2026年金融咨询品牌合作协议

2026年金融咨询品牌合作协议合同编号：__________

第一章总则

第一条协议目的

本协议由以下双方于2026年[具体日期]在[具体地点]签署，旨在明确双方在金融咨询服务领域的合作范围、权利义务及违约责任，促进双方在金融咨询领域的共同发展。

第二条协议主体

1.甲方（委托方）：[甲方名称]

（1）法定代表人：[法定代表人姓名]

（2）注册地址：[注册地址]

（3）联系方式：[联系电话、电子邮箱等]

2.乙方（服务方）：[乙方名称]

（1）法定代表人：[法定代表人姓名]

（2）注册地址：[注册地址]

（3）联系方式：[联系电话、电子邮箱等]

第三条协议适用法律

本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律及相关法规。

第四条协议期限

1.本协议有效期为[具体年限]年，自双方签字盖章之日起生效。

2.协议期满前[具体时间]，如双方无书面异议，本协议自动续展[具体年限]年。

第五条保密条款

1.双方同意对本协议内容及在合作过程中获知的对方商业秘密、技术信息等予以严格保密。

2.未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方披露、转让上述保密信息，但法律法规另有规定的除外。

第六条不可抗力

1.因地震、台风、洪水、战争等不可抗力因素导致本协议无法履行的，双方互不承担违约责任。

2.遭遇不可抗力的一方应在事件发生后[具体时间]内书面通知对方，并提供相关证明材料。

第二章合作范围

第七条服务内容

1.乙方为甲方提供金融咨询服务，包括但不限于：

（1）金融市场分析及预测；

（2）投资策略制定及优化；

（3）风险管理咨询；

（4）金融产品设计与推广；

（5）客户关系维护。

2.甲方应向乙方提供必要的协助，确保服务顺利进行。

第八条服务标准

1.乙方应按照行业规范及双方约定提供专业、高效的服务。

2.乙方应配备专业团队，确保服务质量达到甲方要求。

第九条服务费用

1.甲方应向乙方支付服务费用，具体标准如下：

（1）固定月费：[具体金额]元/月；

（2）业绩提成：根据甲方业绩按比例分成。

2.费用支付方式为[具体方式]，甲方应在[具体时间]内完成支付。

第三章权利义务

第十条甲方权利

1.甲方有权对乙方的服务进行监督，并提出合理建议。

2.甲方有权要求乙方提供阶段性服务报告，了解服务进展。

第十一条甲方义务

1.甲方应向乙方提供真实、完整的客户信息及财务数据。

2.甲方应配合乙方进行市场调研及数据分析。

第十二条乙方权利

1.乙方有权要求甲方按时支付服务费用。

2.乙方有权拒绝执行违反法律法规或道德规范的服务要求。

第十三条乙方义务

1.乙方应按照本协议约定提供服务，确保服务质量。

2.乙方应保护甲方商业秘密，不得泄露客户信息。

第四章违约责任

第十四条违约情形

1.甲方未按时支付服务费用的，应向乙方支付违约金，违约金为未支付金额的[具体比例]%/天。

2.乙方未按约定提供服务，或服务质量不符合要求的，应向甲方支付违约金，违约金为当月服务费用的[具体比例]%。

第十五条违约处理

1.双方发生违约行为，守约方有权要求违约方停止违约行为、赔偿损失。

2.若违约行为导致协议无法继续履行，守约方有权解除协议，并要求违约方承担赔偿责任。

第十六条争议解决

1.双方因本协议发生争议，应首先通过友好协商解决。

2.协商不成的，任何一方均可向[具体法院]提起诉讼。

第五章协议终止

第十七条协议终止情形

1.本协议有效期满，双方未续签的。

2.双方协商一致终止的。

3.因不可抗力导致协议无法继续履行的。

第十八条终止处理

1.协议终止前，双方应妥善处理未完成的服务内容及费用结算。

2.协议终止后，双方应按照约定返还或销毁涉及对方的商业秘密及客户信息。

第六章其他条款

第十九条通知与送达

1.双方之间的通知及文件应以书面形式送达至本协议载明的地址。

2.任何一方变更联系方式，应提前[具体时间]书面通知对方。

第二十条协议修改

1.对本协议的任何修改，均需双方书面同意。

2.修改内容应作为本协议不可分割的一部分。

第二十一条法律适用

本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律及相关法规。

第二十二条完整协议

本协议及其附件构成双方合作关系的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议。

第二十三条可分割性

若本协议任何条款被认定为无效或不可执行，不影响其他条款的效力。

第二十四条文本与份数

本协议一式[具体份数]份，甲乙双方各执[具体份数]份，具有同等法律效力。

（以下无正文）

一、场景一：金融机构与咨询公司深度战略合作

应用场合说明：金融机构（甲方）与金融咨询公司（乙方）建立长期、深度的战略合作关系，乙方不仅提供常规的咨询服务，更深度参与金融机构的业务创新、产品研发、风险管理体系建设等核心业务。这种合作模式下，双方的利益高度绑定，需要更加细致地约定合作范围、知识产权归属、数据安全等核心问题。

注意事项及条款修正：

1.在“合作范围”章节中，应明确乙方参与甲方核心业务的具体内容，如“乙方参与甲方金融产品的设计、开发及推广，提供市场分析和风险评估报告”。

2.在“权利义务”章节中，应增加乙方对甲方核心数据的保密义务，如“乙方应对甲方提供的客户交易数据、财务数据等核心数据进行严格保密，未经甲方书面同意，不得用于任何其他用途”。

3.在“知识产权”章节中，应明确约定合作期间产生的知识产权归属，如“合作期间产生的金融产品设计、风险评估模型等知识产权归甲方所有，乙方应配合甲方进行知识产权的申请和保护”。

二、场景二：大型企业并购重组中的金融咨询服务

应用场合说明：大型企业（甲方）在进行并购重组时，需要专业的金融咨询服务来评估目标企业的价值、制定并购方案、进行风险评估等。这种合作模式下，咨询服务的专业性和时效性至关重要，需要更加严格地约定服务标准、违约责任等问题。

注意事项及条款修正：

1.在“服务标准”章节中，应明确乙方提供咨询服务的时间要求和质量标准，如“乙方应在甲方要求的[具体时间]内完成目标企业的价值评估报告，评估结果应符合行业标准和法律法规的要求”。

2.在“违约责任”章节中，应增加针对乙方延迟提供咨询服务或服务质量不达标的违约责任，如“若乙方未按时提供咨询服务或服务质量不符合要求，应向甲方支付违约金，违约金为[具体金额]元”。

3.在“保密条款”章节中，应增加对并购重组相关信息的保密要求，如“双方应对并购重组相关的商业秘密、谈判信息等予以严格保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露”。

三、场景三：金融咨询公司为政府机构提供政策咨询服务

应用场合说明：金融咨询公司（乙方）为政府机构（甲方）提供政策咨询服务，包括政策解读、政策影响分析、政策建议等。这种合作模式下，咨询服务的政策性和前瞻性至关重要，需要更加严格地约定服务范围、服务标准等问题。

注意事项及条款修正：

1.在“合作范围”章节中，应明确乙方提供政策咨询服务的具体内容，如“乙方为甲方提供金融政策解读、政策影响分析、政策建议等服务，并定期提交政策咨询服务报告”。

2.在“服务标准”章节中，应明确乙方提供政策咨询服务的质量标准，如“乙方提供的政策咨询服务报告应准确、全面、有前瞻性，符合行业标准和法律法规的要求”。

3.在“保密条款”章节中，应增加对政策咨询相关信息的保密要求，如“双方应对政策咨询相关的商业秘密、内部信息等予以严格保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露”。

四、场景四：金融咨询公司为创业企业提供融资咨询服务

应用场合说明：金融咨询公司（乙方）为创业企业（甲方）提供融资咨询服务，包括融资方案设计、融资渠道对接、融资谈判支持等。这种合作模式下，咨询服务的实效性和专业性至关重要，需要更加严格地约定服务范围、服务费用等问题。

注意事项及条款修正：

1.在“合作范围”章节中，应明确乙方提供融资咨询服务的具体内容，如“乙方为甲方提供融资方案设计、融资渠道对接、融资谈判支持等服务，并协助甲方完成融资”。

2.在“服务费用”章节中，应明确乙方提供融资咨询服务的费用标准，如“乙方提供融资咨询服务的费用为融资额的[具体比例]%，分[具体阶段]支付”。

3.在“保密条款”章节中，应增加对融资咨询相关信息的保密要求，如“双方应对融资咨询相关的商业秘密、客户信息等予以严格保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露”。

五、场景五：金融咨询公司为个人提供财务规划咨询服务

应用场合说明：金融咨询公司（乙方）为个人（甲方）提供财务规划咨询服务，包括财务状况分析、投资方案设计、财务风险管理等。这种合作模式下，咨询服务的个性化和专业性至关重要，需要更加严格地约定服务范围、服务标准等问题。

注意事项及条款修正：

1.在“合作范围”章节中，应明确乙方提供财务规划咨询服务的具体内容，如“乙方为甲方提供财务状况分析、投资方案设计、财务风险管理等服务，并定期提交财务规划咨询服务报告”。

2.在“服务标准”章节中，应明确乙方提供财务规划咨询服务的质量标准，如“乙方提供的财务规划咨询服务报告应准确、全面、个性化，符合行业标准和法律法规的要求”。

3.在“保密条款”章节中，应增加对财务规划咨询相关信息的保密要求，如“双方应对财务规划咨询相关的商业秘密、客户信息等予以严格保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露”。

附件一：服务内容清单

附件二：服务费用明细

附件三：知识产权归属清单

附件四：保密信息清单

附件五：争议解决方式详细说明

附件六：通知与送达方式详细说明

附件七：协议修改流程详细说明

附件八：法律适用详细说明

附件九：完整协议详细说明

附件十：可分割性详细说明

附件十一：文本与份数详细说明

多方为主导时的，附件条款及说明

第二十七条甲方为主导时的特殊条款

第二十七条第一款主导权与决策机制

本条款适用于甲方在合作中处于主导地位的情形，明确甲方对合作项目的重大事项拥有最终决策权。

条款说明：在金融咨询服务合作中，甲方作为委托方，通常对服务方向、目标及最终结果有明确的预期和主导权。本条款旨在明确甲方的主导地位，确保合作能够按照甲方的战略规划和业务需求有序推进。具体而言，本条款规定了在合作过程中涉及服务范围的重大调整、服务标准的重大变更、项目优先级的排序、以及服务成果的最终验收等关键事项，均需由甲方进行最终决策。这种机制的设立，有助于确保咨询服务能够紧密围绕甲方的核心利益展开，提高合作效率，降低因意见分歧导致的项目延误风险。

第二十七条第二款甲方指示义务与乙方执行义务

甲方有权根据自身业务需求，向乙方发出指示，要求乙方调整服务内容、服务方式或服务时间。乙方应在不违反法律法规及行业规范的前提下，尽力满足甲方的指示要求。

条款说明：甲方作为合作的主导方，有权根据自身业务发展的动态需求，对乙方的服务进行指导和调整。本条款明确了甲方的指示义务，即甲方需要明确、具体地向乙方发出指示，并确保指示内容符合法律法规及行业规范。同时，本条款也规定了乙方的执行义务，即乙方应积极配合甲方的指示，在不违反相关法律法规和行业规范的前提下，尽力调整服务内容、服务方式或服务时间，以满足甲方的需求。这种双向的义务规定，有助于确保双方在合作过程中能够保持良好的沟通和协作，提高服务质量和客户满意度。

第二十七条第三款甲方对服务成果的验收标准与程序

甲方有权对乙方提供的服务成果进行验收。验收标准应以双方在本协议中约定的服务标准为准，验收程序应按照本协议约定的方式进行。

条款说明：甲方作为合作的主导方，对乙方提供的服务成果拥有最终的验收权。本条款明确了甲方的验收标准，即应以双方在本协议中约定的服务标准为准，确保验收的客观性和公正性。同时，本条款也规定了甲方的验收程序，即应按照本协议约定的方式进行，确保验收的规范性和效率性。通过明确验收标准与程序，可以有效避免因服务成果不符合预期而导致的质量纠纷，保障甲方的合法权益。

第二十七条第四款甲方对项目进度的监督权

甲方有权对乙方的服务进度进行监督，并要求乙方定期提交项目进展报告。乙方应积极配合甲方的监督工作，并及时提供所需信息。

条款说明：甲方作为合作的主导方，对项目的整体进度和质量负有监督责任。本条款赋予了甲方对乙方服务进度的监督权，即甲方有权随时了解乙方的服务进度，并要求乙方定期提交项目进展报告，以便及时掌握项目的整体情况。同时，本条款也规定了乙方的配合义务，即乙方应积极配合甲方的监督工作，并及时提供所需信息，确保甲方能够全面、准确地了解项目的进展情况。通过设立监督权与配合义务，可以有效保障项目的顺利进行，提高合作效率。

第二十八条乙方为主导时的特殊条款

第二十八条第一款主导权与决策机制

本条款适用于乙方在合作中处于主导地位的情形，明确乙方对合作项目的重大事项拥有最终决策权。

条款说明：在某些金融咨询服务合作中，乙方可能凭借其专业知识、技术优势或市场资源，在合作中占据主导地位。本条款旨在明确乙方的主导地位，确保合作能够充分发挥乙方的专业能力和市场优势。具体而言，本条款规定了在合作过程中涉及服务技术路线的重大选择、服务方法的创新应用、市场资源的优先配置，以及服务成果的专业化呈现等关键事项，均需由乙方进行最终决策。这种机制的设立，有助于确保咨询服务能够紧密结合市场需求和行业发展趋势，提高合作的专业性和竞争力。

第二十八条第二款乙方指示义务与甲方执行义务

乙方有权根据自身专业判断，向甲方发出指示，要求甲方提供必要的支持或配合。甲方应在不违反自身利益的前提下，尽力满足乙方的指示要求。

条款说明：乙方作为合作的主导方，凭借其专业知识和市场经验，有权对甲方提出建设性的意见和建议，并要求甲方提供必要的支持或配合。本条款明确了乙方的指示义务，即乙方需要基于专业判断，向甲方发出明确、合理的指示，并确保指示内容符合行业规范和法律法规的要求。同时，本条款也规定了甲方的执行义务，即甲方应在不违反自身利益的前提下，尽力满足乙方的指示要求，积极配合乙方的专业工作。这种双向的义务规定，有助于确保双方在合作过程中能够保持良好的沟通和协作，提高服务质量和专业水平。

第二十八条第三款乙方对服务成果的推荐权与甲方最终决定权

乙方有权向甲方推荐服务成果，并说明推荐理由。甲方对服务成果的最终决定权不受乙方推荐的影响。

条款说明：乙方作为合作的主导方，对服务成果的质量和专业性有较高的把握，有权向甲方推荐服务成果，并详细说明推荐理由。本条款明确了乙方的推荐权，即乙方可以基于自身专业判断，向甲方推荐符合市场需求和行业趋势的服务成果，并解释推荐的原因和优势。然而，本条款也强调了甲方的最终决定权，即甲方对服务成果的最终选择和决定不受乙方推荐的影响。这种权责的规定，既保障了乙方的专业建议得到充分尊重，也维护了甲方的自主决策权，确保合作双方的利益得到平衡。

第二十八条第四款乙方对项目进度的管理权

乙方有权制定项目进度计划，并负责项目的整体推进。甲方应积极配合乙方的项目管理工作，及时反馈需求和问题。

条款说明：乙方作为合作的主导方，对项目的整体进度和管理负有主要责任。本条款赋予了乙方制定项目进度计划和管理项目的权力，即乙方可以根据合作目标和甲方的需求，制定详细的项目进度计划，并负责项目的整体推进和协调。同时，本条款也规定了甲方的配合义务，即甲方应积极配合乙方的项目管理工作，及时反馈自身的需求和问题，以便乙方能够更好地调整计划和管理项目。通过设立管理权与配合义务，可以有效保障项目的顺利进行，提高合作效率和专业性。

第二十九条有第三方中介时的特殊条款

第二十九条第一款中介角色的界定与责任

本条款适用于存在第三方中介的情形，明确中介在合作中的角色和责任。

条款说明：在某些金融咨询服务合作中，可能引入第三方中介机构，如律师事务所、会计师事务所或咨询评估机构等，以提供专业支持或监督服务。本条款旨在明确中介机构的角色和责任，确保其在合作中能够发挥积极作用，维护双方的合法权益。具体而言，本条款规定了中介机构的主要职责，包括但不限于提供专业咨询、出具专业意见、监督服务过程、处理争议等。同时，本条款也明确了中介机构的权利，如获取相关资料、参加相关会议、提出建议等。通过明确中介角色的界定与责任，可以有效降低合作风险，提高合作效率。

第二十九条第二款中介与甲乙双方的关系

中介机构应独立于甲乙双方，并与甲乙双方保持公正、中立的态度。中介机构不得利用其在合作中的地位谋取不正当利益。

条款说明：为了保证中介机构能够客观、公正地履行职责，本条款规定了中介机构应独立于甲乙双方，并与双方保持公正、中立的态度。这意味着中介机构在提供专业支持或监督服务时，不得偏袒任何一方，应基于事实和法律法规做出判断和决策。同时，本条款也强调了中介机构的职业道德和法律责任，即中介机构不得利用其在合作中的地位谋取不正当利益，不得泄露甲乙双方的商业秘密，不得从事损害甲乙双方利益的活动。通过设立这些规定，可以有效保障中介机构的独立性和公正性，维护合作的公平性和透明度。

第二十九条第三款中介的介入机制与触发条件

当甲乙双方在合作中发生重大分歧或争议时，双方同意邀请中介机构介入调解或仲裁。中介机构的介入应遵循双方事先约定的程序和规则。

条款说明：为了有效解决合作中可能出现的重大分歧或争议，本条款规定了中介机构的