内控管理基建科工作制度

PAGE内控管理基建科工作制度一、总则（一）目的为加强基建科内部控制管理，规范基建工作流程，提高基建项目的质量、进度和效益，防范基建过程中的风险，确保公司基建项目顺利实施，依据国家相关法律法规及行业标准，结合公司实际情况，制定本工作制度。（二）适用范围本制度适用于公司基建科负责的所有基建项目，包括新建、改建、扩建工程以及相关配套设施建设等。（三）基本原则1.合法性原则：基建工作应严格遵守国家法律法规、行业规范和公司的各项规章制度。2.全面性原则：涵盖基建项目的全过程，包括项目立项、设计、招标、施工、监理、验收等各个环节，确保内部控制无死角。3.制衡性原则：在基建工作流程中，合理设置岗位，明确职责权限，使各岗位之间相互制约、相互监督，避免权力过度集中。4.适应性原则：根据公司发展战略和实际需求，不断调整和完善内控管理机制，适应外部环境变化和公司内部管理要求。5.成本效益原则：在保证基建项目质量和效果的前提下，合理控制成本，提高资金使用效益。二、岗位设置与职责分工（一）基建科科长1.全面负责基建科的日常管理工作，制定工作计划和目标，并组织实施。2.负责与公司内部各部门及外部相关单位的沟通协调，确保基建项目顺利推进。3.审核基建项目的重要文件、合同等，对项目整体进度、质量、安全等进行监督检查。4.组织基建项目的竣工验收工作，对项目进行总结评价，提出改进建议。（二）项目主管1.负责具体基建项目的全过程管理，包括项目前期准备、施工过程管理和竣工验收等工作。2.组织编制项目实施方案、施工计划等文件，协调设计单位、施工单位、监理单位等相关各方的工作。3.监督项目施工进度，定期检查工程质量和安全情况，及时解决项目实施过程中出现的问题。4.负责项目资料的收集、整理和归档工作，确保项目资料的完整性和准确性。（三）造价工程师1.负责基建项目的造价预算编制、审核和控制工作。2.参与项目招标、合同谈判等工作，对工程造价条款进行审核把关。3.跟踪项目建设过程中的造价变化情况，及时进行造价分析和调整，确保项目造价控制在预算范围内。4.协助处理项目竣工结算工作，提供造价方面的专业意见和建议。（四）工程技术人员1.负责基建项目的技术支持工作，参与项目设计文件的审核和技术交底。2.监督施工单位按照设计要求和施工规范进行施工，对工程技术问题提出解决方案。3.协助进行工程质量验收，对工程质量问题提出整改意见，并跟踪整改落实情况。4.收集和整理工程技术资料，为项目后期维护和管理提供技术依据。（五）资料员1.负责基建项目各类文件、资料的收集、整理、归档和保管工作。2.建立项目资料台账，确保资料的分类清晰、编号规范、查阅方便。3.按照规定的时间和要求，及时向相关部门和人员提供所需的项目资料。4.协助做好项目竣工验收资料的整理和移交工作。三、项目立项与可行性研究（一）项目发起公司各部门根据业务发展需求或实际工作需要，提出基建项目立项申请，填写《基建项目立项申请表》，详细说明项目的背景、目的、建设内容、投资估算、预期效益等内容，并提交相关证明材料。（二）立项审批基建科收到立项申请后，对申请材料进行初步审核，提出审核意见。对于符合立项条件的项目，提交公司管理层进行审批。公司管理层根据项目的必要性、可行性、资金来源等因素进行综合评估，做出立项决策。（三）可行性研究经立项批准的项目，基建科组织开展可行性研究工作。委托具有相应资质的咨询机构或组织内部专业人员，对项目的技术可行性、经济合理性、环境影响等方面进行全面分析和论证，编制《基建项目可行性研究报告》。可行性研究报告应包括项目概述、市场分析、技术方案、工程方案、环境影响评价、投资估算与资金筹措、财务评价、风险分析等内容。（四）可行性研究报告评审基建科组织相关部门和专家对可行性研究报告进行评审。评审人员应从不同专业角度对报告进行审查，提出意见和建议。根据评审意见，对可行性研究报告进行修改完善，确保报告的科学性和准确性。修改后的可行性研究报告报公司管理层批准后，作为项目实施的依据。四、设计管理（一）设计单位选择根据项目特点和要求，通过公开招标、邀请招标或直接委托等方式选择具有相应资质和经验的设计单位。在选择设计单位时，应审查其资质证书、业绩情况、设计团队实力等，并与其签订设计合同，明确设计范围、设计要求、设计进度、设计费用等条款。（二）设计任务书编制基建科向设计单位提供详细的设计任务书，明确项目的功能要求、技术标准、建设规模、投资限额等内容。设计任务书应经公司相关部门审核确认，确保其准确性和完整性。（三）设计过程管理基建科定期与设计单位沟通，了解设计进度和质量情况，及时解决设计过程中出现的问题。对设计文件进行审核，重点审查设计方案的合理性、安全性、经济性以及与项目可行性研究报告的一致性。提出审核意见，要求设计单位进行修改完善。（四）设计变更管理如因项目实际情况需要对设计进行变更，应严格按照规定的程序进行。由提出变更的部门或单位填写《设计变更申请表》，详细说明变更的原因、内容、对项目进度和造价的影响等。基建科组织相关部门和人员对变更申请进行审核，经公司管理层批准后，通知设计单位进行变更设计。变更设计完成后，应及时办理相关手续，调整项目投资估算和进度计划。五、招标管理（一）招标范围与方式按照国家法律法规和公司相关规定，确定基建项目的招标范围。对于达到招标规模标准的项目，应采用公开招标方式；对于因特殊情况不适宜公开招标的项目，经公司管理层批准后，可采用邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购等方式。（二）招标程序1.招标策划：基建科制定招标工作计划，明确招标项目的内容、要求、时间安排等。编制招标文件，招标文件应包括招标公告、投标须知、合同条款、技术规范、评标标准等内容。2.发布招标公告：通过指定的媒介发布招标公告，公开招标项目的潜在投标人。招标公告应载明招标人的名称和地址、招标项目的性质、数量、实施地点和时间以及获取招标文件的办法等事项。3.资格预审：对潜在投标人进行资格预审，审查其营业执照、资质证书、业绩情况、财务状况、信誉等方面的情况。确定合格的潜在投标人名单，并向其发出资格预审合格通知书。4.发售招标文件：向资格预审合格的潜在投标人发售招标文件，并收取招标文件费用。同时，组织潜在投标人进行现场踏勘和答疑会，解答潜在投标人对招标文件的疑问。5.开标、评标与定标：按照招标文件规定的时间和地点组织开标会议，由招标人或其委托的招标代理机构主持，邀请所有投标人参加。开标后，组织评标委员会进行评标。评标委员会按照评标标准对投标文件进行评审，推荐中标候选人。招标人根据评标委员会的推荐意见，确定中标人，并向中标人发出中标通知书，同时将中标结果通知所有未中标的投标人。6.签订合同：中标人应在规定的时间内与招标人签订合同。合同应明确双方的权利和义务，包括工程内容、工程质量、工程进度、工程造价、付款方式、违约责任等条款。合同签订后，报基建科备案。（三）招标监督公司内部审计部门或纪检监察部门对基建项目招标过程进行监督，确保招标活动的合法性、公正性和透明度。对招标过程中发现的违规行为，及时进行调查处理，并追究相关人员的责任。六、施工管理（一）施工单位选择通过招标或其他合法方式选择具有相应资质和施工能力的施工单位。在选择施工单位时，应审查其资质证书、安全生产许可证、业绩情况、项目经理资质等，并与其签订施工合同，明确施工范围、施工质量、施工进度、工程造价、付款方式、违约责任等条款。（二）施工组织设计审查施工单位应根据施工合同和设计文件要求，编制施工组织设计。基建科组织相关部门和人员对施工组织设计进行审查，重点审查施工方案的合理性、施工进度计划的可行性、质量保证措施的有效性、安全保障措施的可靠性等。提出审查意见，要求施工单位进行修改完善。（三）施工过程监督1.基建科定期对施工现场进行检查，监督施工单位按照施工组织设计和施工规范进行施工。检查内容包括工程质量、工程进度、安全生产、文明施工等方面。2.对施工过程中出现的问题，及时要求施工单位进行整改。对于重大问题，组织相关部门和人员进行专题研究，制定解决方案，并跟踪整改落实情况。3.建立施工进度报告制度，施工单位应定期向基建科报告工程进度情况。基建科根据施工进度报告，及时调整项目进度计划，确保项目按时完成。（四）工程质量控制1.建立工程质量管理制度，明确质量目标、质量责任和质量控制措施。基建科、监理单位和施工单位应按照质量管理体系要求，加强对工程质量的控制。2.施工单位应建立质量检验制度，对原材料、构配件和设备进行检验，对各分项工程、分部工程进行质量验收。监理单位应按照监理规范要求，对施工质量进行全过程监理，对关键工序和隐蔽工程进行旁站监理。3.基建科定期组织工程质量检查和评估，对发现的质量问题及时督促施工单位进行整改。对工程质量不符合要求的，责令施工单位返工重做，直至达到质量标准。（五）安全生产管理1.建立安全生产管理制度，明确安全生产目标、安全生产责任和安全生产措施。基建科、监理单位和施工单位应按照安全生产管理体系要求，加强对施工现场安全生产的管理。2.施工单位应制定安全生产操作规程，配备必要的安全防护用品和消防器材。对施工人员进行安全教育培训，提高施工人员的安全意识和操作技能。3.基建科定期组织安全生产检查，对发现的安全隐患及时督促施工单位进行整改。对重大安全隐患，责令施工单位立即停止施工，采取有效措施进行整改，确保安全生产。七、监理管理（一）监理单位选择通过招标或其他合法方式选择具有相应资质和监理能力的监理单位。在选择监理单位时，应审查其资质证书、业绩情况、监理人员配备等，并与其签订监理合同，明确监理范围、监理内容、监理期限、监理费用、违约责任等条款。（二）监理工作要求1.监理单位应按照监理合同和相关规范要求，组建监理机构，配备专业齐全、数量满足要求的监理人员。监理人员应具备相应的资格证书和从业经验。2.监理单位应编制监理规划和监理实施细则，明确监理工作目标、监理工作内容、监理工作程序、监理工作方法和措施等。监理规划和监理实施细则应报基建科审核批准。3.监理单位应按照监理规划和监理实施细则的要求，对基建项目进行全过程监理。监理工作内容包括工程质量控制、工程进度控制、工程造价控制、安全生产管理、合同管理、信息管理以及组织协调等方面。（三）监理工作监督基建科定期对监理单位的工作进行检查和评估，监督监理单位履行监理职责。对监理工作中存在的问题，及时要求监理单位进行整改。对监理单位不履行监理职责或监理工作失误的，按照监理合同约定追究其责任。八、竣工验收管理（一）竣工验收准备1.施工单位在完成合同约定的各项内容后，应进行自查自纠，整理工程技术资料，向基建科提交工程竣工报告。2.基建科组织相关部门和人员对工程竣工报告进行审核，对工程实体质量进行检查，确认工程具备竣工验收条件。3.基建科通知设计单位、监理单位等相关单位参加竣工验收，并组建竣工验收小组。竣工验收小组由基建科、设计单位、监理单位、施工单位等相关人员组成。（二）竣工验收程序1.施工单位向竣工验收小组汇报工程建设情况，包括工程概况、施工过程、工程质量、工程进度、合同履行情况等。2.竣工验收小组对工程实体质量进行检查，查阅工程技术资料，对工程质量、工程进度、工程造价等方面进行综合评价。3.对竣工验收中发现的问题，提出整改意见，要求施工单位限期整改。施工单位整改完成后，提交整改报告，经竣工验收小组复查合格后，通过竣工验收。4.竣工验收小组编制竣工验收报告，明确工程验收结论，报公司管理层批准。竣工验收报告应包括工程概况、验收依据、验收范围、验收程序、验收内容、验收结论以及存在的问题和整改建议等内容。（三）竣工验收备案基建科负责将竣工验收报告及相关资料报建设行政主管部门备案。备案资料应包括竣工验收报告、工程质量监督报告、施工单位签署的工程质量保修书、法规、规章规定必须提供的其他文件等。九、工程造价管理（一）预算编制造价工程师根据设计文件、工程量清单计价规范等相关规定，编制基建项目的工程造价预算。预算编制应准确、完整，充分考虑项目建设过程中的各种因素，确保预算的合理性和可靠性。（二）预算审核基建科组织相关部门和人员对工程造价预算进行审核。审核内容包括工程量计算是否准确、计价依据是否合理、费用计取是否正确等。对审核中发现的问题，要求造价工程师进行调整和完善。审核后的工程造价预算报公司管理层批准后，作为项目投资控制的依据。（三）造价控制1.在项目施工过程中，造价工程师应跟踪工程造价变化情况，及时进行造价分析和调整。对设计变更、工程签证等涉及工程造价的事项，严格按照规定的程序进行审核和控制。2.基建科定期对项目造价情况进行统计和分析，与预算进行对比，及时发现造价偏差原因，并采取有效措施进行纠正。确保项目造价控制在预算范围内，提高资金使用效益。（四）竣工结算工程竣工后，施工单位应按照合同约定和相关规定编制工程竣工结算报告。造价工程师对竣工结算报告进行审核，重点审查工程量计算、计价依据、费用计取、工程变更及签证等方面的情况。审核后的竣工结算报告报基建科审核确认，经公司管理层批准后，作为项目最终结算的依据。十、合同管理（一）合同签订基建科负责基建项目各类合同的起草、审核和签订工作。合同文本应符合法律法规和公司相关规定的要求，明确双方的权利和义务，包括工程内容、工程质量、工程进度、工程造价、付款方式、违约责任等条款。合同签订前，应经相关部门和人员审核，确保合同的合法性、完整性和准确性。（二）合同执行合同签订后，基建科应跟踪合同执行情况，及时协调解决合同履行过程中出现的问题。督促合同双方按照合同约定履行各自的义务，确保合同顺利执行。（三）合同变更与解除如因项目实际情况需要对合同进行变更或解除，应严格按照规定的程序进行。由提出变更或解