市场局三书一函工作制度

PAGE市场局三书一函工作制度一、总则（一）目的为进一步加强市场监管，规范市场秩序，提升监管效能，充分发挥“三书一函”在市场监管工作中的作用，特制定本工作制度。本制度旨在通过明确“三书一函”的工作流程、职责分工、适用范围等，确保市场监管工作的科学性、规范性和有效性，维护公平竞争的市场环境，保障消费者合法权益，促进市场经济健康发展。（二）适用范围本制度适用于[公司/组织名称]市场监管部门在履行市场监管职责过程中，涉及使用“三书一函”的各项工作。具体涵盖市场准入、市场交易、广告监管、知识产权保护、消费者权益保护等多个业务领域。（三）基本原则1.依法依规原则严格遵循国家法律法规和行业标准，确保“三书一函”工作在法定框架内进行，做到有法可依、执法必严、违法必究。2.精准高效原则聚焦市场监管重点领域和关键环节，精准发现问题，及时发出“三书一函”，提高工作针对性和实效性，避免监管资源浪费。3.协同共治原则加强与其他部门、社会组织、企业和公众的协同合作，形成监管合力，共同推进市场秩序治理。4.闭环管理原则对“三书一函”的发出、跟踪、反馈等环节进行全程管理，确保问题得到有效解决，形成工作闭环。二、“三书一函”具体内容（一）提醒告诫书1.定义与适用情形提醒告诫书是市场监管部门针对市场主体在经营活动中可能存在的轻微违法违规行为或不规范经营行为，以书面形式进行提醒、告诫，督促其及时纠正，避免违法行为发生的文书。适用于以下情形：新设立市场主体在开业初期，对相关法律法规和行业规范不熟悉，存在潜在违法风险的；市场主体在经营过程中，出现一些苗头性、倾向性问题，尚未构成违法，但需要引起重视并加以规范的；根据市场监管动态和风险监测，对特定行业、领域或区域内的市场主体进行普遍提醒的。2.内容与格式要求提醒告诫书应明确指出市场主体存在的问题或潜在风险，详细说明相关法律法规和行业标准要求，提出具体的整改建议和期限。格式上应包含标题、文号、主送单位、正文、落款等基本要素。正文应语言简洁明了、逻辑清晰，避免使用模糊、歧义性语言。3.制作与送达程序承办人员在日常监管、专项检查或投诉举报处理过程中，发现符合适用情形的，应填写提醒告诫书审批表，详细说明问题情况、适用依据等，报经部门负责人审核批准。批准后，承办人员按照统一格式制作提醒告诫书，并加盖市场监管部门公章。通过直接送达、邮寄送达或公告送达等方式将提醒告诫书送达市场主体。直接送达的，应由市场主体签收；邮寄送达的，应保留邮寄凭证；公告送达的，应在指定媒体发布公告，并留存相关记录。（二）行政建议书1.定义与适用情形行政建议书是市场监管部门针对市场监管中发现的普遍性、倾向性问题，或涉及多个市场主体的共性问题，向相关部门、单位提出改进工作、加强管理、完善制度等建议的文书。适用于以下情形：行业监管中发现存在系统性、区域性风险，需要相关部门协同改进的；市场主体在经营模式、管理方式等方面存在缺陷，可能引发市场秩序混乱或损害消费者权益的；法律法规、政策措施在执行过程中存在障碍或需要进一步完善的。2.内容与格式要求行政建议书应深入分析问题产生的原因、背景和影响，提出具有针对性、可操作性的建议。内容包括标题、文号、主送单位、正文、附件等。正文应阐述问题现状、分析原因、提出建议，并说明建议的预期效果。附件可包括相关数据统计、案例分析、政策依据等，以增强建议的说服力。3.制作与送达程序承办人员在工作中发现符合适用情形的问题后，应进行深入调查研究，收集相关资料，形成行政建议书初稿。将初稿提交部门内部讨论，广泛征求意见，对建议内容进行完善。经部门负责人审核后，报经上级领导批准。以正式文件形式将行政建议书送达相关部门、单位，并抄送同级政府或上级主管部门。同时，应跟踪了解建议的采纳和落实情况。（三）责令改正通知书1.定义与适用情形责令改正通知书是市场监管部门针对市场主体已实施的违法违规行为，依法责令其立即停止违法行为，并限期改正的文书。适用于以下情形：市场主体违反法律法规规定，从事禁止或限制经营活动的；产品或服务不符合质量标准、安全标准等要求的；广告宣传、商标使用等行为违反相关规定的。2.内容与格式要求责令改正通知书应明确指出市场主体的违法违规行为，引用具体的法律法规条款，责令其停止违法行为，并详细规定改正的内容、期限和要求。格式应规范，包括标题、文号、主送单位、正文、落款等。正文应表述准确、严肃，体现法律的权威性。3.制作与送达程序承办人员在立案查处违法案件过程中，经调查取证，认定市场主体存在违法违规行为且需要责令改正的，应制作责令改正通知书审批表，报经部门负责人审批。审批通过后，按照规定格式制作责令改正通知书，加盖公章。在作出行政处罚决定前，将责令改正通知书送达市场主体，要求其签收并按照要求进行改正。同时，告知其如对责令改正决定不服，可依法申请行政复议或提起行政诉讼。（四）行政指导函1.定义与适用情形行政指导函是市场监管部门在履行职责过程中，为促进市场主体健康发展，针对特定市场主体或行业，以书面形式提供政策解读、业务指导、风险提示等服务的文书。适用于以下情形：市场主体在转型升级、创新发展等方面遇到困难，需要政策引导和专业指导的；新出台的法律法规、政策措施需要市场主体了解和贯彻执行的；市场主体在应对重大突发事件、行业危机等方面需要帮助和支持的。2.内容与格式要求行政指导函应根据市场主体或行业的实际需求，提供有针对性的指导内容。内容包括标题、文号、主送单位、正文（可分为政策解读、业务指导、风险提示等部分）、附件（如有）等。语言应通俗易懂、亲切和蔼，注重引导性和服务性。3.制作与送达程序承办人员根据工作安排或市场主体的申请，确定行政指导函的主题和内容。收集相关政策文件、业务资料等，撰写行政指导函初稿。征求内部相关科室、专家意见，对初稿进行修改完善。经部门负责人审核后，发送给市场主体。可通过直接送达、电子邮件等方式送达，并留存送达记录。同时，应跟踪了解市场主体对行政指导函内容的反馈和落实情况，及时提供进一步的指导和帮助。三、职责分工（一）业务科室职责1.负责“三书一函”的起草、审核各业务科室在日常监管工作中，发现符合“三书一函”适用情形的，应及时组织人员进行调查分析，起草相应文书。文书内容应准确反映问题情况，引用法律法规依据充分，提出的建议或要求具有可操作性。起草完成后，提交科室负责人审核，确保文书质量。2.跟踪落实“三书一函”执行情况业务科室负责对发出后的“三书一函”进行跟踪管理，督促市场主体按照要求进行整改或落实相关建议。定期与市场主体沟通联系，了解其整改进展情况，及时解决整改过程中遇到的问题。对整改不力或拒不整改的市场主体，应及时采取进一步的监管措施。3.汇总分析“三书一函”工作情况每月末，业务科室应将本月发出的“三书一函”工作情况进行汇总，包括发出数量、涉及领域、市场主体类型、整改落实情况等。分析存在的问题和原因，总结工作经验，提出改进工作的建议，形成书面报告报送部门负责人。（二）法制机构职责1.合法性审查法制机构负责对“三书一函”文书进行合法性审查，重点审查文书内容是否符合法律法规规定，程序是否合法，适用法律条款是否准确等。对审查中发现的问题，及时与业务科室沟通，提出修改意见，确保文书合法有效。2.法律培训与指导定期组织开展“三书一函”相关法律法规培训，提高执法人员的法律素养和业务水平。在“三书一函”工作过程中，为执法人员提供法律适用、文书制作等方面的指导和咨询服务，确保执法工作依法依规进行。3.行政复议与应诉工作负责处理因“三书一函”引发的行政复议和行政诉讼案件。积极应对复议和诉讼，组织相关人员进行答辩，维护市场监管部门的合法权益。同时，通过案件办理，总结经验教训，完善“三书一函”工作制度。（三）综合部门职责1.文书编号与归档管理综合部门负责对“三书一函”进行统一编号管理，建立编号登记台账，确保文书编号的唯一性和连续性。同时，负责对“三书一函”文书及相关材料进行归档整理，按照档案管理规定妥善保存，便于查询和查阅。2.信息公开与宣传根据信息公开要求，对涉及公众利益、需要公开的“三书一函”相关信息，及时进行整理和公开。通过部门网站、政务新媒体等渠道，向社会公众发布“三书一函”工作动态、典型案例等，加强宣传引导，提高市场主体和社会公众对市场监管工作的认知度和参与度。3.协调保障工作负责协调“三书一函”工作中的各项事务，保障工作所需的人员、经费、设备等资源。加强与其他部门的沟通协调，形成工作合力，共同推进市场监管工作顺利开展。四、工作流程（一）发现问题1.日常监管市场监管人员在日常巡查、检查过程中，通过现场查看、查阅资料、询问当事人等方式，发现市场主体存在可能需要发出“三书一函”的问题线索。2.投诉举报处理对消费者、群众的投诉举报进行调查核实，如发现市场主体存在违法违规行为或不规范经营行为，符合“三书一函”适用情形的，纳入工作流程。3.专项检查与监测根据上级部署或工作需要，开展专项检查、风险监测等工作，从中发现普遍性、倾向性问题，确定是否需要发出“三书一函”。（二）分析研判1.问题性质判断承办人员对发现的问题进行初步分析，判断其性质，确定属于轻微违法违规行为、潜在风险隐患还是需要协同解决的普遍性问题，以明确适用的“三书一函”类型。2.法律法规适用对照法律法规和行业标准，查找问题所涉及的具体条款，准确认定市场主体的违法违规事实，为制作“三书一函”提供法律依据。3.风险评估对问题可能产生的影响和风险进行评估，包括对市场秩序、消费者权益、行业发展等方面的影响，为提出合理的建议和要求提供参考。（三）文书制作1.起草根据分析研判结果，承办人员按照“三书一函”的格式和内容要求，起草相应文书。文书内容应客观、准确、清晰，语言规范，避免使用模糊、歧义性表述。2.审核文书起草完成后，先由承办科室负责人进行审核，重点审核文书内容的真实性、准确性、完整性以及建议或要求的合理性、可操作性。审核通过后，提交法制机构进行合法性审查。3.合法性审查法制机构对文书进行合法性审查，审查文书的主体资格、程序、适用法律等是否合法。对审查中发现的问题，及时反馈给承办科室进行修改完善。经合法性审查通过的文书，报部门负责人审批。4.审批部门负责人对文书进行最终审批，签署审批意见。审批通过的，按照规定格式制作正式文书，并加盖公章。（四）送达与跟踪1.送达根据不同的送达方式要求，及时将“三书一函”送达市场主体。直接送达的，要求市场主体签收；邮寄送达的，保留邮寄凭证；公告送达的，做好公告记录。送达后，将送达回证等相关材料归档保存。同时，告知市场主体应履行的义务和享有的权利，如对文书内容有异议的处理途径等。2.跟踪建立“三书一函”跟踪台账，明确跟踪责任人。定期对市场主体的整改或落实情况进行跟踪检查，通过实地查看、查阅资料、听取汇报等方式，了解市场主体是否按照要求进行整改或落实建议。对整改过程中遇到困难的市场主体，提供必要的指导和帮助。（五）结果反馈与归档1.结果反馈市场主体完成整改或落实相关建议后，应及时向市场监管部门反馈整改情况。承办人员对反馈情况进行核实，如整改到位，应予以确认；如整改未达到要求，应责令其继续整改，并记录在跟踪台账中。2.归档将“三书一函”工作过程中形成的各类材料，包括问题线索记录、分析研判报告、文书草稿及正式文本、送达回证、跟踪检查记录、市场主体反馈材料等，按照档案管理规定进行整理归档，确保档案资料的完整性和规范性。五、监督与考核（一）内部监督1.建立监督机制成立由部门负责人牵头，法制机构、综合部门等相关人员组成的监督小组，负责对“三书一函”工作进行全程监督。监督小组定期对工作开展情况进行检查，重点检查文书制作质量、送达程序、跟踪落实情况等是否符合规定要求。2.定期检查与抽查每月对“三书一函”工作进行定期检查，随机抽取一定数量的文书进行详细审查，发现问题及时督促整改。同时，不定期进行抽查，对重点领域、重点案件的“三书一函”工作进行专项检查，确保工作质量。3.问题整改与责任追究对监督检查中发现的问题，及时下达整改通知书，要求责任科室限期整改。对整改不力或拒不整改的，按照内部管理规定追究相关人员的责任。（二）外部监督1.接受社会监督通过部门网站、政务新媒体等渠道，向社会公开“三书一函”工作情况，接受社会公众的监督。设立举报电话、邮箱等，及时受理群众对“三书一函”工作的投诉举报，并认真调查处理。2.听取意见建议定期召开座谈会、听证会等，广泛听取市场主体、行业协会、消费者代表等社会各界对“三书一函”工作的意见建议。对合理的意见建议，及时进行研究采纳，不断改进工作。（三）考核评价1.制定考核指标