2026年证券从业练习题库【模拟题】附答案详解

2026年证券从业练习题库【模拟题】附答案详解1.据调查，当能延迟消费的人少时，债券、股票等资产价格就会下跌，从而对金融市场产生巨大的冲击，上诉案例说明了（）因素影响我国金融市场运行的。

A.文化因素

B.心理因素

C.人口因素

D.市场因素【答案】：C2.证券公司最近（）个月内存在违反诚信的不良记录的，不得担任财务顾问。

A.24

B.48

C.36

D.60【答案】：A3.证券金融公司与（）应当约定，转融通担保证券账户内的证券和转融通担保资金账户内的资金，均为担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的信托财产

A.证券业协会

B.证监会

C.证券公司

D.证券登记结算机构【答案】：C4.在科创板创新交易机制中，下列关于科创板股票涨跌幅限制的说法，正确的是（）。

A.科创板股票的涨跌幅限制为20%，新股上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制

B.科创板股票的涨跌幅限制为20%，新股上市首日不设涨跌幅限制

C.科创板股票的涨跌幅限制为10%，新股上市首日不设涨跌幅限制

D.科创板股票的涨跌幅限制为10%，新股上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制【答案】：A5.选定有代表性的样本股票，确定基期指数，然后计算某一日样本股票的价格平均数，将该平均数与基期对应的平均数相比，最后乘以基期指数得出该日股票价格平均指数，这种编制方法是（）。

A.算数平均法

B.—次性平均法

C.加权平均法

D.几何平均法【答案】：A6.证券账户应当主动申请注销的情形，不包括（）。

A.法人以及合伙企业等非法人组织因依法被解散导致主体资格丧失、产品到期的

B.发生自然人投资者死亡的

C.法人以及合伙企业等非法人组织因依法被破产清算等原因导致主体资格丧失的

D.特殊机构与产品开户后5个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或注销等情形的【答案】：D7.商业银行发行次级债务，固定期限不低于（）。

A.2年

B.3年

C.1年

D.5年【答案】：D8.证券公司可以与客户自行约定追加担保物后的维持担保比例要求，仅计算现金及信用证券账户内证券市值总和的维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金、充抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市值总和的维持担保比例不得低于（）。

A.100%，100%

B.200%，300%

C.300%，100%

D.300%，300%【答案】：D9.申请挂牌公司在其股票挂牌前，应当与（）签订证券登记及服务协议，办理全部股票的集中登记。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.全国股份转让中心

D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】：D10.我国证券市场监管体系不包括（）。

A.国务院证券监督管理机构

B.证券投资者保护基金

C.证券登记结算公司

D.行业协会【答案】：C11.通过证券市场进行的融资属于（）?

A.股权融资

B.间接融资

C.债权融资

D.直接融资【答案】：D12.股份制企业以让渡一定的企业经营控制权、收益分配权和剩余索取权而获得企业经营资金的一种方式是（）。

A.股票市场融资

B.债券市场融资

C.风险投资融资

D.民间借贷【答案】：A13.证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）万元以下的罚款。

A.20

B.50

C.10

D.30【答案】：B14.以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中，错误的是（）

A.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

B.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单

C.证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的，应立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告，并以电子形式或书面形式进行汇报

D.恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的，证券公司应立即开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告【答案】：C15.中央银行采取的旨在影响银行系统的资金运用方向和信贷资金利率结构的各种措施是指（）。

A.一般性货币政策工具

B.选择性货币政策工具

C.创新性货币政策工具

D.其他货币工具【答案】：B16.下列各项中，不属于科创板上市标准的是()。

A.市值+收入+研发投入

B.市值+收入+现金流

C.市值+净利润+收入

D.收入+净利润+现金流【答案】：D17.关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，正确的是（）。

A.控股占比5%以下的小股东可以开展同业竞争

B.控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争

C.控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为

D.证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益【答案】：B18.关于证券发行后，保荐代表人的更换规定不正确的是（）。

A.证券发行后，除规定原因外保荐机构不得更换保荐代表人

B.因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人

C.保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在3个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因

D.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽职的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或终止【答案】：C19.合格投资者应在每个会计年度结束后（）个月内，向国家外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告（包括投资额度使用情况、投资收益情况等）。

A.2

B.3

C.4

D.6【答案】：C20.（）负责统一为证券公司、期货公司等股票期权经营机构分配、发放投资者衍生品合约账户号码。

A.中国证券业协会

B.中国证券投资基金业协会

C.证券登记结算机构

D.证券交易所【答案】：C21.下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是（）。

A.有500万元人民币以上的注册资本

B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

C.有健全的内部管理制度

D.具备中国证监会要求的其他条件【答案】：A22.保荐机构应当自持续督导工作结束后（）内向中国证监会、证券交易所报送报告书。

A.10日

B.10个工作日

C.15个工作日

D.15日【答案】：B23.关于集资诈骗罪的犯罪构成要件，下列说法错误的是（）。

A.犯罪主体是一般主体，只能是自然人

B.犯罪客体是国家金融管理秩序及公私财产所有权

C.犯罪主观方面是故意

D.犯罪客观方面表现为使用欺诈手段实施非法集资，且数额较大的行为【答案】：A24.我国《证券法》于第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，（）起正式实施。

A.1998年12月29日

B.1999年7月1日

C.1998年7月1日

D.1999年12月29日【答案】：B25.编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场的，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上（）的罚款。

A.三倍以下

B.五倍以下

C.十倍以下

D.二十倍以下【答案】：C26.下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）。

A.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在五日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告

B.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销要约

C.收购行为完成后，收购人应当在十五日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告

D.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的18个月内不得转让【答案】：A27.我国证券市场监督管理的主要手段是()

A.法律手段

B.经济手段

C.行政手段

D.窗口指导【答案】：A28.按照《刑法》第一百八十条规定，对犯利用未公开信息交易罪的金融机构从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上（）倍以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员或者其他直接责任人员，处（）年以下有期徒刑或者拘役。

A.3；10

B.5；5

C.5；10

D.3；5【答案】：B29.（）指数是世界上最早、最享有盛誉和最具影响的股价指数，该股指在《华尔街日报》上公布。

A.道琼斯工业股价平均数

B.标准普尔500指数

C.纳斯达克指数

D.金融时报证券交易指数【答案】：A30.下列有关合伙事务执行的规定，说法错误的是（）。

A.委托1个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人不再继续执行合伙事务

B.不执行合伙事务的合伙人有权监督执行事务的合伙人执行合伙事务的情况

C.受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其他合伙人有权决定撤销该委托

D.合伙协议未约定或者约定不明确的，可以按照一人多票，并经全体合伙人过半数票通过【答案】：D31.下列有关有限责任公司监事会的说法，正确的是（）。

A.监事会主席由出席监事过半数选举产生

B.监事会成员可以为2人

C.监事会中，职工代表的比例不得低于1/3

D.监事会中，职工代表的比例由公司决定【答案】：C32.违反《证券法》第五十五条的规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不足（）的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。

A.一倍以上十倍以下；一百万元

B.一倍以上五倍以下；五十万元

C.一倍以上十倍以下；五十万元

D.一倍以上五倍以下；一百万元【答案】：A33.按照我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件不包括（）。

A.只有股份公司才具备上市的资格

B.公司经营必须是3年以上

C.上市公司的注册资金无虚假出资，没有抽逃资金的现象

D.公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为20%以上【答案】：D34.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。

A.50

B.100

C.150

D.200【答案】：D35.下列选项中，不属于农产品期货的是（）。

A.大豆

B.咖啡

C.天然橡胶

D.原油【答案】：D36.2003年8月29日，（）发布《证券公司债券管理暂行办法》，规定证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国银保监会

D.中国人民银行【答案】：A37.下列说法不正确的是()。

A.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金申请强制执行

B.任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保

C.任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资

D.任何单位不得协助证券公司以其证券经纪客户的资产提供融资【答案】：D38.关于发布证券研究报告，以下说法错误的为（）。

A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证

B.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义

C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

D.证券公司、证券投资咨询机构应当通过书面协议方式约定与投资者分享证券投资收益或者分担证券投资损失视频【答案】：D39.关于银行间债券市场短期债券信用评级等级划分，（）表示还本付息能力较强，安全性较高。

A.A-l

B.A-2

C.A-3

D.B【答案】：B40.下列有关科创板与创业板证券出借业务的说法中，错误的是（）。

A.战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式，锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益

B.通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板证券出借的，证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定

C.科创板与创业板证券出借的标的证券范围，与相应板块的可融券卖出的标的范围不同

D.上海证券交易所对科创板与创业板证券出借约定申报进行实时撮合成交，生成成交数据，并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整【答案】：C41.证券公司成立后，无正当理由超过()个月未开始营业的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。

A.1

B.3

C.5

D.6【答案】：B42.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，应不超过该上市公司股份总数的()。

A.10％

B.15％

C.20％

D.30％【答案】：D43.(2019年真题)公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款

A.百分之二以上百分之十以下

B.百分之五以上百分之二十以下

C.百分之五以上百分之十五以下

D.百分之十以上百分之二十以下【答案】：C44.下列关于外国债券的说法中正确的是（）。

A.外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以外国货币为面值的债券

B.债券发行人和债券的面值货币属于同一个国家

C.外国债券是一种非传统的国际债券

D.债券发行人和债券的面值货币属于不同国家【答案】：D45.个人收人、国内生产总值等属于经济指标分类中的（）。

A.先行性指标

B.同步性指标

C.滞后性指标

D.技术性指标【答案】：B46.下列人员中，不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化运作的辅导的是（）。

A.新进入上市公司的董事、监事

B.新进入上市公司的高级管理人员、控股股东

C.上市公司收购人

D.新进入上市公司的实际控制人的主要负责人【答案】：C47.证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（）个交易日内，报证券交易所备案。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】：A48.侧袋机制，是将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算。其中，特定资产不包括（）。

A.无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产

B.按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产

C.其他资产价值存在重大不确定性的资产

D.有可参考的活跃市场的资产【答案】：D49.下列说法中正确的是（）

A.月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等

B.证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案

C.中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展

D.私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告【答案】：D50.下列关于证券公司洗钱和恐怖融资风险管理的说法中错误的是（）。

A.证券公司应当在总部和分支机构均建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度

B.证券公司应当定期和不定期地开展洗钱和恐怖融资风险评估

C.证券公司洗钱和恐怖融资风险自评估应当与本机构经营规模和业务特征相适应

D.证券公司还要充分考虑客户、地域、业务、交易渠道等方面的风险要素类型及其变化情况【答案】：A51.上证50ETF期权、沪深300ETF期权、沪深300股指期权的行权方式是（）。

A.都是欧式

B.都是美式

C.都是百慕大式

D.前两个是欧式，沪深300股指期权是欧式【答案】：A52.使用市盈率倍数估值需要关注使用盈利数据，对于该盈利数据，（）所指的财务区间最不常用

A.最近一个完整会计年度的历史数据

B.预测年度的盈利数据

C.最近三个完整会计年度的历史数据平均值

D.最近12个月的数据【答案】：C53.针对证券资信评级从业人员应具备的条件和管理，以下说法错误的是（）

A.证券评级机构的从业人员应当符合的条件仅由证券行业自律组织制定

B.证券评级机构开展证券评级业务，应当成立评级项目组。评级项目组成员应当具备从事相关项目的工作经历或者与评级项目相适应的知识结构，项目组组长应当完成证券从业人员登记且从事资信评级业务三年以上

C.证券评级机构应当建立证券评级从业人员和管理人员的培训制度，开展培训活动，采取有效措施提高人员的职业道德和业务水平

D.证券评级机构的人员考核和薪酬制度，不得影响评级从业人员依据独立、客观、公正、审慎、一致性的原则开展业务【答案】：A54.下列关于有限合伙企业合伙人的说法正确的是（）。

A.合伙人人数有限制，特殊情况下例外

B.可以不设普通合伙人

C.不能设置多个普通合伙人

D.合伙人人数没有限制【答案】：A55.申请证券执业证书时，申请人的书面申请表及有关材料由（）负责妥善保管。

A.证监会

B.证券业协会

C.申请人所在机构

D.申请人【答案】：C56.公司盈利水平高低及（）是股东权益的基本决定因素，盈利水平高的绩优股和未来盈利增长趋势强劲的高增长股票，它们在股票市场上通常会有较好的表现。

A.未来发展趋势

B.股票价格高低

C.抗风险能力强弱

D.决策能力强弱【答案】：A57.根据《证券法》，下列关于证券登记结算机构职能的说法，错误的是()。

A.证券交易的清算和交收

B.证券账户、结算账户的设立

C.受投资者的委托派发证券权益

D.证券的存管和过户【答案】：C58.中国人民银行的主要职能不包括（）。

A.依法制定和执行货币政策

B.发行人民币，管理人民币流通

C.监管管理银行间债券市场

D.负责国有重点银行业金融机构监事会的日常工作【答案】：D59.通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是()。

A.股票

B.债券

C.投资基金

D.公开市场【答案】：C60.根据（），委托指令可分为买进委托和卖出委托。

A.委托订单的数量

B.委托价格限制

C.买卖证券的方向

D.委托时效限制【答案】：C61.实施风险控制策略的成本主要在于（）的支出。

A.风险分析

B.经济资本配置

C.控制费用

D.风险回报【答案】：C62.按照法律主体在法律关系中的地位不同，可以将法律关系分为（）。

A.双边法律关系与多边法律关系

B.确认性法律关系与创设性法律关系

C.第一性法律关系与第二性法律关系

D.纵向法律关系与横向法律关系【答案】：D63.签订上市协议的公司应当公告持有公司股份最多的前（）名股东的名单和持股数额。

A.10

B.15

C.5

D.20【答案】：A64.超短期融资券是指具有法人资格、信用评级较高的非金融企业在银行间债券市场发行的、期限在（）以内的短期融资券。

A.90天

B.180天

C.270天

D.360天【答案】：C65.下列有关有限责任公司监事会的说法，错误的是（）。

A.监事会主席不能履行职务的，由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议

B.监事会任期每届为3年

C.监事任期届满，不得连任

D.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会【答案】：C66.中国证监会对证券发行承销过程实施（），发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。

A.事前监管

B.事前事中监管

C.事中事后监管

D.事后监管【答案】：C67.下列不属于可交换债券与可转换债券区别的是（）。

A.发行主体不同

B.权利载体不同

C.用于转股的股份来源不同

D.转股对公司股本的影响不同【答案】：B68.下列不属于自营业务后台职能的是（）。

A.账户管理

B.账户开户

C.资金清算

D.会计核算【答案】：B69.股票可以为持有人带来收益的特性是股票是最基本的特征，这特征成为股票的（）。

A.风险性

B.收益性

C.流动性

D.参与性【答案】：B70.不同的投资者对风险的态度各不相同，个人投资者的风险特征不包括以下（）方面。

A.风险偏好

B.风险收益性

C.风险认知度

D.实际风险承受能力【答案】：B71.超过批准数额发行企业债券的，责令退还超额发行部分或者核减相当于超额发行金额的贷款额度，处以相当于超额发行部分（）以下的罚款。

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％【答案】：A72.证券市场监管原则中，（）要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。

A.公开原则

B.诚信原则

C.公正原则

D.公平原则【答案】：A73.非公开募集基金的投资范围，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、（），以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

A.基金份额

B.房地产

C.贷款

D.艺术品【答案】：A74.下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是（）。

A.从业人员不得开立股票账户

B.从业人员不得收受他人赠予的股份

C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作

D.从业人员可以和公司订立优先股认股权【答案】：D75.《证券发行与承销管理办法》属于（）层级。

A.法律

B.行政法规

C.部门规章及规范性文件

D.自律性规则【答案】：C76.关于科创板试点注册制，下列说法错误的是（）

A.证券监管机构对证券的价值好坏作实质性判断

B.不同于审批制、核准制

C.以信息披露为中心

D.证券监管机构对证券的价格高低不作实质性判断【答案】：A77.避险性资金流动或资本外逃又被称为（）。

A.贸易资金的流动

B.套利性资金的流动

C.保值性资金的流动

D.投机性资金的流动【答案】：C78.根据募集方式的不同，可将投资基金分为（）与（）两大类。

A.契约型基金公司型基金

B.封闭式基金开放式基金

C.公募基金私募基金

D.主动型基金被动型基金【答案】：C79.根据《证券投资基金法》，未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。

A.30万元以上60万元以下

B.10万元以上100万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.3万元以上30万元以下【答案】：D80.按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。

A.20%

B.30%

C.50%

D.100%【答案】：B81.持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内部信息知情人。?

A.3％

B.5％

C.10％

D.15％【答案】：B82.公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款。

A.5%以上10%以下

B.5%以上15%以下

C.10%以上15%以下

D.15%以上20%以下【答案】：B83.以下关于审计委员会的说法错误的是（）。

A.审计委员会的负责人应当由独立董事担任

B.审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2,并且至少有2名独立董事从事会计工作5年以上

C.审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担

D.可以提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为【答案】：B84.下列有关证券账户的信息变更与注销的说法中，错误的是（）。

A.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息

B.投资者申请注销证券账户应当同时满足证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未了结业务

C.证券公司在接到投资者销户申请后，应当在与该证券账户相关的业务了结后两个交易日内办理完毕，不得无故拒绝或拖延。

D.特殊机构与产品开户后5个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形时，应当及时办理证券账户注销手续【答案】：D85.除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经营集合资产管理计划允许的行为包括（）。

A.购买不动产

B.投资于银行存款等货币市场工具

C.购买房地产抵押按揭

D.购买实物商品【答案】：B86.（）要求证券市场具有充分的透明度，要求实现市场信息的公开化。

A.监管透明原则

B.公开原则

C.信息披露原则

D.自我管理原则【答案】：B87.下列各项，不属于债券存续期间重大事项的是（）

A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化

B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结

C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20%

D.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的5%【答案】：D88.证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括()。

A.年检申请报告

B.年度业务报告

C.经审计局审计的财务会计报表

D.经注册会计师审计的财务会计报表【答案】：C89.作为证券买卖双方公开交易的场所，具有高度组织化、集中化的市场，是整个证券市场的核心的是（）。

A.场外市场

B.证券交易所市场

C.全国性市场

D.股票市场【答案】：B90.交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况，以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为，并判断大户交易风险状况的风险控制制度被称为（）。

A.逐日盯市制度

B.大户报告制度

C.断路器制度

D.强行平仓制度【答案】：B91.（2020年真题）证券、期货投资咨询人员，即从事证券，期货投资咨询业务的从业人员，主要包括（）。

A.I、II

B.I、IV

C.II、II

D.III、IV【答案】：A92.证券市场投资者按照不同标准可以进行不同的分类。下列不属于证券市场投资者分类依据的是（）

A.投资者身份

B.投资者资金量大小

C.投资者持有证券时间的长短

D.投资者的心理因素【答案】：B93.下列说法错误的是（）。

A.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券

B.保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任

C.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行

D.债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告、资产评估报告、评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具【答案】：B94.以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的绝对指标是指（）。

A.詹森指数

B.夏普指数

C.特雷诺指数

D.标准普尔指数【答案】：A95.根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到（）和有关主管部门的批准。

A.证券交易所

B.中国证券登记结算公司

C.中国证券业协会

D.中国证监会【答案】：D96.证券公司借入的次级债务期限在（）以上的为长期次级债务。

A.三年（含）

B.一年（含）

C.两年（含）

D.五年（含）【答案】：C97.客户要在证券公司开展融资融券业务。应由客户本人向()提出申请。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券登记结算公司

D.证券公司营业部【答案】：D98.A公司的每股销售收入是5元，A公司的可比公司B公司的市销率为0．8，则A公司的股票价值为（）元。

A.0.16

B.1

C.4

D.5【答案】：C99.股票在二级市场上交易的价格是股票的（）。

A.理论价格

B.现值

C.市场价格

D.内在价值【答案】：C100.当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（）或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。

A.所在地中国证监会

B.所在地中国人民银行

C.注册地中国证监会

D.注册地中国人民银行【答案】：B101.《中华人民共和国证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销。

A.2亿元

B.5000万元

C.5亿元

D.1亿元【答案】：B102.竞价的结果不包括哪种情况（）

A.不成交

B.部分成交

C.待成交

D.全部成交【答案】：C103.证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。

A.10

B.20

C.30

D.60【答案】：B104.投资主办人（）年内没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检。

A.1

B.4

C.2

D.5【答案】：C105.（）时间段为上海证券交易所开盘竞价阶段。

A.9：15—9：20

B.9：15—9：25

C.9：20—9：30

D.9：15—9：30【答案】：B106.《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构和变更业务范围事项，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。

A.20日；1个月

B.60日；1个月

C.20日；2个月

D.40日；2个月【答案】：C107.若期货交易保证金为合约金额的（），则期货交易者可以控制的合约资产为所交易金额的20倍。

A.5％

B.10％

C.20％

D.50％【答案】：A108.金融债券存续期间，发行人应于每年（）前披露债券跟踪信用报告。

A.1月1日

B.4月30日

C.5月1日

D.7月31日【答案】：D109.下列关于资产证券化的具体操作的说法中错误的是（）。

A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立

B.特设信托机构对证券化资产进行一定风险分析后，可以不对一定的资产集合进行风险结构的重组

C.资产支持证券的信用评级是投资者提供证券选择的依据，因而构成资产证券化的又一重要环节

D.承销商负责向投资者销售资产支持证券，销售的方式可以是包销或代销【答案】：B110.对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当（）。

A.提交大额交易报告

B.提交可疑交易报告

C.分别提交大额交易报告和可疑交易报告

D.不予理睬【答案】：C111.下列关于证券公司次级债券的发行条件说法错误的是（）

A.借入或募集资金应有合理用途

B.次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借人或融入

C.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本的30%

D.募集说明书内容或次级债务合同条款符合证券公司监管规定【答案】：C112.国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称为（）。

A.赤字国债

B.特别债券

C.国家建设债券

D.重点建设债券【答案】：A113.下列股价指数中，又被称为“派许加权指数”的是（）。

A.基期加权股价指数

B.计算期加权股价指数

C.几何加权股价指数

D.简单算术股价指数【答案】：B114.()是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。

A.附有出售选择权条款的债券

B.附有赎回选择权条款的债券

C.附有可转换条款的债券

D.附有交换条款的债券【答案】：D115.完整的货币乘数公式与理论上的货币乘数公式之间的差别不在于（）。

A.公众手中是否保留部分存款

B.提取现金与活期存款总额的比率是否为零

C.是否考虑超额准备金影响

D.是否考虑法定存款准备金影响【答案】：D116.下列关于项目收益债券的说法中，正确的是（）。

A.所募集的资金只能用于该项目建设、运营或设备购置

B.不能面向机构投资者非公开发行

C.所募集的资金可以用来置换项目资本金或偿还与项目有关的其他债务

D.可以面向机构投资者非公开发行，单笔认购不少于1000万元人民币【答案】：A117.（）应当对发行人的信息披露文件和申请文件进行全面核查，独立作出专业判断，并对定向发行说明书及其所出具文件的真实性、准确性、完整性负责。

A.主办券商

B.董事会

C.监事会

D.律师事务所【答案】：A118.银行间债券市场中长期债券信用评级等级划分为（）；银行间债券市场短期债券信用评级等级划分为（）。

A.三等六级-四等九级

B.三等九级-四等六级

C.四等九级-三等六级

D.四等六级-三等九级【答案】：B119.以下不属于证券经纪业务禁止行为的是（）。?

A.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

B.根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报

C.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券

D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录【答案】：B120.（）是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等，指定一项或多项套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。

A.风险规避

B.套利

C.套期保值

D.风险规划【答案】：C121.以下关于证券交易暂停和终止情形的说法中，错误的是（）。

A.公司解散或者被宣告破产的，由证券交易所决定终止其股票上市交易

B.公司有重大违法行为，由证券交易所决定暂停其股票上市交易

C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易

D.公司最近1年发生亏损，由证券交易所决定终止其股票上市交易【答案】：D122.上市公团并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有（）资格的证券公司从事相关业务。

A.证券自营

B.保荐

C.证券经纪

D.证券资产管理【答案】：B123.（2016年真题）下列不属于证券经纪业务特点的是（）。

A.证券经纪商的中介性

B.业务对象的广泛性

C.客户资料的保密性

D.证券数据的透明性【答案】：D124.资本市场划分为场内市场和场外市场，是按照（）作出的划分。

A.交易品种的不同

B.市场功能的不同

C.组织形式和交易活动是否集中

D.是否规范化【答案】：C125.证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，（）负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；（）应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。

A.股东会；高级管理人员

B.董事会；业务部门和分支机构的负责人

C.股东会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

D.董事会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员【答案】：D126.（）情形下，不必满足以下规定：经营机构通过营业网点向普通资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

A.在普通投资者申请转化专业投资者

B.向普通投资者销售高风险产品或服务

C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见

D.向专投资者履行信息告知义务【答案】：D127.证券投资基金的特征不包括()。

A.集合投资

B.分散风险

C.专业理财

D.分散投资【答案】：D128.下列选项不属于证券登记结算机构职能的是（）。

A.证券的存管和过户

B.公布证券交易即时行情

C.证券持有人名册登记

D.受发行人的委托派发证券权益【答案】：B129.交易所市场发行国债实行场外分销时，国债认购款的支付时间为（）。

A.办理过户的前一交易日

B.办理过户交易日当日

C.办理过户交易日后一日

D.买卖双方可自由协商确定【答案】：D130.（）是指一种以做市商为中介的证券交易业务。

A.证券承销业务

B.证券保荐业务

C.证券自营业务

D.证券做市交易业务【答案】：D131.以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中，错误的是（）。

A.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

B.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单

C.证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的，应以口头形式向所在地中国人民银行或者分支机构报告

D.恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的，证券公司应立即开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告【答案】：C132.证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以（）出资设立。

A.自有资金

B.保证金

C.佣金

D.流动资金【答案】：A133.《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（），但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）。

A.3年；5年

B.3年；6年

C.2年；3年

D.2年；5年【答案】：A134.申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（）。

A.有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施

B.有人民币200万元以上的注册资本

C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员

D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员【答案】：B135.基金一般都是按照（）的时间间隔对基金资产进行估值。

A.不确定

B.托管人随时确定

C.管理人随时确定

D.固定【答案】：D136.甲证券公司资产管理部员工乙某利用其所掌握的资产管理产品持仓信息，多次先于或同时于资产管理产品建仓，并从中获利，乙某的行为属于（）。

A.内幕交易行为

B.操纵市场行为

C.利用未公开信息交易行为

D.欺诈客户行为【答案】：C137.将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变压力下的表现状况，以考虑它们是否能经受得起这种市场的突变，是指（）。

A.压力测试

B.敏感性分析

C.压力情景

D.情景分析【答案】：A138.小何想要建立一家企业充分发挥自身才能，但是由于资金不足，想要通过发行股票的方式筹集资金，那么小何可以选择建立的企业的组织形式为（）

A.个人独资企业

B.合伙企业

C.有限责任公司

D.股份有限公司【答案】：D139.下面有关证券交易所总经理的表述错误的是（）。

A.证券交易所的总经理每届任期3年

B.总经理由中国证监会任免

C.副总经理按照中国证监会相关规定任免或聘任

D.提议召开临时监事会【答案】：D140.从事金融中介或者与金融中介关系紧密的辅助性金融业务，但没有被列入存款吸收机构的公司，是全球金融体系主要参与者中的（）。

A.中央银行

B.其他金融公司

C.非金融公司

D.公共部门【答案】：B141.按照我国银行有关制度规定，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。

A.5％

B.15％

C.10％

D.20％【答案】：C142.武士债券的面值为()。

A.美元

B.日元

C.港币

D.欧元【答案】：B143.目前，我国大部分基金公司的基金投资管理都实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制，一般来讲，基金投资管理的流程不包括以下（）环节

A.投资决策委员会决定基金总体投资计划

B.交易部门依据基金经理的投资指令执行交易

C.基金经理拟订投资组合具体方案

D.风险控制部门对基金经理拟订的投资组合进行组合进行风险测量和评估【答案】：D144.关于证券投资咨询机构应具备的条件，下列说法不正确的是（）。

A.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员

B.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上符合证券、期货投资咨询从业条件的专职人员

C.其高级管理人员中，至少有2名符合证券投资咨询从业条件规定的人员

D.有100万元人民币以上的注册资本【答案】：C145.（）对保荐机构实行持续监管。

A.证券登记结算机构

B.证券业协会

C.证券交易所

D.中国证监会【答案】：D146.根据沪、深证券交易所融资融券交易实施细则，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后（）个交易日内报交易所备案。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】：B147.债券存续期内，企业应当在每个会计年度的上半年结束之日起（）个月内披露半年度报告。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】：B148.证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于（），其中货币资金占收取保证金的比例不得低于（）。

A.20%；15%

B.25%；20%

C.30%；15%

D.30%;20%【答案】：A149.OTC市场是（）的简称。

A.发行市场

B.场内市场

C.交易市场

D.场外市场【答案】：D150.以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中，错误的是（）

A.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

B.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单

C.证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的，应立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告，并以电子形式或书面形式进行汇报

D.恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的，证券公司应立即开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告【答案】：C151.（）及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。

A.中国证监会

B.国务院

C.财政部

D.中国证监会与财政部【答案】：A152.按照现行规定，证券公司对客户融资融券的期限不超过（）。

A.9个月

B.3个月

C.6个月

D.1年【答案】：C153.按照《证券法》的规定，满足（）之一情形，属于公开发行证券。

A.向不特定对象发行证券的

B.向特定对象发行证券累计达到200人的

C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人

D.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让【答案】：A154.（）是银行间债券市场开展业务的交易员进行现券买卖报价时，在中国人民银行核定的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价，并同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。

A.双向报价

B.对话报价

C.单边报价

D.双边报价【答案】：D155.《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。《证券公司监督管理条例》是一部（）。

A.行政法规

B.部门规章

C.其他规范性文件

D.法律【答案】：A156.客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的（）级账户。

A.二

B.四

C.一

D.三【答案】：A157.下列关于公司债券和企业债券募集资金用途的说法，正确的是（）。

A.公司债券的募集资金用途不能由发行人自行决定

B.公司债券的募集资金用途必须与项目挂钩

C.企业债券的募集资金用途与政府部门审批的项目直接相连

D.企业债券的募集资金用途没有限制【答案】：C158.下列关于监管部门对全国股转系统业务监管措施的说法，错误的是（）。

A.中国证监会可以要求全国股转系统对股票发行承销过程中涉嫌违法违规的进行调查处理，或者直接责令公司、证券公司暂停或停止发行

B.全国股转系统应当发挥自律管理作用，对股票公开转让的公众公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息

C.全国股转系统可以依据相关规则对股票公开转让的公众公司进行检查

D.监管对象不服全国股转公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起15个工作日内向全国股转公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行【答案】：A159.下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是（）

A.各项业务均衡发展

B.主要针对当地企业和居民需求提供金融服务

C.通常在特定区域从事商业银行业务

D.依靠地缘优势与当地经济发展水平【答案】：A160.下列关于首次公开发行的股票上市申请的表述中，错误的是（）。

A.发行人应当提交上市公告书

B.发行人必须提交经中国证监会审核的全套发行申报材料

C.公司的上市申请须经证券交易所审核同意

D.发行人应提交经审计的近一年的财务会计报告【答案】：D161.根据《证券法》第八十八条规定，证券公司向投资者销售证券、提供服务时，应当按照规定如实说明证券、服务的重要内容，充分揭示（）。

A.投资收益

B.投资风险

C.投资义务

D.投资评估【答案】：B162.下列关于股票退市的说法错误的是（）。

A.股票退市是指上市公司股票在证券交易所终止上市交易

B.股票退市制度是资本市场重要的基础性制度，有利于健全资本市场功能

C.有利于实现优胜劣汰，但不能够惩戒重大违法行为

D.股票退市包括主动退市和强制退市【答案】：C163.全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的，自受理申请文件之日起（）个转让日内与申请主办券商签订补充协议，出具业务备案函，并予以公告。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】：D164.中国银行间市场交易商协会向接受其短期融资券注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为（）。

A.2年

B.5年

C.1年

D.3年【答案】：A165.下列不属于变相公开发行股票、公司、企业债券的是（）。

A.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让

B.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人

C.向特定对象发行证券累计不超过200人

D.未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人【答案】：C166.我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按（）支付。

A.周

B.月

C.季度

D.年【答案】：B167.证券公司办理集合资产管理业务，单个客户参与金额不低于（）万元人民币，集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产。?

A.50

B.100

C.200

D.300【答案】：B168.非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《基金法》的规定向（）报送申请材料。

A.中国证券业协会

B.中国基金业协会

C.中国证监会

D.证券交易所【答案】：C169.下列关于证券经纪人的说法正确的是（）。

A.经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托

B.证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活动

C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时

D.证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证监会进行执业注册登记【答案】：C170.被动型基金始终保持（）的市场平均收益水平。

A.远期

B.即期

C.历史

D.预期【答案】：B171.与认购期权价值正相关、与认沽期权价值为负相关的是（）

A.波动率

B.执行价格

C.无风险利率

D.到期时间【答案】：C172.下列关于证券公司风险处置措施中的“行政重组”措施，表述正确的是（）。

A.在停业整顿、托管、接管过程中达到正常经营条件的，证券公司也可以向证监会申请行政重组

B.证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机构依法进行行政重组

C.对出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，向银监会申请进行行政重组

D.满12个月，行政重组未完成的，可向国务院证券监督管理机构申请延长期限12个月【答案】：A173.下列关于有限责任公司董事长的产生办法的说法中，正确的是（）。

A.由董事会以全体董事的过半数选举产生

B.由股东大会表决权2/3以上通过决定

C.由公司章程规定

D.由监事会主席决定【答案】：C174.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】：B175.《期货交易管理条例》第二十八条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于（）所有。

A.期货交易所

B.期货公司

C.会员

D.期货监督管理机构【答案】：C176.董事会作为证券公司自营业务的最高决策机构，应根据证券公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定（）。

A.投资品种

B.自营业务规模

C.投资时机

D.资产配置【答案】：B177.合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在（）内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日【答案】：B178.下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有（）

A.