出台巡视巡察工作制度

PAGE出台巡视巡察工作制度一、总则（一）目的为了加强公司/组织内部监督管理，确保公司/组织各项工作规范、高效运行，保障公司/组织的健康发展，特制定本巡视巡察工作制度。（二）适用范围本制度适用于公司/组织内部各部门、各分支机构及其工作人员。（三）基本原则1.依法依规原则严格遵循国家法律法规、党内法规以及公司/组织内部的各项规章制度开展巡视巡察工作。2.全面覆盖原则对公司/组织内部所有部门、岗位及业务流程进行全面巡视巡察，不留死角。3.问题导向原则聚焦公司/组织运营管理中的重点、难点和热点问题，深入查找存在的风险和隐患。4.客观公正原则以事实为依据，客观公正地评价被巡视巡察对象的工作情况，确保巡视巡察结果真实可靠。二、组织机构及职责（一）巡视巡察工作领导小组1.组成由公司/组织高层管理人员担任组长，相关职能部门负责人为成员。2.职责（1）领导和统筹公司/组织的巡视巡察工作，制定巡视巡察工作规划和年度计划。（2）审议巡视巡察工作制度、工作方案及重要文件。（3）研究决定巡视巡察工作中的重大事项，对巡视巡察结果进行审定。（4）协调解决巡视巡察工作中遇到的困难和问题。（二）巡视巡察工作办公室1.组成设立专门的巡视巡察工作办公室，配备专职工作人员。2.职责（1）负责巡视巡察工作的具体组织实施，制定巡视巡察工作方案和流程。（2）组建和管理巡视巡察组，组织巡视巡察人员培训。（3）收集、整理和分析巡视巡察相关信息，建立巡视巡察工作档案。（4）督促被巡视巡察对象整改落实巡视巡察反馈问题，对整改情况进行跟踪检查。（5）定期向巡视巡察工作领导小组汇报巡视巡察工作进展情况，提出工作建议。（三）巡视巡察组1.组成根据工作需要，从公司/组织内部选拔政治素质高、业务能力强、工作经验丰富的人员组成巡视巡察组，每组设组长一名，成员若干。2.职责（1）按照巡视巡察工作方案和要求，对被巡视巡察对象开展实地巡视巡察工作。（2）通过查阅资料、个别谈话、问卷调查、实地走访等方式，全面了解被巡视巡察对象的工作情况，发现问题并形成巡视巡察报告。（3）向被巡视巡察对象反馈巡视巡察意见，督促其制定整改措施并限期整改。三、巡视巡察内容（一）党的建设1.党组织设置及运行情况检查党组织是否健全，班子配备是否合理，党组织活动是否正常开展。2.党员教育管理情况查看党员发展、党员培训、党员组织关系管理等工作是否规范。3.党风廉政建设情况了解党风廉政建设责任制落实情况，是否存在违规违纪行为，廉洁风险防控措施是否有效。（二）公司/组织治理1.内部控制制度建设及执行情况检查公司/组织内部控制制度是否完善，各项业务流程是否规范，制度执行是否到位。2.决策机制运行情况审查重大决策事项的决策程序是否合规，决策过程是否民主科学，决策执行是否有效。3.风险管理情况评估公司/组织面临的各类风险，检查风险识别、评估、应对措施是否健全。（三）业务工作1.业务目标完成情况对照公司/组织年度业务目标，检查各部门业务指标完成进度及质量。2.业务流程合规性查看各项业务操作是否符合法律法规、行业标准及公司/组织内部规定。3.工作效率与质量评估工作流程是否优化，工作效率是否达标，工作成果质量是否符合要求。（四）财务管理1.财务制度执行情况检查财务管理制度是否严格执行，财务审批流程是否规范。2.预算管理情况审查预算编制的科学性、合理性，预算执行的准确性、严肃性。3.资金使用情况查看资金收支是否合规，有无资金浪费、挪用等现象。（五）人力资源管理1.人员招聘与配置情况检查招聘程序是否公正、透明，人员配置是否合理。2.绩效考核与薪酬管理情况评估绩效考核制度是否完善，考核结果是否真实，薪酬发放是否合规。3.员工培训与发展情况了解员工培训计划制定及执行情况，员工职业发展通道是否畅通。四、巡视巡察工作程序（一）准备阶段1.制定巡视巡察工作方案根据公司/组织实际情况和巡视巡察工作目标，制定详细的巡视巡察工作方案，明确巡视巡察的对象、内容、方式、时间安排等。2.组建巡视巡察组按照巡视巡察工作方案要求，选拔合适人员组成巡视巡察组，并进行培训，使其熟悉巡视巡察工作流程和方法。3.发布巡视巡察通知提前向被巡视巡察对象发出巡视巡察通知，告知巡视巡察的时间、内容、方式等，要求其做好相关准备工作。（二）实施阶段1.进驻被巡视巡察单位巡视巡察组进驻被巡视巡察对象，召开见面会，说明巡视巡察目的、任务和工作安排。2.开展巡视巡察工作通过查阅文件资料、账目凭证、会议记录等，与被巡视巡察对象的领导班子成员、干部职工进行个别谈话，发放调查问卷，实地走访相关部门和场所等方式，全面了解情况，查找存在的问题。3.形成巡视巡察报告巡视巡察组对巡视巡察过程中发现的问题进行梳理、分析和总结，形成巡视巡察报告，报告内容应包括基本情况、发现问题、原因分析、意见建议等。（三）反馈阶段1.反馈意见巡视巡察工作领导小组审议巡视巡察报告后，巡视巡察组向被巡视巡察对象反馈巡视巡察意见，反馈意见应明确、具体，指出存在的问题及整改要求。2.沟通交流与被巡视巡察对象进行沟通交流，听取其对巡视巡察意见的看法和意见，解答疑问，确保被巡视巡察对象清楚了解整改任务。（四）整改阶段1.制定整改方案被巡视巡察对象根据巡视巡察反馈意见，制定详细的整改方案，明确整改措施、责任部门、责任人及整改期限。2.组织整改落实被巡视巡察对象按照整改方案认真组织整改，整改过程中要定期向巡视巡察工作办公室报告整改进展情况。3.跟踪检查巡视巡察工作办公室对被巡视巡察对象的整改情况进行跟踪检查，对整改不力的进行督促提醒，确保整改任务按时完成。（五）归档阶段巡视巡察工作结束后，巡视巡察组应及时将巡视巡察工作资料进行整理归档，包括巡视巡察工作方案、巡视巡察报告、反馈意见、整改方案及整改报告等，建立健全巡视巡察工作档案。五、巡视巡察人员管理（一）资格条件1.政治素质高，忠诚于党和公司/组织，具有较强的政治责任感和使命感。2.熟悉公司/组织业务和相关法律法规、政策制度。3.具有良好的职业道德和工作作风，坚持原则，公正廉洁。4.具备一定的组织协调能力、沟通能力和文字综合能力。（二）选拔任用通过个人报名、组织推荐等方式，从公司/组织内部选拔符合资格条件的人员担任巡视巡察工作人员。（三）培训考核1.培训定期组织巡视巡察人员参加业务培训，培训内容包括巡视巡察工作流程、方法技巧、法律法规、业务知识等，提高巡视巡察人员的综合素质和业务能力。2.考核建立巡视巡察人员考核评价机制，对巡视巡察人员的工作表现、业务能力、廉洁自律等方面进行考核，考核结果作为奖惩、晋升、续聘的依据。（四）纪律要求1.严格遵守巡视巡察工作纪律，保守工作秘密，不得泄露巡视巡察过程中知悉的公司/组织商业秘密、敏感信息等。2.坚持实事求是，客观公正地开展工作，不得歪曲事实、隐瞒问题。3.廉洁自律，不得接受被巡视巡察对象的礼品、礼金、宴请等，不得利用巡视巡察工作谋取私利。六、巡视巡察结果运用（一）与干部考核评价挂钩将巡视巡察结果作为干部考核评价的重要依据，对巡视巡察中发现问题较多、整改不力的干部，在考核评价、职务晋升、评先评优等方面予以限制。（二）与薪酬分配挂钩根据巡视巡察结果，对工作表现优秀、为公司/组织做出突出贡献的部门或个人，在薪酬分配上给予适当倾斜；对存在问题较多的部门或个人，扣减相应绩效薪酬。（三）与制度完善挂钩针对巡视巡察中发现的普遍性、倾向性问题，及时修订和完善相关制度，堵塞管理漏洞，防止问题再次发生。（四）与责任追究挂钩对巡视巡察中发现的违规违纪行为，按照有关规定严肃追究相关人员的责任