市监局行刑衔接工作制度

PAGE市监局行刑衔接工作制度一、总则（一）目的为加强市场监督管理部门（以下简称“市监局”）与司法机关在行政执法与刑事司法衔接工作中的协作配合，建立健全高效顺畅的工作机制，严厉打击市场监管领域违法犯罪行为，维护市场经济秩序，保障人民群众合法权益，依据相关法律法规，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于市监局在履行市场监管职责过程中，发现违法行为涉嫌犯罪，依法需要向公安机关、人民检察院、人民法院移送案件，以及与司法机关就案件移送、线索通报、信息共享、联合执法等工作进行衔接的活动。（三）基本原则1.依法衔接原则严格依照法律法规规定的程序和条件，开展行刑衔接工作，确保行政执法与刑事司法活动合法、公正、高效。2.各司其职原则市监局与司法机关按照各自职责，依法履行职能，相互配合、相互制约，共同做好市场监管领域违法犯罪行为的查处工作。3.及时高效原则建立快速反应机制，对涉嫌犯罪案件及时移送，司法机关及时受理，提高工作效率，避免案件久拖不决。4.信息共享原则加强市监局与司法机关之间的信息交流与共享，实现案件线索、证据材料、处理结果等信息的互联互通，为案件办理提供有力支持。二、案件移送（一）移送标准1.涉嫌犯罪案件的界定市监局在执法检查中，发现违法行为具有下列情形之一的，应当及时移送公安机关：销售金额五万元以上不满二十万元的伪劣产品，或者货值金额十五万元以上不满五十万元的；销售金额二十万元以上不满五十万元的伪劣产品，或者货值金额五十万元以上不满二百万元的；销售金额五十万元以上不满二百万元的伪劣产品，或者货值金额二百万元以上的；其他依照刑法规定应当追究刑事责任的情形。除伪劣产品外，对于其他市场监管领域的违法行为，涉嫌犯罪的标准按照相关法律法规和司法解释的规定执行。2.移送程序案件承办机构在发现涉嫌犯罪线索后，应当立即进行初步核查，收集、固定相关证据材料。经核查认为涉嫌犯罪的，案件承办机构应当填写《涉嫌犯罪案件移送书》，报经本部门负责人批准后，及时将案件移送同级公安机关，并抄送同级人民检察院。移送案件时，应当附下列材料：案件调查报告；涉案物品清单；有关检验报告或者鉴定意见；其他有关涉嫌犯罪的证据材料。（二）公安机关受理1.受理程序公安机关对市监局移送的涉嫌犯罪案件，应当在涉嫌犯罪案件移送书的回执上签字；其中，不属于本机关管辖的，应当在二十四小时内转送有管辖权的机关，并书面告知移送案件的市监局。2.审查处理公安机关应当自接受市监局移送的涉嫌犯罪案件之日起三日以内进行审查，认为有犯罪事实，需要追究刑事责任，依法决定立案的，应当书面通知移送案件的市监局；认为没有犯罪事实，或者犯罪事实显著轻微，不需要追究刑事责任，依法不予立案的，应当说明理由，并书面通知移送案件的市监局，相应退回案卷材料。（三）人民检察院监督1.监督内容人民检察院对市监局移送涉嫌犯罪案件的工作进行监督，发现有下列情形之一的，应当提出检察意见：对应当移送公安机关而不移送的；公安机关对市监局移送的案件应当受理而不受理的；其他需要监督的情形。2.监督程序人民检察院在履行职责中发现市监局不移送涉嫌犯罪案件线索的，可以向市监局提出检察建议，建议其移送。发现公安机关对市监局移送的案件应当受理而不受理的，应当通报公安机关，督促其受理。公安机关应当将处理情况及时书面反馈人民检察院。三、线索通报（一）通报范围1.市监局向司法机关通报线索市监局在日常监管和执法检查中，发现可能涉嫌犯罪的线索，除依法及时移送公安机关外，应当及时向同级人民检察院通报。2.司法机关向市监局通报线索公安机关、人民检察院在办理案件过程中，发现涉及市场监管领域的违法线索，认为需要市监局进行调查处理的，应当及时向市监局通报。（二）通报方式1.书面通报采用《线索通报函》的形式，详细说明线索的来源、内容、涉及的违法行为等情况，并附相关证据材料复印件。2.信息共享平台通报利用建立的行政执法与刑事司法信息共享平台，及时录入和传递线索信息，实现信息的快速交换和共享。（三）线索处理1.市监局对司法机关通报线索的处理市监局收到司法机关通报的线索后，应当及时进行调查核实。经调查确属违法行为的，依法予以处理；涉嫌犯罪的，按照本制度规定及时移送公安机关。2.司法机关对市监局通报线索的处理公安机关、人民检察院收到市监局通报的线索后，应当按照各自职责依法进行审查和处理。对于需要进一步调查核实的线索，应当及时反馈处理情况。四、信息共享（一）共享内容1.案件信息包括案件来源、立案情况、调查进展、处理结果等。2.执法数据如市场监管领域的行政处罚信息、抽检监测数据等。3.法律法规及政策文件及时共享最新的市场监管法律法规、司法解释以及相关政策文件，确保双方在执法和司法过程中有统一的法律依据。（二）共享方式1.建立信息共享平台搭建专门的行政执法与刑事司法信息共享平台，市监局与司法机关通过该平台实现案件信息的实时录入、查询和交换。2.定期召开联席会议定期召开行刑衔接联席会议，会上通报各自工作情况，交流案件信息，研究解决工作中存在的问题。3.数据接口对接逐步实现双方业务系统的数据接口对接，通过技术手段实现数据的自动推送和共享，提高信息共享的及时性和准确性。（三）信息安全与保密1.安全措施加强信息共享平台的安全防护，采取加密传输、身份认证、访问控制等技术手段，确保信息的安全传输和存储。2.保密制度建立严格的信息保密制度，明确信息使用和管理人员的保密职责，对共享的信息严格保密，防止信息泄露。对于涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的信息，按照相关法律法规的规定进行管理和处理。五、联合执法（一）联合执法的情形1.重大复杂案件对于案情重大、涉及面广、调查难度大的市场监管领域违法犯罪案件，市监局与司法机关可以联合开展执法行动。2.专项整治行动针对市场监管领域的突出问题，如食品药品安全、知识产权保护、打击传销等，市监局与司法机关联合组织开展专项整治行动，形成打击合力。（二）联合执法机制1.成立联合执法小组由市监局和司法机关相关人员组成联合执法小组，明确各成员的职责分工，共同制定执法方案和行动计划。2.协同调查取证联合执法小组在执法过程中，充分发挥各自的职能优势，协同开展调查取证工作。市监局负责提供行政检查、检验检测等方面的专业支持，司法机关负责提供法律指导和刑事侦查手段的运用。3.案件会商研判定期召开案件会商会议，对联合执法过程中遇到的问题进行研究讨论，分析案件性质和法律适用，形成统一的处理意见。（三）联合执法保障1.人员保障市监局和司法机关选派业务骨干参与联合执法工作，确保执法人员具备相应的专业知识和技能。2.装备保障配备必要的执法装备和技术设备，如执法车辆、检测仪器、通讯工具等，为联合执法工作提供物质支持。3.经费保障联合执法所需经费由市监局和司法机关按照各自职责和相关规定予以保障。六、培训与交流（一）培训内容1.法律法规培训定期组织市监局和司法机关执法人员参加法律法规培训，重点学习市场监管领域与刑事司法相关的法律法规，如《刑法》中涉及市场犯罪的条款、《行政处罚法》《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》等，确保执法人员准确掌握法律规定，提高法律素养。2.业务技能培训：开展市场监管业务技能培训，包括执法程序、调查取证技巧、检验检测方法等；同时开展刑事司法业务技能培训，如刑事侦查手段、证据审查判断、法律文书制作等，促进双方执法人员业务能力的提升。（二）培训方式1.集中授课邀请法律专家、业务能手进行集中授课，系统讲解法律法规和业务知识。2.案例研讨选取典型案例进行研讨分析，通过实际案例加深执法人员对法律法规的理解和运用，提高执法办案能力。3.实地交流组织市监局和司法机关执法人员到对方单位进行实地交流学习，了解工作流程和经验做法，增进相互之间的沟通与协作。（三）交流机制1.定期交流建立定期交流制度，市监局与司法机关每季度至少进行一次工作交流，总结工作经验，分析存在的问题，共同研究改进措施。2.专题研讨针对市场监管领域出现的新情况、新问题，适时组织专题研讨活动，共同探讨解决方案，形成共识，提高应对复杂问题的能力。七、责任追究（一）对市监局工作人员的责任追究市监局工作人员在行刑衔接工作中，有下列情形之一的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：1.对应当移送公安机关的案件不移送，或者以行政处罚代替刑事处罚的；2.隐匿、私分、销毁涉案物品或者私舞弊，对依法应当移送的案件不按照规定移送的；3.向公安机关、人民检察院移送案件时，故意隐瞒案件真实情况，或者提供虚假材料的；4.其他玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的行为。（二）对司法机关工作人员的责任追究司法机关工作人员在行刑衔接工作中，有下列情形之一的，依法给予行政处分；构