处非办公室工作制度

PAGE处非办公室工作制度一、总则（一）目的为规范处非办公室工作流程，提高工作效率，有效防范和处置非法集资等违法违规金融活动，维护金融秩序和社会稳定，特制定本工作制度。（二）适用范围本制度适用于处非办公室全体工作人员。（三）基本原则1.依法依规原则：严格依据国家法律法规和相关行业标准开展工作，确保处置非法集资工作合法合规。2.预防为主原则：加强非法集资风险监测和预警，注重源头防范，将非法集资隐患消除在萌芽状态。3.协同配合原则：与各相关部门密切协作，形成工作合力，共同做好非法集资处置工作。4.高效务实原则：提高工作效率，注重工作实效，及时、妥善处理非法集资案件。二、工作职责（一）综合协调1.负责组织协调处非工作相关会议，筹备会议材料，记录会议内容，传达会议精神。2.协调各成员单位之间的工作关系，建立健全沟通协作机制，确保工作顺畅衔接。3.汇总、整理处非工作信息，及时向上级部门和领导汇报工作进展情况。（二）风险监测与预警1.建立非法集资风险监测体系，收集、分析、研判各类非法集资风险信息，及时发现潜在风险线索。2.加强对重点领域、重点行业、重点人群的非法集资风险排查，定期开展专项检查，及时掌握风险动态。3.对监测发现的非法集资风险进行预警，及时向相关部门和单位发出预警信号，提出防范处置建议。（三）案件处置1.负责非法集资案件的受理、登记、交办、跟踪和反馈工作，确保案件处置工作有序推进。2.组织协调相关部门开展非法集资案件调查取证、资产查封扣押、资金清退等工作，依法追究非法集资行为人的法律责任。3.指导、督促各成员单位做好非法集资案件处置工作，协调解决案件处置过程中遇到的困难和问题。（四）宣传教育1.制定非法集资宣传教育工作方案，组织开展形式多样的宣传教育活动，提高公众对非法集资的认知和防范意识。2.收集、整理非法集资典型案例，通过媒体、网络等渠道进行宣传曝光，发挥警示教育作用。3.加强与新闻媒体的沟通协调，及时发布处非工作信息，回应社会关切，营造良好的舆论氛围。（五）信息管理1.负责处非工作相关文件、资料、档案的收集、整理、归档和保管工作，确保信息资料的完整和安全。2.建立处非工作信息数据库，及时录入、更新非法集资案件信息、风险监测信息、宣传教育信息等，实现信息资源共享。3.按照规定做好信息公开工作，依法依规向社会公众披露处非工作相关信息。三、工作流程（一）风险监测与预警流程1.信息收集建立多元化的信息收集渠道，包括但不限于金融机构、行业主管部门、基层社区、群众举报等。定期收集各类涉及非法集资的信息，如企业经营异常、高息揽储、投资项目异常等。2.信息分析对收集到的信息进行分类整理，运用数据分析工具和方法，深入分析信息背后的潜在风险。结合宏观经济形势、行业发展动态等因素，评估风险的可能性和影响程度。3.风险预警根据信息分析结果，对达到预警标准的非法集资风险，及时发布预警信息。预警信息应明确风险类型、涉及范围、可能造成的影响等内容，并提出相应的防范措施建议。（二）案件处置流程1.案件受理设立专门的案件受理渠道，接受群众举报、上级交办、部门移送等非法集资案件线索。对受理的案件线索进行详细登记，包括案件基本情况、举报人信息、线索来源等。2.初步核查对受理的案件线索进行初步核查，了解案件基本事实，判断是否属于非法集资案件。核查过程中可采取查阅资料、实地走访、询问当事人等方式，收集相关证据材料。3.立案侦查经初步核查确认为非法集资案件的，依法依规立案侦查。组织协调相关部门成立专案组，制定侦查方案，明确侦查方向和重点。4.调查取证专案组按照侦查方案开展调查取证工作，全面收集非法集资行为人的主体资格、资金来源、资金去向、集资方式、集资对象等证据材料。调查取证过程中应严格遵守法定程序，确保证据的合法性、真实性和关联性。5.资产处置在案件侦查过程中，及时对非法集资行为人控制的资产进行查封、扣押、冻结等措施，防止资产转移和流失。依法依规对涉案资产进行评估、拍卖、变现等处置工作，最大限度挽回经济损失。6.资金清退根据案件调查结果和资产处置情况，制定资金清退方案，明确清退原则、清退范围和清退方式。组织实施资金清退工作，确保清退资金及时、足额返还给集资参与人。7.结案归档案件处置完毕后，对案件进行全面总结，形成结案报告。将案件相关材料进行整理归档，妥善保管，以备查阅。（三）宣传教育工作流程1.方案制定根据处非工作目标和任务，结合不同时期非法集资形势和特点，制定年度宣传教育工作方案。明确宣传教育的目标、内容、方式、时间安排、责任分工等。2.活动实施按照宣传教育工作方案，组织开展形式多样的宣传教育活动，如举办专题讲座、发放宣传资料、开展现场咨询、利用新媒体平台宣传等。在活动实施过程中，注重收集活动效果反馈，及时调整宣传教育方式和内容。3.效果评估对宣传教育活动效果进行评估，通过问卷调查、现场访谈、数据分析等方式，了解公众对非法集资知识的知晓程度、防范意识和行为变化情况。根据效果评估结果，总结经验教训，为下一年度宣传教育工作提供参考。四、工作纪律（一）保密纪律1.工作人员应严格遵守保密制度，对在工作中知悉获取的国家秘密、商业秘密和个人隐私等信息予以保密。2.严禁泄露处非工作相关的案件信息、风险监测数据、内部工作文件等，不得在非工作场合谈论涉密事项。3.妥善保管工作中涉及的各类文件、资料、数据等，防止失密、泄密事件发生。（二）廉洁纪律1.工作人员应廉洁奉公，严格遵守廉洁自律各项规定，不得利用职务之便谋取私利。2.在案件处置、资产处置、资金清退等工作中，严禁接受非法集资行为人及其相关人员的贿赂、宴请、礼品等。3.不得参与任何与非法集资活动有关联的商业活动或谋取不正当利益。（三）工作纪律1.严格遵守工作时间，按时上下班，不得迟到早退。2.认真履行工作职责，积极主动完成各项工作任务，不得推诿扯皮、敷衍塞责。3.遵守工作程序和工作规范，确保工作质量和效率。4.严格执行请销假制度，请假应提前按规定办理手续，经批准后方可离岗。五、培训与考核（一）培训1.定期组织工作人员参加非法集资相关法律法规、政策文件、业务知识等培训，提高工作人员的业务水平和综合素质。2.培训方式可采用内部培训、外部培训、线上学习、案例分析研讨等多种形式。3.鼓励工作人员自主学习，不断更新知识结构，适应处非工作新形势、新要求。（二）考核1.建立健全工作人员考核制度，对工作人员的德、能、勤、绩、廉等方面进行全面考核。2.考核内容包括工作任