2026年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关训练试卷及参考答案详解【满分必刷】

2026年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关训练试卷及参考答案详解【满分必刷】1.（）是我国股权投资基金行业的自律机构。

A.中国证券业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.中国证券投资基金业协会

D.中国银行保险监督管理委员会【答案】：C2.私募股权投资基金运作的四个阶段是（）。

A.备案、投资、上市、退出

B.备案、投资、管理、退出

C.募资、投资、管理、退出

D.募资、投资、上市、退出【答案】：C3.（2020年真题）关于股权投资基金财产保管机构，说法正确的是（）。

A.基金财产保管机构对基金财产进行保管，可以免除基金管理人对投资者的受托责任

B.基金财产保管机构承担对基金管理人的投资运作进行监督的责任

C.基金管理人必须聘请基金财产保管机构对基金财产进行保管

D.基金财产保管机构是基金管理人的代理人【答案】：D4.下列关于股权投资基金管理人内部控制指引对股权投资基金管理人的要求的说法中，错误的是（）。

A.完善内部控制措施

B.明确内部控制职责

C.引入外部控制评价和监督

D.建立健全内部控制机制【答案】：C5.（），就是由管理人自行拟定基金募集推介材料、寻找投资者的基金募集方式。

A.委托募集

B.委派募集

C.自行募集

D.间接募集【答案】：C6.（2017年真题）创业投资基金通过注资的形式对（）的增量股权进行投资，从而为企业提供发展所需的资金。

A.未上市成长企业

B.已上市成长企业

C.未上市成熟企业

D.未上市小企业【答案】：A7.(2016年)设立外商投资创业投资企业，至少有（）个投资者应符合必备投资者的要求。

A.五

B.二

C.三

D.一【答案】：D8.创业投资的投资对象包括（）各个发展阶段的未上市成长性企业。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：C9.股权投资基金的个人合格投资者必须具备相应风险识别能力和风险承担能力，且（）。

A.金融资产不低于500万元或者最近三年个人平均收入不低于50万元

B.金融资产不低于300万元或者最近三年个人平均收入不低于100万元

C.金融资产不低于500万元或者最近三年个人平均收入不低于100万元

D.金融资产不低于300万元或者最近三年个人平均收入不低于50万元【答案】：D10.下列不属于股权投资基金募集禁止的行为的是（）。

A.推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞

C.采用具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较

D.允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介【答案】：C11.下列关于“创投国十条”的说法中错误的是（）。

A.应鼓励创业投资引导基金注资市场化母基金

B.应鼓励境内有实力的创业投资企业积极稳妥“走出去”

C.应按照“政府引导、市场化运作”原则，建立创业投资企业与各类金融机构长期性、市场化的合作机制

D.要构建符合创业投资行业特点的法制环境【答案】：C12.（2016年真题）股权投资基金管理人履行重大事项信息报送更新义务中，不属于重大信息的变更事项为（）变更。

A.基金投资者

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金管理人的高级管理人员【答案】：A13.根据《中华人民共和国公司法》的规定，设立股份有限公司（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：C14.投资者不得非法汇集他人资金投资于股权投资基金，以下对这一表述理解错误的是（）。

A.投资者不能以规避合格投资者标准为目的汇集他人资金投资于股权投资基金

B.投资者不能以规避合格投资者标准为目的将股权投资基金份额进行拆分

C.多个个人投资者以私下签订协议的形式汇集资金后，可以将汇集后的资金以个人名义投资股权投资基金

D.通过合伙企业、契约等非法人形式汇集多人资金用于投资股权投资基金时，应确保所有投资者均符合合格投资者标准【答案】：C15.（2019年真题）关于股权投资基金的募集方式，表述正确的是（）

A.获得中国证券投资基金业协会批准后进行公开募集

B.获得中国证监会批准后可进行公开募集

C.获得中国证监会及中国证券投资基金业协会批准后可进行公开募集

D.现阶段我国不允许进行公开募集【答案】：D16.股权投资基金管理人委托募集的，应当委托（）募集股权投资基金，并制定募集机构遴选制度，切实保障募集结算资金安全；确保股权投资基金向合格投资者募集以及不变相进行公募。

A.获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构

B.获得中国基金业协会销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构

C.获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券业协会会员的机构

D.获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国期货业协会会员的机构【答案】：A17.根据《公司法》的规定，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）内不得转让。

A.五年

B.一年

C.两年

D.六个月【答案】：B18.关于股权投资基金运作，以下表述错误的是（）。

A.基金的投资范围、投资策略一般不会在基金合同中明确列示

B.投资范围通常依据目标投资对象的行业、地域、发展阶段等属性来确定

C.投资限制的确定，通常服务于保护投资者利益这一目标

D.投资策略通常依据基金的投资目标及投资者对风险和期望收益的偏好来确定【答案】：A19.关于投资协议常见条款,以下表述错误的是（）。

A.反摊薄条款的实质是一种价格保护机制

B.反摊薄条款适用于后轮融资为降价融资时的情况

C.董事会席位条款又称保护性条款

D.董事会席位条款会约定董事会席位总数及其分配规则【答案】：C20.关于股权投资基金募集机构对募集结算资金的义务和责任,说法错误的是()

A.募集机构或相关合同约定的责任主体应当开立私募基金募集结算资金专用账户

B.募集机构应当与监督机构签署账户监督协议

C.募集机构应当向中国证券投资基金业协会报送基金募集结算资金专户的信息

D.涉及私募基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构不得将私募基金募集算资金归入其自有财产【答案】：C21.私募股权投资者最不愿意看到的投资退出机制为（）

A.二次出售

B.IPO

C.破产清算

D.MBO【答案】：C22.（2016年真题）契约型股权投资基金应于基金合同正文订明管理人、托管人及投资者的声明与承诺，以下描述错误的是（）。

A.投资者声明其为符合《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投资者，保证财产的来源及用途符合国家有关规定，并已充分理解基金合同条款，了解相关权利义务，了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征，不承担相应的投资风险

B.管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产，不对基金活动的盈利性和最低收益作出承诺

C.托管人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管基金财产，并履行合同约定的其他义务

D.投资者承诺其向私募基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制、财产收入情况和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导【答案】：A23.基金风险揭示中属于“流动性风险”的是（）。

A.“本基金存续期内,投资者可能面临资金不能退出的风险

B.“基金管理人不保证基金财产不受损失,也不保证一定盈利及最低收益

C.“在某些情况下,被投资公司的重组计划及经营业务改进存在高度不确定性,无法确保本基金将能成功确定及执行有关重组计划及改进措施”

D.“基金管理人依据基金合同约定管理和运用基金财产所产生的风险,由基金全体投资者承担”【答案】：A24.以下哪项不属于基金运作相关的其他费用（）

A.基金合同生效后的信息披露费用

B.基金合同生效前的和管理费用

C.基金合同终止时的清算费用

D.与基金设立及运作过程相关的会计师费和律师费【答案】：B25.在公司型基金股权投资业务中，（）属于股息红利所得，不属于增值税征税范围。

A.项目退出收入

B.股权转让所得

C.项目股息、分红收入

D.经营性收入【答案】：C26.股权投资基金要求目标公司董事、高管不得在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司，这是（）

A.竞业禁止条款

B.保密条款

C.反摊薄条款

D.排他性条款【答案】：A27.我国第一个风险投资机构是（）。

A.中创公司

B.IDG

C.凯雷投资集团

D.软银集团【答案】：A28.基金托管人从事股权投资基金托管业务时,下列表述错误的是（）。

A.将自有资金混同于其提供托管服务的基金财产一起从事投资活动

B.对因从事基金业务而得知的某上市公司未公开的重大资产重组消息保密

C.保存基金投资决策文件,保存期限自基金清算终止之日起十年

D.按照合同约定向投资人披露基金投资及资产负债的相关信息【答案】：A29.下列（）属于私募基金特殊风险。

A.税收风险

B.募集失败风险

C.基金运营风险

D.外包事项所涉风险【答案】：D30.(2016年)假定一只股权投资基金的收益分配顺序如下：

A.12%

B.16%

C.17.6%

D.14%【答案】：C31.（2020年真题）某股权投资基金拟投资A公司，假设A公司的管理层承诺投资当年的净利润为9000万元，按照息税前利润的5倍进行估值，所得税税率为25%，利息每年2000万元，则A公司的价值为（）亿元。

A.0.3

B.10

C.1.4

D.7【答案】：D32.（）是指买卖双方达成成交协议，委托主办券商向指定对手方发出确认成交的指令。

A.事先委托

B.协议委托

C.定价委托

D.成交确认委托【答案】：D33.关于股权投资基金合同内容的描述，错误的是()。

A.股权投资基金合同约定当基金合同的内容与合伙人之间的其他协议或文件文件内容相冲突的，以股权投资基金合同为准

B.在投资者签署基金合同前，募集机构应与投资者签署《风险揭示书》

C.股权投资基金合同条款应当包括信息披露制度

D.股权投资基金合同中必须约定托管，如约定不托管，则该条款无效【答案】：D34.（2017年真题）下列属于投资后管理期间的是（）。

A.投资交割后到基金清算之前

B.投资交割后到项目退出之前

C.基金募集完成到基金清算之前

D.基金募集完成到项目退出之前【答案】：B35.（2016年真题）在有限合伙型股权投资基金中，有限合伙人对基金债务承担的责任（）。

A.以认缴出资为限

B.以基金实际经营状况为参考

C.以实缴出资为限

D.以合伙协议为准【答案】：A36.关于股权投资基金的组织形式不包括（）

A.有限合伙型

B.公司型

C.契约（信托）型

D.公私合营型【答案】：D37.股权投资基金生命周期的阶段包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.V

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.V

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.V【答案】：D38.对股权投资基金管理人内部控制的作用理解正确的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ【答案】：A39.股权投资基金与被投资公司签署的投资协议中，下列属于反摊薄条款的是()。

A.“如因公司的原因致使投资交割未能进行，则公司应承担因本项目合同起草、谈判和签约而产生的所有支出”

B.“本轮融资完成交割时，董事会将由*位董事组成，包括……”

C.“未经投资人同意，公司现有股东不得将其在公司及子公司的股份质押或抵押给第三方……”

D.“如果公司再次发行股权且增发时公司的估值低于投资人股权对应的公司估值，则投资人有权从创建人股东处以加权平均法取得额外的股权……”【答案】：D40.对于股权投资基金而言，投资后管理的作用不包括（）。

A.有利于及时了解被投资企业经营运作情况，并根据不同情况及时采取必要措施，保证资金安全。

B.有利于提升被投资企业自身价值，增加投资收益

C.对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用

D.确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值【答案】：D41.1985年9月经国务院批准，原国家科委出资10亿元成立了（）。

A.中国新技术创业投资公司

B.IDG

C.凯雷投资集团

D.软银集团【答案】：A42.以下属于经营指标的是（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】：A43.（）中国证券监督管理委员会第51次主席办公会议审议通过《私募投资基金监督管理暂行办法》。

A.2014年6月30日

B.2015年6月30日

C.2014年5月30日

D.2012年6月30日【答案】：A44.政府引导基金对创业投资基金的支持方式不包括（）。

A.参股

B.融资担保

C.跟进投资

D.两头在外【答案】：D45.关于对目标公司的财务尽职调查工作，下列描述正确的是（）。

A.核查主要财务管理人员离职后是否加入目标公司的竞争企业

B.对于利润表、重点核查经营外活动产生的现金流情况

C.就公司会计政策与高管、关键岗位人员进行一对一访谈

D.纳税分析有助于分析公司对税收政策的依赖程度和对未来经营业绩、财务状况的影响【答案】：D46.关于投资机构投资后管理阶段获取信息的通常方式，以下表述错误的是（）

A.向被投资企业委派高管，直接参与被投资企业的日常运营

B.日常联络与沟通工作

C.参与被投资企业股东大会（股东会）、董事会、监事会

D.关注被投资企业经营状况【答案】：A47.折现现金流估值法的基本原醒（）

A.将估值时点之前目标公司的历史现金流以合适的折现率进行折现，加总得到相应的价值

B.以可以比较的其他公司（可比公司）的价格为基础，来评估目标公司的相应价值

C.将估值时点之后目标公司的未来现金流以合适的折现率进行折现，加总得到相应的价值

D.以上都不是【答案】：C48.境外上市的一般操作流程通常不包括（）。

A.策划上市方案

B.企业改制

C.公开发行和交易

D.上市申报【答案】：B49.中国证券投资基金业协会是社会团体法人，其特点是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】：C50.杠杆收购的收购资金主要有三个来源（）。

A.I、Ⅱ、Ⅳ

B.I、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：B51.（2017年真题）投资者关系管理的核心是（）。

A.了解和搜集投资者的需求

B.有效、充分的信息传递

C.增进投资者对基金的了解

D.树立基金的良好形象【答案】：B52.私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善，体现了基金私募基金管理人内控（）。

A.适时性原则

B.全面性原则

C.执行有效原则

D.独立性原则【答案】：A53.以下行为构成集资诈骗罪的是（）。

A.以投资入股的方式非法吸收资金的

B.以委托理财的方式非法吸收资金的

C.以代种植(养殖）等方式非法吸收资金的

D.拒不交代资金去向，逃避返还资金的【答案】：D54.私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的，情节严重的向（）报告。

A.证券登记机构

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.中国证监会【答案】：D55.下列各项中，属于业务尽职调查的是（）。

A.市场分析

B.知识产权

C.历史经营业绩

D.公司治理状况【答案】：A56.股权投资基金的投资者应当为具备（）的合格投资者。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：A57.关于股权投资基金募集流程及要求，下列说法错误的是（）。

A.募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效

B.投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同

C.在完成基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明

D.在投资冷静期内，募集机构应主动联系投资者【答案】：D58.（2017年真题）基金运行期间，当基金合同发生重大变化时，基金管理人应当在（）内向基金业协会报告。

A.10个工作日

B.5个工作日

C.15个工作日

D.3个工作日【答案】：B59.（2020年真题）不予办理股权投资基金管理人登记的情况包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：B60.基金托管人可以按照规定召集（）大会。

A.股东

B.董事

C.基金份额持有人

D.投资者【答案】：C61.下列关于公司型基金的说法，错误的是（）。

A.公司法人实体可采取有限责任公司或股份有限公司的形式

B.公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人

C.公司型基金只能由公司管理团队自行管理，不能委托专业的基金机构担任基金管理人

D.投资者既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权力、承担相应义务和责任【答案】：C62.关于股权投资基金的核算,下列表述错误的是（）。

A.股权投资基金在运作过程中,可能发生的费用（包括但不限于管理费、托管费、与基金运作相关的其他费用等）应由基金管理人承担

B.基金托管人对基金管理人编制的财务报告的相关内容负有复核义务

C.股权投资基金会计核算工作的主体为基金,会计责任主体为基金管理人

D.基金管理人应当对各基金独立建账、独立核算,保证不同基金在名册登记、账户设置、资金拨付、账簿记录等方面相互独立【答案】：A63.基金的募集分为（）。

A.自行募集和委托募集

B.直接募集和受托募集

C.自行募集和直接募集

D.委托募集和受托募集【答案】：A64.（）反映基金在一段时间内投资项目所获得的利润或亏损，是反映其投资经营情况的重要指标。

A.资产核算

B.损益核算

C.负债核算

D.权益核算【答案】：B65.根据《私募投资基金信息披露管理办法》,信息披露义务人不应向投资者披露的是（）。

A.该基金的投资业绩预测

B.涉及该基金托管业务的重大泥公、仲裁

C.该基金的资产负债情况

D.该基金的招募说明书【答案】：A66.（2020年真题）公司型、合伙型和信托（契约）型股权投资基金中，投资者拥有权力最大的是（），可以避免双重征税的是（）

A.公司型；有限合伙型、信托型

B.有限合伙型；公司型、信托型

C.公司型；公司型、信托型

D.信托型；公司型、有限合伙型【答案】：A67.股权投资基金管理人应具备至少2名（）。

A.负责合规风控的高级管理人员

B.高级管理人员

C.负责内部控制的高级管理人员

D.负责信息披露的高级管理人员【答案】：B68.公司型股权投资基金清算退出时，最先支付的是（）。

A.所欠税款

B.法定补偿金

C.清算费用

D.职工工资【答案】：C69.并购投资基金投资于扩展期企业和参与（

）收购。

A.管理层

B.董事会

C.监事会

D.经理层【答案】：A70.股权投资基金会计核算的主要内容不包括（）。

A.资产核算

B.损益核算

C.权益核算

D.现金流核算【答案】：D71.（2017年真题）基金投资策略的确定，通常根据基金的（）。

A.投资目标

B.投资者的风险偏好

C.投资者的期望收益

D.以上全是【答案】：D72.关于合伙企业的生产经营所得和其他所得，说法正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】：D73.下列投资者不可视为合格投资者的是（）。

A.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金

B.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划

C.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

D.净资产低于1000万元的单位【答案】：D74.全国中小企业股份转让系统又称（）。

A.创业板

B.新三板

C.主板

D.中小板【答案】：B75.基金投资者关系管理具有（）意义。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】：D76.有限合伙企业的设立应具备（）。

A.1名有限合伙人设立，1名普通合伙人

B.1名有限合伙人设立，2名普通合伙人

C.2个以上50个以下合伙人设立，至少应当有1名普通合伙人

D.2名有限合伙人设立，2名普通合伙人【答案】：C77.信托（契约）型基金由（）之间所签署的基金合同而设立。

A.基金投资者、基金管理人、基金托管人

B.基金投资者、基金管理人

C.基金管理人、基金托管人

D.基金投资者、基金托管人【答案】：A78.关于基金财产保管机构，说法正确的是()

A.基金财产保管机构对基金财产进行保管，可以免除基金管理人对投资者的受托责任

B.基金资产保管机构是基金管理人的代理人

C.基金财产保管机构承担对基金管理人的投资运作进行监督的责任

D.基金管理人必须聘请基金资产保管机构对基金财产进行保管【答案】：B79.（2017年真题）竞价交易制度包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ【答案】：C80.契约型、股份公司型基金投资者累计不得超过（）人。

A.50

B.100

C.200

D.150【答案】：C81.尽职调查认为符合投资要求的企业与项目，项目投资经理编写完整的（）。

A.投资建议书

B.投资计划书

C.投资意向书

D.投资协议书【答案】：A82.基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作，授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终，下列关于授权控制主要内容的表述错误的是（）。

A.对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制

B.所有业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效

C.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序

D.授权要适当，对于已经不适用的授权应当及时修改或者取消【答案】：B83.（）制定了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，明确了私募投资基金管理人登记和私募基金备案的程序和要求，对私募投资基金业务活动进行目律管理。

A.基金业协会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.中国证券监督管理委员会【答案】：A84.（）根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立（）。

A.中国证券投资基金业协会；黑名单制度

B.中国证监会；黑名单制度

C.中国证券投资基金业协会；白名单制度

D.中国证券业协会；白名单制度【答案】：A85.关于股权投资基金的清算退出，下列说法错误的是（）。

A.清算退出主要是针对股权投资基金投资项目获得成功的一种退出方式

B.清算退出主要有两种方式：破产清算和解散清算

C.清算期间公司不得开展新的经营活动

D.解散清算是公司自愿或被迫宣告解散而进行的清算【答案】：A86.并购退出的程序包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】：A87.股权投资基金的市场参与主体主要不包括（）。

A.股东

B.投资者

C.管理人

D.第三方服务机构【答案】：A88.(2017年)法律尽职调查关注的重点问题包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：D89.私募基金管理人应当保存私募基金内部控制活动等方面的信息及相关资料，确保信息的（）。

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.II、III、IV【答案】：A90.()可按照基金规模作为计算基数收取，也可以按照合同约定的其他方式计算并收取。

A.管理费与托管费

B.信息披露费用

C.会计师费和律师费

D.账户开立以及维护费用【答案】：A91.关于投资协议的主要条款，以下表述错误的是（）

A.保护性条款是投资协议和投资框架协中的常见条款

B.保护性条款通常针对涉及投资者经济利益或公司控制权的重大事项

C.完全棘轮条款对作为创始股东的企业家影响较小

D.设立保护性条教的目的是保护作为小股东的投资者【答案】：C92.20世纪50年代至70年代，创业投资基金主要投资于（）企业。

A.中小成长型

B.初创型

C.中型成熟企业

D.大型成熟企业【答案】：A93.收益分配涉及的基本概念包括业绩报酬、瀑布式的收益分配体系、门槛收益率、追赶机制以及回拨机制等。其中，瀑布式的收益分配体系是指（）。

A.指基金管理人在为基金创造了超额收益后，参与到基金的收益分配中来，按照约定的比例提取已经实现的基金收益

B.指项目投资退出的资金先返还至基金投资者，当投资者收回全部投资本金后，再按照约定的门槛收益率（如有）向基金投资者分配门槛收益

C.指在向基金投资者分配投资本金及门槛收益之后，将剩余收益先行向基金管理人分配，直至达到门槛收益与当前“追赶”金额之和的既定比例，作为基金管理人的业绩报酬

D.指在基金清算或其他约定时点，对已经分配的收益进行重新计算【答案】：B94.基金托管的服务内容不包括（）

A.账户管理

B.资产估值

C.份额登记

D.会计核算【答案】：C95.以下哪些属于基金收益分配的概念是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】：A96.股权投资基金起源于（）

A.美国

B.英国

C.中国

D.德国【答案】：A97.以下不属于竞价交易制度内容的是（）。

A.将买卖指令配对竞价成交

B.开市价格由集合竞价形成

C.交易系统对不断进入的投资者交易指令，按价格优先与时间优先原则排序

D.开市价格由连续竞价形成【答案】：D98.股权投资基金作为顾问专家向被投资企业提供有价值的经营管理理念和方法的作用包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ【答案】：A99.下列中不符合C1作为风险承受能力最低类别投资者的是（）

A.不具有完全民事行为能力

B.投资者适当性匹配

C.法律、行政法规规定的其他情形。

D.没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失【答案】：B100.（2019年真题）股权投资基金募集机构应当向投资者及时揭示基金风险并安排签署风险揭示书，风险揭示书中的一般风险包括（）

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】：D101.关于项目退出的主要方式，以下表述正确的是（）

A.从退出成本的角度，协议转让退出的成本一般比上市转让退出的成本高

B.从退出效率的角度，协议转让退出的时间一般比上市转让退出的时间慢

C.从退出风险的角度，上市转让、协议转让的退出都存在比较大的不确定性

D.从退出收益的角度，协议转让退出的收益一般比上市转让退出的收益高【答案】：C102.合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平，以下属于合格的机构投资者为（）。

A.净资产2000万的销售公司

B.总资产500万元的广告公司

C.总负债1000万元的生产企业

D.流动资产为1500万的运输公司【答案】：A103.（2021年真题）关于基金管理人在中国证券投资基金业协会登记时的业务范围问题，以下表述错误的是（）

A.对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2

B.众筹等业务的申请机构，需要提前进行业务剥离B在管理人登记法律意见书中，律师需要对股权投资基金类管理人从事“投资咨询”业务进行审慎调查和论证说明

C.对于兼营保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构，需要提前进行业务剥离

D.股权投资基金类管理人的“投资咨询”业务的实际经营范围可以存在《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定的“证券、期货投资咨询”业务【答案】：D104.竞业禁止条款要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保董事或其他高管不得（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ【答案】：B105.下列关于合伙型基金的说法错误的是（）。

A.普通合伙人对基金（合伙企业）债务承担无限连带责任

B.普通合伙人可自行担任基金管理人

C.有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金（合伙企业）债务承担无限连带责任

D.有限合伙人不参与投资决策【答案】：C106.母基金发展初期，主要从事（），（）是母基金的本源业务。

A.初级投资；初级投资

B.一级投资；一级投资

C.一级投资；二级投资

D.初级投资；二级投资【答案】：B107.合伙人应当按照合伙协议约定的（）方式，履行出资义务。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】：C108.向不特定对象发行证券以及投资者人数超过（）人可视为公开发行证券。

A.50

B.100

C.200

D.300【答案】：C109.法律尽职调查重点关注的问题不包括（）。

A.历史沿革问题

B.主要股东情况和高级管理人员

C.债务及对外担保情况

D.公司财务状况【答案】：D110.与资本流动相对应的股权投资基金运作的四个阶段不包括（）。

A.募集

B.决策

C.投资

D.管理【答案】：B111.（2017年真题）按照《中华人民共和国证券投资基金法》，信托型基金的投资者人数不得超过（）人。

A.20

B.50

C.10

D.200【答案】：D112.合伙型基金的分配为（），即合伙企业的“生产经营所得和其他所得”由合伙人按照国家有关税收规定分别缴纳（）。

A.先分后税；所得税

B.先分后税；增值税

C.先税后分；所得税

D.先税后分；增值税【答案】：A113.关于投资备忘录中的估值条款，以下说法错误的是（）

A.不同行业企业的估值方法可以相同

B.投资人将拟投资企业估值估的越低越好

C.DCF估值法被欧美企业广泛应用，但有局限性

D.估值的多少可以随着双方谈判调整【答案】：B114.创业投资的考察重点为（）和产品服务部分。

A.公司所处行业

B.管理团队

C.职业经理人

D.公司战略【答案】：B115.在完成项目尽调并实施投资后直到项目退出之前都属于（）。

A.投资期

B.投后管理期

C.投资冷静期

D.项目投资周期【答案】：B116.股权投资基金尽职调查的核心内容为()。

A.风险控制

B.财务尽调

C.业务尽调

D.法律尽调【答案】：C117.收益分配涉及的基本概念包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】：D118.关于锁定期的表述，错误的是（）

A.锁定期的设置通常是为了保护中小投资者的利益，防止“内部人”利用信息优势获得不正当利益

B.强制锁定是根据法律法规或公司章程规定的有关股份锁定的规则

C.自愿锁定是指在强制锁定的基础上，为了提升投资者信心，公司的实际控制人、高管、董事、监事、控股股东等资源承诺在一定时间内不对外转让其持有的上市公司的股份

D.锁定期分为强制锁定和自愿锁定两种【答案】：B119.下列关于公司型基金、合伙型基金、信托（契约）型基金的说法，错误的是（）。

A.只有公司型基金具有法人资格，合伙型基金、信托（契约）型基金都没有法人资格

B.三种类型基金当事人均承担有限责任

C.公司型基金中，投资者购买基金公司的股份后成为该公司的股东

D.三种类型基金均可以由基金管理人进行投资运作【答案】：B120.根据合同指引的设置，信托（契约）型基金合同的内容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：D121.(2017年)下述主体受让基金份额时，应当穿透核查至最终投资者是否为合格投资者的是（）。

A.合伙企业

B.企业年金基金

C.有限责任公司

D.社会保障基金【答案】：A122.某目标企业的其他股东在对外出售股权时，作为老股东的股权投资人在同等条件下可以优先于其他投资人购买。这是投资协议中（）的规定

A.排他性条款

B.董事会席位条款

C.随售权条款

D.第一拒绝权条款【答案】：D123.根据相关规定，拟申请登记私募基金管理人存在（）情形，基金业协会将不予办理登记。

A.存在虚假填报、恶意欺诈等行为

B.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的

C.申请机构的高管人员最近三年不存在重大失信记录

D.申请机构遵守《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定【答案】：A124.某基金管理人以合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金，假设合伙企业、契约等并不符合当然合格投资者的标准，该基金管理人正确的做法是（）。

A.无需穿透核查最终投资者，但需要核查合伙企业等是否为合格投资者，并合并计算投资者人数

B.无需穿透核查最终投资者，但需要核查合伙企业等是否为合格投资者，不能合并计算投资者人数

C.穿透核查最终投资者是否为合格投资者，但不能合并计算投资者人数

D.穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数【答案】：D125.（）是指通过参与上市公司重大资产重组或借壳上市等方式上市。

A.直接上市

B.重新上市

C.间接上市

D.控股上市【答案】：C126.估值调整条款潜在触发条件不包括（）

A.企业原大股东失去控股地位

B.企业未能在约定时间前实现IPO上市

C.企业高管发生严重违反约定的事件

D.企业在根据估值条款约定的业绩考核截止之日净利润达到了业绩承诺，但拒绝对未来三年的业绩进行新的业绩承诺【答案】：D127.私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取（）

A.书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施

B.罚款、公开遣责等措施

C.书面警示、暂停业务、取消业务资格

D.罚款、取消业务资格【答案】：A128.（2020年真题）信息披露义务人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，投资者可以向中国证券投资基金协会投诉或举报，中国证券投资基金业协会要求其限期改正；逾期未改正的，中国证券投资基金业协会将对义务人及主要负责人采取（）等纪律处分措施。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】：B129.股权投资实践中，随售权往往涉及锁定期的规定，通常情况下，对于持股锁定期的表述正确的是

A.II、III

B.II、IV

C.I、III

D.I、IV【答案】：C130.(2017年)基金信息披露最根本、最重要的原则是（）。

A.及时性原则

B.完整性原则

C.真实性原则

D.准确性原则【答案】：C131.（2018年真题）在有限合伙型股权投资基金中，有限合伙人可以从事的活动包括（）。

A.查阅基金经审计的财务报告，对基金管理人就基金管理提出建议

B.参与对拟投资企业的尽职调查

C.以基金的名义，向企业提供管理咨询服务

D.参与基金的投资决策【答案】：A132.私募基金募集期间，应当在宣传推介材料《如招募说明书）中向投资者披露基金的投资信息包括（）

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】：C133.项目退出通常需要选择适当的退出时机，下列关于项目退出的一般顺序排列正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅰ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ【答案】：B134.关于投资协议中的保密条款，下列说法错误的是（）。

A.投资协议中规定投资方应对投资中了解的目标公司的商业机密承担保密义务，保证不将这些信息泄露给第三方

B.保密条款也需要对所投资的目标公司施加保密的义务

C.保密条款有利于保护双方的利益

D.对于股权投资基金而言，其所投目标公司不属于商业机密【答案】：D135.股权投资基金的分配，通常采用按照单一项目的收益分配方式和按照基金整体的收益分配方式。在收益分配过程中，按照基金是否有追赶机制，采用不同方式进行分配。下列说法错误的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅲ.Ⅳ【答案】：D136.主要对了解目标企业主要财产及其所有权归属、企业对外投资及担保的情况是尽职调查的（）。

A.人事调查

B.法律调查

C.财务调查

D.业务调查【答案】：B137.以下关于契约型基金的税负分析中，说法错误的是（）。

A.基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴”，但进行股权投资业务的契约型股权投资基金的税收政策有待进一步明确

B.《信托法》及相关部门规章中并没有涉及信托产品的税收处理问题，税务机构目前也尚未出台关于信托税收的统一规定

C.实务中，信托计划、资管计划以及契约型基金通常作为个税主体，代扣代缴个税的法定义务，不由投资者自行缴纳相应税收

D.由于相关税收政策可能最终明确，并与现行的实际操作产生影响，中国证券投资基金业协会要求私募基金管理人需通过私募投资基金风险揭示书等，对契约型基金的税收风险进行提示【答案】：C138.股权投资基金通常需要多达（）才能完成投资的全部流程，实现退出。

A.1年

B.2年

C.7年

D.10年【答案】：C139.()多用于以成长和成熟阶段企业作为投资标的中后期创投基金和并购基金。

A.经济增加法

B.相对估值法

C.折现现金流估值法

D.清算价值法【答案】：C140.以下关于信托（契约）型基金的特点，说法错误的是（）

A.信托（契约）型基金本质上是一种信托关系，因此，契约各方可通过信托契约进行相关约定，运作比较灵活

B.信托（契约）型基金不是企业所得税的纳税主体，不需要缴纳所得税，只有基金投资者需要对取得的投资收益缴纳所得税，避免了双重纳税

C.信托（契约）型基金中，除非基金合同另有约定，基金投资者以其出资为限对基金的债务承担有限责任

D.信托（契约）型基金中，基金投资者以其出资为限对基金的债务承担有限责任【答案】：D141.（2019年真题）基金托管人职责不包括（）。

A.办理清算、交割事宜

B.基金份额登记

C.复核审查资产净值

D.开展投资监督【答案】：B142.股权投资基金通常采用（）。

A.承诺有限制

B.有限公司制

C.合伙有限制

D.承诺资本制【答案】：D143.关于股权投资基金的设立，以下描述不正确的是（）

A.我国现行的股权投资基金组织形式主要分为公司型、合伙型以及信托（契约）型

B.合伙型基金的设立，无须办理工商注册登记程序

C.信托（契约）型基金不是企业实体，无须办理工商注册登记程序，根据投资者和管理人签署的信托契约设立

D.股权投资基金设立完成后，应在中国证券投资基金业协会办理基金备案【答案】：B144.下列不属于股权投资基金分类方式的是（）。

A.按投资领域分类

B.按组织形式分类

C.按资金性质分类

D.按投资者类型分类【答案】：D145.以下内容属于股权投资基金合伙协议必备条款的是()

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】：C146.创业投资基金通常是被投资企业的小股东，因此（）用得较多。

A.保护性条款

B.反摊薄条款

C.董事会席位条款

D.第一拒绝权条款【答案】：A147.股权投资基金销售机构必须（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】：D148.根据保护性条款，目标企业在执行某些（）的行为或交易前，应事先获得投资人的同意。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】：A149.基金管理人应及时、准确收集、传递与内部控制相关信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通，体现管理人内部控制构成要素的（）。

A.控制活动

B.内部环境

C.内部监督

D.信息与沟通【答案】：D150.股权投资基金管理人开展业务外包的，应根据（）原则制定业务外包实施规划，确定外包活动范围。

A.审慎经营

B.成本效益

C.执行有效

D.相互制约【答案】：A151.（2020年真题）关于降价融资，以下表述错误的是（）

A.降价融资的现象一般发生在目标公司经营业绩出现大幅增长，可以借机对同业的竞争公司形成威胁

B.降价融资也可能被企业实际控制人利用，作为稀释投资方股权的工具

C.降价融资通常发生在公司的后续融资轮次

D.降价融资情形下的后轮投资者认购价格与前轮投资者相比可能更低【答案】：A152.股权投资协议中，关于排他性条款错误的是（）

A.一般是投资方单边选择权的条款

B.在排他条款结束日期后，融资方可以拒绝现有投资方，与其他投资方达成交易意向

C.在规定时间内，投资方有权决定是否投资

D.在排他期内，融资方不能与其他投资方洽谈，但融资方子公司可以与其他投资方洽谈融资【答案】：D153.下列可以作为有限合伙企业普通合伙人的是（）。

A.国有企业

B.公益性事业单位

C.上市公司

D.自然人【答案】：D154.下列关于基金管理人的说法，错误的是（）。

A.基金管理人定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息

B.基金管理人并有权根据约定收取相应收入

C.股权投资基金管理人由中国证监会进行行政审批

D.非公开募集基金的基金管理人的准入限制较宽松【答案】：C155.创业投资基金所支持的科技企业，其产品从研发到上市销售所花的时间，（）一般企业。

A.明显短于

B.明显长于

C.相当于

D.稍微长于【答案】：A156.基金销售机构销售股权投资基金时，错误的做法包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ【答案】：D157.公司型基金的章程对财务会计制度的约定包括（）等事项。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】：D158.（2021年真题）关于创业投资基金的特点，以下表述正确的是（）

A.投资存量股权，通常采取参股性质

B.投资存量股权，通常采取控股性质

C.投资增量股权，通常采取参股性质

D.投资增量股权，通常采取控股性质【答案】：C159.（2019年真题）股权投资基金募集过程中,表述正确的是（）。

A.通过讲座、报告会向不特定对象宣传推介

B.向投资者承诺投资本金有保障

C.通过微信、手机短信向不特定对象宣传推介

D.要求投资者以书面形式承诺其符合合格投资者标准【答案】：D160.下列关于资本成本的说法，错误的是（）。

A.所谓资本成本，指的是股权或债权资本的机会成本或经济成本

B.股权资本的成本不一定低于债权成本

C.股权收益只体现在股东红利上

D.债权资本的成本等于贷款或债券的利率【答案】：C161.（2020年真题）关于股权投资基金管理人与投资者的互动,以下表述不正确的是（）

A.基金运行阶段，就有保密需求的信息，为应对投资者关切，基金管理人及时全面地披露相应进程

B.基金运行阶段，基金管理人需根据约定的时间和内容要求发布报告

C.基金运行阶段，除发布定期报告外，基金管理人需根据约定召开投资者会议

D.基金募资阶段，投资者可要求充分调研基金管理人历史业绩及核心团队成员从业经历等【答案】：A162.股权投资基金的项目退出主要有（）方式。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】：D163.股权的转让往往面临（）等障碍。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ【答案】：C164.母基金通常会将所募集的资金分散投资于（）只股权投资基金。

A.1-10

B.10-15

C.15-25

D.25-50【答案】：C165.（）负责安全保管基金财产。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金募集者

D.第三方机构【答案】：A166.股权投资机构尽职调查的目的（）

A.投资和判断目标公司是否值得投资并获取项目估值所需信息

B.投资人对目标公司—切与本次投资相关的事项进行资料分忻、现场调查的一系列活动

C.是尽可能全面地获取目标公司的真实信息

D.获取目标公司的真实信息，识别和评估目标公司的主要风险【答案】：C167.根据《中华人民共和国合伙企业法》，对于有限合伙型基金的设立条件，下列描述错误的是（）。

A.有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人

B.有书面合伙协议

C.有生产经营场所

D.有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或劳务作价出资【答案】：D168.关于合伙型基金，下列说法正确的是（）。

A.合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人、有限合伙人及基金管理人，其中有限合伙人不参与投资决策

B.普通合伙人以其认缴的出资额为限对基金（合伙企业）债务承担责任

C.普通合伙人不能自行担任基金管理人，需要委托专业的基金管理机构担任基金管理人

D.合伙型基金是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业，由普通合伙人对合伙债务承担有限责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金【答案】：A169.尽职调查的范围包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：B170.自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起，已登记的私募股权投资基金管理人未按时履行年度信息报送义务1次，且未完成整改，根据相关规定，中国证券投资基金业协会将对该基金管理人采取下述哪个表述（）。

A.列入异常机构名单

B.注销基金管理人登记

C.通过私募基金管理人平台对外公示

D.暂停受理该基金管理人的私募基金产品备案【答案】：D171.股权投资基金常用的估值方法通常不包括（）。

A.相对估值法

B.成本法

C.折现现金流估值法

D.随机估值法【答案】：D172.股权投资基金管理人违反法律、行政法规、行政规章的规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ【答案】：C173.股权投资基金项目退出的意义包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：A174.股权投资基金推介材料应由()制作。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金管理人委托的基金销售机构

D.中国证券投资基金业协会【答案】：B175.除依法律或监管机构要求的信息披露外，投融资双方对在股权投资交易中知悉的对方商业秘密承担保密义务，未经对方书面同意，不得向第三方泄露的条款，叫做（）。

A.排他性条款

B.监管条款

C.保密条款

D.竞业禁止条款【答案】：C176.下列不属于高级管理人员的是（）。

A.销售业务员

B.总经理

C.副总经理

D.合规风控负责人【答案】：A177.1985年9月，经国务院批准，原国家科委出资（）元人民币成立了“中国新技术创业投资公司”。

A.10亿

B.8亿

C.12亿

D.6亿【答案】：A178.(2017年)下列选项中，属于股权投资基金特点的是（）。

A.投资期限短、流动较好

B.专业性较差

C.收益波动性较高

D.投后管理较少【答案】：C179.以下关于合伙型股权投资基金的财产份额转让说法错误的是（）

A.合伙人向其他合伙人转让财产份额，不必经过其他合伙人的一致同意

B.合伙人向其他合伙人以外的第三人转让财产份额，不需要经过其他合伙人的一致同意方可生效

C.合伙人向其他合伙人以外的第三人转让财产份额，同等条件下其他合伙人对财产份额的转让享有优先购买权

D.合伙型股权投资基金可按照合伙协议的约定，办理财产份额转让手续【答案】：B180.关于基金管理人在中国证券投资基金业协会登记时的业务范围问题，以下表述错误的是（）

A.对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2

B.众筹等业务的申请机构，需要提前进行业务剥离B在管理人登记法律意见书中，律师需要对股权投资基金类管理人从事“投资咨询”业务进行审慎调查和论证说明

C.对于兼营保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构，需要提前进行业务剥离

D.股权投资基金类管理人的“投资咨询”业务的实际经营范围可以存在《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定的“证券、期货投资咨询”业务【答案】：D181.下