2026年证券从业之证券市场基本法律法规考试黑钻押题A4版附答案详解

2026年证券从业之证券市场基本法律法规考试黑钻押题A4版附答案详解1.非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起（）个工作日内作出是否受理的决定，并自接受申请材料之日起（）个工作日内作出批准或不予批准的决定。

A.5；10

B.5；20

C.10；20

D.10；30【答案】：B2.下列说法正确的是（）。

A.被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者提供分析、预测或建议

B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断

C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容

D.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存2年【答案】：B3.同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过（）亿元。

A.100

B.200

C.300

D.400【答案】：C4.下列关于“沪伦通”的说法，正确的是（）。

A.两地主体依照本方市场的法律法规发行存托凭证

B.沪伦通是指上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通的机制

C.发行主体可以发行存托凭证并在本方市场上市交易

D.主体是深圳证券交易所和伦敦证券交易所上市的两地公司【答案】：B5.发行人可以就（）事项聘请保荐机构履行保荐职责。

A.首次公开发行股票并上市

B.上市公司并购重组

C.重大资产重组

D.破产清算【答案】：A6.下列关于公司组织机构中公司职工代表的表述中，不符合《公司法》规定的是()。

A.股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表

B.股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表

C.国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表

D.国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表【答案】：A7.下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是（）。

A.从业人员不得开立股票账户

B.从业人员不得收受他人赠予的股份

C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作

D.从业人员可以和公司订立优先股认股权【答案】：D8.20xl年9月至12月，A证券公司将50多亿元自有资金投向单一资金信托计划，但在月度风险控制指标监管报表和年度报告中，将上述投资计入银行存款。B会计师事务所在年度审计时，认为该证券公司年度报告、净资本计算表、风险资本准备计算表、风险控制指标监管报表等报表存在违反会计准则、证券公司净资本计算规则的情形，因此出具了保留意见。针对该违规事件，下列说法中错误的是（）。

A.暂停该证券公司自营业务（固定收益证券自营除外）

B.对该证券公司予以谴责

C.仅对该证券公司董事长采取谴责等行政监管措施

D.暂停核准该证券公司新业务的申请【答案】：C9.按照《期货交易管理条例》的规定，下列不属于受监管主体相关义务的有（）。

A.要求非期货公司结算会员、交割仓库

B.限制或者暂停部分期货业务

C.向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告

D.如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒【答案】：B10.基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格，并处（）。

A.1万元以上10万元以下罚款

B.1万元以上30万元以下罚款

C.3万元以上10万元以下罚款

D.3万元以上30万元以下罚款【答案】：D11.下列人员中，不能担任公司法定代表人的是()。

A.董事长

B.执行董事

C.经理

D.监事【答案】：D12.下列关于证券公司各层级内部控制职责的说法，错误的是（）。

A.董事会对内部控制的有效性负最终责任

B.直接从事业务经营活动的部门有义务向公司报告内部控制的缺陷

C.经理层组织实施各类风险的识别与评估

D.监事会每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作【答案】：D13.下列不属于证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是()。

A.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

B.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办，或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

C.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

D.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事【答案】：A14.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，证券投资咨询人员需要具有从事证券业务（）年以上的经历。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】：B15.证券投资者保护基金公司的职责不包括()。

A.筹集、管理和运作基金

B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作【答案】：B16.下列选项中，说法错误的是（）。

A.股份有限公司可以不设董事长

B.股份有限公司可以不设副董事长

C.股份有限公司的董事任期每届不得超过3年

D.股份有限公司董事会成员可以为11人【答案】：A17.直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持()的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较慢的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。

A.收益性

B.流动性

C.偿还性

D.返还性【答案】：B18.证券公司的组织架构划分为（）。

A.三会一课

B.三会一层

C.三会

D.三会两制【答案】：B19.下列有关个人投资者参与中国存托凭证交易的说法，错误的是（）。

A.申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300万元（不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券）

B.不存在严重的不良诚信记录

C.不存在境内法律、上交所业务规则等规定的禁止或限制参与证券交易的情形

D.证券公司应当对投资者是否符合中国存托凭证投资者适当性条件进行核查，并对个人投资者的资产状况、知识水平、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估【答案】：A20.证券公司及其另类子公司违反《证券公司另类投资子公司管理规范》的，中国证券业协会视情况对证券公司、另类子公司采取（）谈话提醒、警示、责令整改、

A.谈话提醒

B.责令整顿

C.撤销

D.集团内部通报批评【答案】：A21.下列不属于中国证券业协会自律管理表现的是（）。

A.对会员单位的自律管理

B.对从业人员的自律管理

C.代办股份转让系统

D.证券账户、结算账户的设立和管理【答案】：D22.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。

A.10万元以上100万元以下

B.20万元以上200万元以下

C.30万元以上300万元以下

D.50万元以上500万元以下【答案】：D23.自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成()高流动性资产，不得用作其他用途。

A.非股票类

B.股票类

C.债券类

D.基金类【答案】：A24.证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于（），其中货币资金占收取保证金的比例不得低于（）。

A.20%；15%

B.25%；20%

C.30%；15%

D.30%;20%【答案】：A25.自然人李某属于第二类专业投资者，则他的金融资产不低于500万元，或者最近（）年年均收入不低于50万元。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】：C26.（）用于记录客户委托证券公司持有，担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

A.融券专用证券账户

B.客户信用交易担保证券账户

C.信用交易证券交收账户

D.信用交易资金交收账户【答案】：B27.下列关于证券发行与承销信息披露的说法错误的是（）。

A.按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级

B.在债券有效存续期间，应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告

C.应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变化情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告

D.公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少1种中国证监会指定的报刊，供公众查阅【答案】：B28.（2016年真题）下列关于证券交易的说法，不正确的是（）。

A.非依法发行的证券，不得买卖

B.证券交易所的从业人员在任期内，不得收受他人赠送的股票

C.证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式

D.证券交易所必须依法为客户开立的账户保密【答案】：C29.基金管理公司擅自从事基金托管业务的，由证券监督管理机构责令停止，没收违法所得，并处违法所得（）倍以上（）倍以下罚款。

A.1；5

B.2；5

C.1；10

D.2；10【答案】：A30.基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，责令改正，处（）罚款。

A.10万元以上100万元以下

B.20万元以上100万元以下

C.30万元以上100万元以下

D.40万元以上100万元以下【答案】：A31.有限责任公司和股份有限公司的主要区别不包括（）。

A.有限责任公司中，股东以其f缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任

B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人；股份有限公司股东人数无上限

C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由

D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金；有限责任公司不可【答案】：A32.（2020年真题）下列不属于对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并应计入其诚信档案的事项是（）

A.财务顾同主办人与证监会进行专业沟通，并按照证监会提出的反馈意见作出答复

B.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施

C.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定，相关资产状况及上市公司经营成果等于财务顾问的专业意见出现较大差异

D.财务顾问采取不正当竞争手段进行恶性竞争【答案】：A33.有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前（）日通知其他合伙人。

A.10

B.15

C.20

D.30【答案】：D34.证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（）。

A.事前审查

B.事中风险监测

C.事后评估审计

D.事后排查【答案】：A35.证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（）。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%【答案】：C36.在投资下列产品前，投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是（）

A.私募基金

B.私募基金和公募基金

C.债券

D.证券交易所上市交易的证券【答案】：A37.证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开岗位后的（）个月内不得面向社会公众开展证券投资咨询业务。

A.12

B.2

C.3

D.6【答案】：D38.根据《股票期权交易试点管理办法》，下列关于证券公司从事股票期权业务的说法，错误的是（）。

A.可以从事股票期权经纪业务

B.可以从事与股票期权备兑开仓及行权相关的证券现货经纪业务

C.可以从事股票期权做市业务

D.可以从事股票期权自营业务【答案】：B39.根据《证券投资基金法》，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。

A.30万元以上60万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.3万元以上30万元以下

D.10万元以上100万元以下【答案】：B40.私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时，需报送的材料不包括（）。

A.基金募集账户和基金清算账户

B.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别

C.基金合同、公司章程或者合伙协议

D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议【答案】：A41.证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由（）按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。

A.证券公司

B.客户

C.银行机构

D.金融机构【答案】：C42.关于证券投资咨询机构应具备的条件，下列说法不正确的是（）。

A.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员

B.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上符合证券、期货投资咨询从业条件的专职人员

C.高级管理人员中，至少有2名符合证券投资咨询从业条件规定的人员

D.有100万元人民币以上的注册资本【答案】：C43.下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（）。

A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得

B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让

C.证券监督管理机构工作人员张某化名持有股票被处以买卖证券等值以下的罚款

D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票【答案】：B44.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施。

A.1

B.3

C.5

D.7【答案】：B45.虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人称为（）。

A.名誉董事

B.职业经理人

C.独立董事

D.实际控制人【答案】：D46.擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（）罚款。

A.5万元以上50万元以下

B.5万元以上30万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.10万元以上100万元以下【答案】：A47.对于违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户，证券公司应当（）

A.督促投资者补齐经公证的授权委托书或能证明其委托代理关系的材料

B.向相关部门汇报，并直接将投资者账户注销

C.督促投资者变更证券账户关键信息或补齐账户资料

D.要求投资者办理账户注销手续，有证券余额的，应当督促投资者清空证券后予以注销【答案】：D48.对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（）内至少应进行一次复核。

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年【答案】：C49.有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主动行使优先购买权的，不能遵照下列哪个选项来分配（）。

A.协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权

B.公司章程对股权转让另有规定的，从其规定

C.公司章程没有规定的，股东之间需要平均分配所转让的股权

D.协商确定各自的购买比例【答案】：C50.董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过（）的无关联交易董事出席即可举行，董事会会议所做决议须经无关联关系董事过（）通过。

A.半数；半数

B.2／3；2／3

C.2／3；半数

D.半数；1／3【答案】：A51.未经（）同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模

A.中国证券业协会

B.财政部

C.中国证监会

D.国务院【答案】：D52.对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（）年内至少应进行一次复核。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】：C53.个人申请保荐代表人资格，下列应当具备的条件中错误的是（）。

A.未负有数额较大到期未清偿的债务

B.最近3年内在符合监管规范的境内证券发行项目中担任过项目协办人

C.最近3年未受到中国证监会的行政处罚

D.具备2年以上保荐相关业务经历【答案】：D54.根据《合伙企业法》，不属于合伙企业财产定义范畴的是（）。

A.以合伙企业名义取得的收益

B.依法处置合伙人的其他财产

C.合伙人的出资

D.依法处置合伙企业不动产取得的收益【答案】：B55.根据《中华人民共和国证券投资基金法》，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（）备案。

A.基金委托人

B.国务院证券监督管理机构

C.证券行业协会

D.基金行业协会【答案】：D56.下列关于有限责任公司股权转让的说法，错误的是（）。

A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让

B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让

C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他2／3以上的股东同意【答案】：D57.证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过（）。

A.1个月

B.3个月

C.1年

D.2年【答案】：B58.证券公司设立另类子公司需要满足，最近（）内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求。

A.一个月

B.一季度

C.半年

D.一年【答案】：C59.公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于()家。

A.10

B.15

C.20

D.30【答案】：C60.名下金融资产不低于人民币（）万元的个人投资者，为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。

A.2000

B.1000

C.500

D.300【答案】：D61.下列说法错误的是（）。

A.资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益，视为刚性兑付

B.资产管理产品的发行人或者管理人釆取滚动发行等方式，实现产品保本保收益的，视为刚性兑付

C.资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，不应视为刚性兑付

D.经认定存在刚性兑付行为的，应该区分存款类金融机构和非存款类持牌金融机构进行惩处【答案】：C62.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。

A.10万元以上100万元以下

B.20万元以上200万元以下

C.30万元以上300万元以下

D.50万元以上500万元以下【答案】：D63.证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会的可以采取暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施的期限不包括（）个月。

A.1

B.3

C.6

D.12【答案】：A64.《证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经()批准。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.证券公司

D.国务院证券监督管理机构【答案】：D65.按照《中国证券登记结算有限公司特殊机构及产品证券账户指南》，下列说法中错误的是（）。

A.“特殊机构”是指证券公司、基金管理公司及其子公司、保险公司、信托公司、银行及外国战略投资者等特殊市场参与主体

B.“产品”中包括合格境外机构投资者（QFII）依法设立的证券投资产品

C.特殊机构及产品证券账户可由申请主体到中国结算北京、上海或深圳公司任意一地临柜提交申请，也可以通过中国结算证券账户在线业务平台提交账户开立申请，不得由证券公司等开户代理机构代为办理

D.“产品”证券账户的开立、变更、注销等业务，无论是否有资产托管人，都应当由资产管理人办理【答案】：D66.证券公司风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于()。

A.公司总部业务及业务管理部门同职级人员的中位数

B.公司同级别人员的平均水平

C.公司同级别人员的中位数

D.公司总部业务及业务管理部门同职级人员的平均水平【答案】：D67.关于非金融机构开展基金托管业务的条件，下列说法错误的是（）。

A.准入条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统

B.在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位应当具备3年以上托管业务从业经验

C.在制度建设方面，需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度

D.非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行政法规以及中国证监会定的其他条件【答案】：B68.下列说法错误的是（）。

A.证券分析师不得私自以公司名义公开发表言论

B.证券分析师应向公司备案其使用的与提供证券研究报告服务有关的聊天群、自媒体账号等

C.应规范外请专家服务，不得有虚假或误导性成分

D.不能将专家的身份告诉投资者【答案】：D69.（2020年真题）下列关于认命期货交易所负责人的说法中，错误的是（）。

A.I、II、IV

B.I、III

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV【答案】：D70.根据《合伙企业法》，合伙企业的出资方式不包括（）。

A.知识产权

B.土地使用权

C.健康权

D.货币【答案】：C71.证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法，不符合要求的是（）。

A.客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传

B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏

C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密

D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明起方法和局限【答案】：C72.（2016年真题）股份有限公司监事会的职工代表比例不得低于（）。

A.1／2

B.1／4

C.1／3

D.2／3【答案】：C73.(2019年真题)《证券法》规定，证券交易所可以根据需要按照业务规则对出现重大异常交易情况的证券账户的投资者（）。

A.停止清算

B.限制交易

C.强制销户

D.停止交易【答案】：B74.（2016年真题）虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）的罚款。

A.10%以上15%以下

B.5%以上15%以下

C.1万元以上3万元以下

D.5万元以上50万元以下【答案】：B75.以下情形之一的单位或者个人，可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的（）。

A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年

B.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%

C.不能清偿到期债务

D.未取得证券从业资格证书【答案】：D76.下列关于公司对外投资规定的表述，错误的是（）。

A.公司向其他企业投资，依照公司章程的规定，由董事长决定

B.公司可以向其他企业投资

C.公司章程对投资总额及单项投资的数额有限额规定的，不得超过规定的限额

D.除法律另有规定外，公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人【答案】：A77.根据《合伙企业法》规定，下列哪一选项不符合当然退伙情形（）。

A.个人丧失偿债能力

B.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行

C.作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

D.执行合伙事务时有不正当行为【答案】：D78.基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。

A.10

B.7

C.5

D.3【答案】：C79.(2019年真题)企业改组为拟上市股份有限公司，发起人出资设立公司，由（）出其验资报告。

A.评估师事务所

B.保荐机构

C.会计师事务所

D.律师事务所【答案】：C80.发行人应于金融债券每次付息前（）个工作日公布付息公告。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】：B81.甲公司是一家有限责任公司，下列有关该公司董事会的说法错误的是（）。

A.甲公司股东人数只有3人，规模较小，决定不设董事会

B.甲公司决定不设副董事长

C.董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，在改选出的董事就任前，李某仍应当按照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务

D.董事会中的职工代表由董事会民主选举产生【答案】：D82.根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列关于证券公司设立私募基金子公司的说法，正确的有（）

A.II、IV

B.I、II、III、IV

C.I、III

D.I、II、IV【答案】：D83.（2016年真题）下列关于证券业务专业人员范围的说法，错误的是（）。

A.证券公司中从事自营、经济、承销等业务的专业人员，不包括相关部门的管理人员

B.基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理等业务的专业人员

C.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员

D.中国证监会规定需要取得从业资格和职业资格证书的其他人员【答案】：A84.下列说法错误的是（）。

A.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合规合法性的信息写人证券研究报告

B.不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据

C.不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开的重大信息

D.不得将上市公司通过市场调研从其子公司、供应商、经销商等处获取的信息【答案】：D85.（2020年真题）持有股票期权合约义务仓的投资者是（）

A.股票期权卖方

B.股票期权买方

C.股票期权结算参与人

D.做市商【答案】：A86.任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供（）金融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。

A.—次性的

B.间隔的

C.持续性的

D.定期的【答案】：A87.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以（）以下的罚款。

A.100万元以上1000万元以下

B.200万元以上2000万元以下

C.300万元以上3000万元以下

D.50万元以上500万元以下【答案】：B88.未经（）的允许，任何机构不得从事保荐业务。

A.中国人民银行

B.财政部

C.中国证监会

D.国务院【答案】：C89.证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项中的（）。

A.自愿

B.有偿

C.无偿

D.诚实信用【答案】：C90.按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法错误的是（）。

A.会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易

B.会员（证券公司）应当至少取得并持有1个席位，但会员（证券公司）不得共有席位

C.会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退回证券交易所

D.未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人【答案】：C91.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当()，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

A.I、II、III、IV

B.I、II

C.II、IV

D.I、II、III【答案】：D92.根据《中华人民共和国公司法》规定，下列说法正确的是（）。

A.有限责任公司董事会每年度至少召开一次会议

B.有限责任公司监事会每年度至少召开一次会议

C.股份公司的监事会每年度至少召开一次

D.股份公司的董事会每年度至少召开一次【答案】：B93.下列关于股份有限公司股东会、董事会和监事会会议记录的说法，错误的是（）。

A.股东大会,主持人、已经出席会议的董事应当在会议记录上签名

B.董事会,出席会议的董事应当在会议记录上签名

C.监事会,出席会议的监事应当在会议记录上签名

D.股东大会,出席会议的股东应当在会议记录上签名【答案】：D94.申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由（）依法审核同意，并由双方签订上市协议。

A.证券业协会；证券交易所

B.证券交易所；证券交易所

C.证券交易所；证监会

D.证监会；证监会【答案】：B95.（2020年真题）证券、期货投资咨询人员，即从事证券，期货投资咨询业务的从业人员，主要包括（）。

A.I、II

B.I、IV

C.II、II

D.III、IV【答案】：A96.按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措正确的是（）。

A.合规部门及其合规管理人员由董事会考核

B.中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果

C.其他合规人员工作称职的，其薪酬收入总额可以低于公司同级别人员的平均水平

D.明确中国证监会和自律组织的外部支持【答案】：D97.证券公司资本杠杆率不得低于（）。

A.8%

B.10%

C.50%

D.6%【答案】：A98.经营机构在销售产品或者提供服务时，下列做法正确的是（）。

A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务

B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见

C.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务

D.向风险承受能力非最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务【答案】：D99.担任非公开募集基金的（），应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。

A.基金管理人

B.基金销售机构

C.基金份额登记机构

D.基金托管人【答案】：A100.（2020年真题）下列说法不符合证券公司客户资产保护规定的是（）

A.证券公司将证券资产管理客户的委托资产交由符合条件的资产托管机构托管

B.客户资产与证券公司的自有资产相互独立、分别管理

C.证券公司将客户的交易结算资金以每个客户的名义单独立户管理

D.证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资【答案】：D101.下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的是（）。

A.申请人填写“股份非交易过户申请表”

B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

C.申请人提交继承人身份证原件及复印件

D.申请人填写“股份非交易过户登记表”【答案】：D102.下列选项中，说法正确的是()。

A.证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式

B.中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理

C.证券公司经营融资融券业务，应当以客户的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

D.中国证监会对证券发行承销过程实施事前事后监管.发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行【答案】：B103.自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起90日内向（）提起诉讼。

A.股东会或股东大会

B.人民法院

C.公司登记机关

D.董事会【答案】：B104.下列从业人员中，执业行为错误的是（）。

A.应保守所在机构的商业秘密

B.离开所在机构后，保密义务结束

C.应保守客户的个人隐私

D.应保守客户的商业秘密【答案】：B105.有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13：35;乙的买进价为10.40元，时间是13：40;丙的买进价为10.75元，时间是13：55;丁的买进价为10.40元，时间是14：00。那么四位投资者交易的优先顺序为（）。

A.甲、乙、丙、丁

B.丙、甲、乙、丁

C.丙、甲、丁、乙

D.丁、乙、甲、丙【答案】：B106.证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项不包括（）。

A.介绍业务的范围

B.客户结算交割的方式

C.执行期货保证金安全存管制度的措施

D.违约责任【答案】：B107.证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报（）。

A.证券公司注册地中国证监会派出机构

B.证券公司注册地证券业协会

C.证券公司所在地中国证监会派出机构

D.证券公司所在地证券业协会【答案】：A108.任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％【答案】：A109.（2016年真题）某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是（）。

A.1万元

B.10万元

C.200万元

D.1000万元【答案】：C110.合格境外投资者经（）批准，应当在托管人处开立外汇账户和人民币特殊账户，其收支范围应当符合国家外汇管理局的有关规定。

A.国家外汇管理局

B.中国人民银行

C.国务院

D.中国进出口银行【答案】：A111.以下没有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（）。

A.最近一年末净资产2000万元，最近1年末金融资产800万元，且具有3年黄金投资经验的王某

B.最近一年末净资产800万元，最近1年末金融资产300万元的张三

C.金融资产500万元，且具有2年外汇投资经历的赵某

D.最近3年个人年均收入50万元，且具有2年金融产品设计工作经历的李四【答案】：B112.《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定错误的有（）。

A.内部董事人数不得超过董事人数的1/2

B.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事

C.证券公司董事会每年至少召开一次会议

D.董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过【答案】：C113.证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和（）名以上投资经理。

A.3

B.4

C.5

D.6【答案】：A114.(2019年真题)证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证监会派出机构

D.证券公司【答案】：B115.财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法，符合要求的是（）。

A.财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断

B.只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证件会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并做出相关承诺

C.财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或去授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖上市公司单位公章

D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告【答案】：D116.合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，实收资本不少于（）亿元人民币。

A.80

B.70

C.60

D.50【答案】：A117.某一证券投资者融资买入1000只股票，每股买价为20元，并以每股50元的价格卖出，交付的保证金为50000元，那么买入的融资保证金比例（）

A.500%

B.250%

C.100%

D.50%【答案】：B118.下列选项中，不属于作为法律主体中的组织的是（）。

A.北京市第八中学

B.和兴实业有限公司

C.某无国籍人

D.红十字会【答案】：C119.下列选项中，说法正确的是()。

A.上海证券交易所规定，在会计年度结束后3个月内.向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见

B.在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理

C.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务

D.证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划【答案】：C120.证券公司（）的流动性风险管理职责包括负责制定流动性风险管理策略、措施和流程；监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况。

A.董事会

B.监事会

C.流动性风险管理部门

D.首席风险官【答案】：C121.信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术服务机构的说法错误的是（）。

A.信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信息系统的开发、测试、集成及测评

B.证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻

C.证券公司应当清晰、准确、完整地掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围

D.除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施【答案】：B122.申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记人证券期货市场诚信档案数据库（）。

A.通报批评；公开谴责

B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员

C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务

D.通报批评；公开谴责；责令整改【答案】：B123.下列情形中．股份有限公司不可以收购本公司股份的是()。

A.对外提供担保

B.减少注册资本

C.股东因对股东大会作出的公司分立决议持异议，要求公司收购其股份

D.将股份奖励给本公司职工【答案】：A124.下列有关上市公司收购的方式，错误的是（）。

A.以协议方式收购上市公司，达成协议后，收购人必须在3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告

B.采取要约收购的，收购人在收购期限内，可以采取要约规定以外的形式购入被收购公司股票

C.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日。

D.采取要约收购的，收购人在收购期间，不得卖出被收购公司的股票【答案】：B125.证券的发行、交易活动，必须实行的原则是（）。

A.公开、平等、公正

B.开放、公平、公正

C.公开、公平、平等

D.公平、公开、公正【答案】：D126.自然人赵某属于第二类专业投资者，则他一定具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于第一类专业投资者中的金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

A.1；1

B.1；2

C.2；1

D.2；2【答案】：D127.（2020年真题）根据《证券法》，下来关于公告发行证券的说法，正确的有（）。

A.I、II、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.III、IV【答案】：B128.根据《证券公司另类投资子公司管理规范》，下列关于另类投资子公司设立条件的说法正确的是（）。

A.具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与另类子公司之间出现风险传递和利益冲突

B.具备中国证券监督管理委员会核准的证券资产管理业务资格

C.最近六个月内各项风险控制指标符合中国证监会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定

D.以自有资金全资设立另类子公司，可以采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司【答案】：A129.以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是（）。

A.忠实客户利益

B.提供适当的投资建议服务

C.以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用

D.提供投资建议应具有合理依据【答案】：C130.(2019年真题)下列关于证券公司信息披漏报送的事项中，符合相关法律法规规定的是（）。

A.未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况。

B.证券公司的向社会公开披露的信息包括财务收支状况，高级管理人员薪酬等信息。

C.只有上市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况。

D.证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况等有关信息。【答案】：B131.按照《期货交易管理条例》第十六条的规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000【答案】：B132.发行人定向发行后股东累计不超过（）人的，由全国股转公司自律审查。

A.50

B.100

C.150

D.200【答案】：D133.下列不属于证券发行和交易原则的是()。

A.公开

B.公正

C.公平

D.平等【答案】：D134.专业人员从事证券业务的资格条件之一：参加资格考试的人员，应当年满()周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

A.16

B.18

C.22

D.24【答案】：B135.对擅自设立的证券公司，由（）予以取缔。

A.人民法院

B.人民政府

C.国务院证券监督管理机构

D.证券业协会【答案】：C136.具备（）以上保荐相关业务经历，且最近两年内在符合《保荐办法》第二条规定的证券发行项目中担任过项目协办人等主要成员（发行人、保荐机构、保荐代表人因证券发行上市相关违规行为受到处罚处分措施的项目除外）可视为熟练掌握保荐业务相关法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，达到相应专业能力水平，无须参加专业能力水平评价测试。

A.3年

B.5年

C.10年

D.12年【答案】：C137.某个人投资者要参加上交所科创板股票交易，应该具备的条件有()。

A.I、IV

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III【答案】：C138.（2016年真题）可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，但不得用于证券买卖的账户是（）。

A.融券专用证券账户

B.客户信用交易担保证券账户

C.信用交易证券交收账户

D.融资专用资金账户【答案】：A139.有限责任公司的权力机构是（）。

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.经营管理层【答案】：A140.关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的理解错误的有（）。

A.个人集资诈骗，数额在10万元以上的

B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的

C.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额10万元的

D.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到50万元以上【答案】：C141.申请取得分析师资格，必须具备（）年以上的从事证券业务的经历。

A.3

B.1

C.2

D.4【答案】：C142.基金销售人员在从事基金活动时，应以（）利益优先。

A.个人

B.基金销售公司

C.投资者

D.基金管理公司【答案】：C143.单个合格境外投资者或其他境外投资者持有单个上市公司或者挂牌公司股票的持股比例不得超过该公司股份总数的（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%【答案】：B144.（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）。

A.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损

B.发行人申请公开发行可转换债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

C.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东拥有优先购买权

D.公司连续5年不向股东分配利润，投反对票的异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权【答案】：B145.按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是（）。

A.投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10

B.内部控制人员不得参与存在利益冲突等可能影响其公正履行职责的项目审核、表决工作

C.证券公司合规、风险管理等内部控制部门应当作为小组成员参加应急处理工作

D.内部控制执行效果评估每年不得少于2次【答案】：D146.下列选项中，基金托管人应当履行的职责不包括（）。

A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B.按照规定召集基金份额持有人大会

C.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项【答案】：D147.（2016年真题）证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，没收违法所得，并处以（）的罚款。

A.10万元以上60万元以下

B.30万元以上60万元以下

C.20万元以上60万元以下

D.40万元以上60万元以下【答案】：B148.证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与（）沟通，履行创新业务的报备（）程序。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.中国证监会派出机构

D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】：B149.以下关于自营业务内部控制的说法正确的是（）

A.自营业务由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序

B.自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控

C.确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告

D.自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容【答案】：C150.下列关于证券公司工作人员合规管理职责的说法，错误的是()

A.签署并信守相关合规承诺

B.发现同事违法违规行为时不用向公司报告

C.在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险

D.积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动【答案】：B151.以下关于基金的表述，正确的是（）。

A.封闭式基金的基金合同期限是不固定的

B.开放式基金的基金合同期限是固定的

C.非公开募集基金财产只能用于投资上市交易的股票、债券或国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种

D.公开募集基金财产只能用于投资上市交易的股票、债券或国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种【答案】：D152.根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司披露的定期报告不包括（）。?

A.年度报告

B.中期报告

C.季度报告

D.临时报告【答案】：D153.主办券商在全国股转系统开展做市业务，应通过专用证券账户、专用交易单元进行。做市业务专用证券账户应向（）和（）报备。

A.中国证券登记结算有限责任公司；全国股份转让系统公司

B.中国证券登记结算有限责任公司；中国证监会

C.中国证券登记结算有限责任公司；中国证券业协会

D.全国股份转让系统公司；中国证监会【答案】：A154.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，下列关于证券公司开展中间介绍业务的监管措施的说法，错误的是（）。

A.中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查

B.证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的，经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法中止其介绍业务资格

C.证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件，资料及数据信息

D.证券公司获得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改【答案】：B155.审计委员会的主要职责不包括（）。

A.监督年度审计工作

B.提请聘任外部审计机构

C.负责内部审计与外部审计之间的沟通

D.对合规和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见【答案】：D156.下列选项中，合伙企业与公司的区别不包括（）。

A.资本投入不同

B.法律地位不同

C.财产独立性不同

D.承担的责任不同【答案】：A157.制作证券研究报告应当符合的要求不包括（）。?

A.合规

B.客观

C.公正

D.审慎【答案】：C158.下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（）。

A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理

B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任

C.证券公司单一经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会

D.合规负责人为证券公司高级管理人员【答案】：C159.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。

A.2个月

B.3个月

C.4个月

D.6个月【答案】：A160.托管人应当保存合格境外投资者的资金汇入、汇出、兑换、收汇、付汇和资金往来记录等相关资料，保存期限不少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】：D161.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，涉嫌下列哪一情形时，应予操纵证券、期货市场罪立案追诉（）。

A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续15个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量30%以上的

B.单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤销申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量40%以上的

C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的

D.单独或者合谋，持有或实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量30%以上，且在该期货合约连续30个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的【答案】：C162.根据《证券法》，持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员等均属于证券交易内幕信息的知情人员。

A.10%

B.20%

C.15%

D.5%【答案】：D163.按照《期货交易管理条例》规定，期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为称为（）

A.结算

B.交割

C.平仓

D.爆仓【答案】：C164.一般情况下，证券金融公司向证券公司转融通的期限，不得超过（）个月。

A.12

B.3

C.9

D.6【答案】：D165.合格境外投资者所管理的证券账户发生重大违法、违规行为的，（）可以依法采取限制其资金汇出入等措施。

A.中国证监会

B.国家外汇管理局

C.证券交易所

D.最高人民法院【答案】：B166.债券存续期内，企业应当在每个会计年度的上半年结束之日起（）个月内披露半年度报告。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】：B167.根据《证券投资基金法》，基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（）罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（）罚款。

A.1倍以上5倍以下；1万元以上50万元以下

B.1倍以上5倍以下；5万元以上50万元以下

C.1倍以上10倍以下；1万元以上50万元以下

D.1倍以上10倍以下；5万元以上50万元以下【答案】：B168.保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，最近5年内具备个月以上保荐相关业务经历、最近个月持续从事保荐相关业务。（）

A.36,12

B.36,24

C.24,24

D.24,12【答案】：A169.证券公司营业部开展经纪业务时，下列属于业务人员禁止行为的是（）。

A.与客户权益直接相关的业务一人操作，另一人复核

B.向客户提供相关股票咨询服务

C.诱导无风险承受能力的投资者进行股票交易

D.未经客户同意，依法进行限制客户资产转移的操作【答案】：C170.证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以（）;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（）万元以上30万元以下的罚款。

A.1倍以上3倍以下；10

B.1倍以上5倍以下；10

C.1倍以上5倍以下；5

D.5倍以上10倍以下；5【答案】：B171.根据《中华人民共和国公司法》，有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日期满（）日未答复的，视为同意转让。

A.十

B.二十

C.四十

D.三十【答案】：D172.（2020年真题）下列不属于监管部门对违反《证券期货投资者适当性管理办法》可采取的监管措施的是（）

A.责令改正

B.监管谈话

C.行政拘留

D.出具警示函【答案】：C173.下列选项中，不符合股份有限公司设立应当具备的条件是（）。

A.有符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股本总额

B.发起人符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所

C.发起人共同制定公司章程，采用发起设立的经创立大会通过

D.有公司住所【答案】：C174.证券公司应当制定涉及恐怖活动资产的内部操作规程和控制措施，对分支结构和附属机构之行动的情况进行监督管理，严格按照（）发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的规定，依法对相关资产采取冻结措施。

A.证监会

B.中国人民银行

C.公安部

D.联合国【答案】：C175.根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司信息披露的要求，正确的是（）。

A.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况

B.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含参股及控股情况

C.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含或有负债情况

D.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息【答案】：A176.未经（）的允许，任何机构和个人不得从事保荐业务

A.中国人民银行

B.财政部

C.中国证监会

D.国务院【答案】：C177.下列选项中，不属于基金份额持有人享有的权利是（）。

A.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会

B.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

C.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

D.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额【答案】：C178.名下金融资产不低于人民币（）的个人投资者，为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。

A.2000万元

B.1000万元

C.500万元

D.300万元【答案】：D179.某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法错误的是（）。

A.监事会必须设立主席和可以设副主席

B.监事会主席是监事会的召集人

C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助

D.对董事、高级管理人员违反法律法规，严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案【答案】：D180.经证券公