准后，通过公司/组织官网、内部办公系统等渠道向社会公众和全体员工发布，确保权责清单公开透明、便于查询和监督。五、动态管理（一）调整情形1.法律法规、政策文件发生变化，导致公司/组织权责事项依据、内容或范围发生改变。2.公司/组织机构调整、职能划转，引起权责事项实施主体、职责分工等变化。3.公司/组织业务发展、工作实际需要，对权责事项进行优化、增减或调整办理流程。4.其他需要调整权责清单的情形。（二）调整程序1.提出申请相关部门根据调整情形，填写权责清单调整申请表，详细说明调整事项的名称、调整原因、调整内容及依据等，并提交工作小组。2.审核论证工作小组对调整申请进行审核，组织相关人员对调整事项进行论证，必要时征求专家意见或进行实地调研。对审核论证通过的调整事项，形成调整方案。3.审批发布调整方案经领导小组审批后，按照本制度规定的编制程序进行调整和发布，确保权责清单及时更新、准确有效。六、监督与考核（一）监督检查1.内部监督公司/组织内部审计、纪检监察等部门负责对权责清单执行情况进行监督检查，重点检查权责事项是否依法依规行使、运行流程是否规范、廉政风险防控措施是否落实等，对发现问题及时督促整改。2.外部监督接受社会公众、上级主管部门及相关监督部门的监督，通过设立举报电话、邮箱等方式，广泛收集意见建议，对反映的问题认真调查核实，及时处理反馈。（二）考核评价建立权责清单编制及执行情况考核评价