【《基于水权分配的水资源承载力分析理论框架综述》8200字】

基于水权分配的水资源承载力分析理论框架综述目录TOC\o"1-3"\h\u20767基于水权分配的水资源承载力分析理论框架综述 1294191.1水资源承载力理论 1264461.1.1水资源承载力的概念 160171.1.2水资源承载力的内涵 2201661.1.3水资源承载力的主体和客体 3167791.1.4水资源承载力的影响因素 438221.1.5水资源承载力指标 5100821.2水权及水权分配理论 6182031.1.1水权的概念 6112301.1.2水权的特性 7297561.1.3水权分配 8122541.3基于水权分配的水资源承载力分析 952981.3.1水权分配是实现水资源优化配置的重要手段 9238671.3.2水资源优化配置是提高水资源承载力的重要途径 992241.3.3水资源承载力是水资源优化配置的约束条件 1077021.3.4水权分配对水资源承载力的影响机制 10300701.3.5农业用水结构体系对水资源承载力的影响机制 10194341.4本章小结 111.1水资源承载力理论1.1.1水资源承载力的概念资源的价值主要体现在为人类正常生活以及发展提供必须的物质支持，资源的这种属性决定了它有一定的承载力。水资源承载力是随着全球水问题日益凸显背景下被提出来的，发展至今，已取得了一些研究进展，但是水资源承载力的概念仍存在一定争议，尚未形成一个被广泛认可的定义[89-90]，而现有的描述大体分为以下两种：（1）从水资源开发规模角度进行定义，即在可持续发展的要求下，从水资源循环系统出发，基于区域的自然气候条件及当前水资源开发技术水平，推求得到的水资源开发利用的最大规模，以水资源的数量为具体表现，强调的是水资源的开发利用潜力[91-92]。（2）从水资源最大支撑容量角度进行定义，即保证可持续发展的条件下，基于当前的社会经济发展水平及水资源开发利用现状，在水资源合理分配及高效利用的情况下，该地区容纳的最大人口以及经济总量，强调的是当前水资源开发利用现状下的水资源合理分配及高效利用潜力[93-94]。上述两种观点依托的出发点存在差异，前者仅将最大可供水量作为量化指标，而后者将人口以及社会经济规模作为量化指标，更具有实际意义。基于本文研究目标、研究目的以及当前存在的一些水资源问题，本文将水资源承载力定义为：基于当前水资源开发利用水平及科学技术水平，遵循可持续发展的原则，以维护生态环境良性发展为前提，在水资源联合调控、以丰补歉、动态平衡、可持续利用条件下，区域所能承载的最大人口数量以及经济社会规模。1.1.2水资源承载力的内涵水资源承载力与其他自然资源承载力相互制约相互协同，而水资源承载力的主体是水资源本身，客体是与水资源有关的社会经济和生态环境系统。只有对水资源承载力的内涵进行深入剖析，才能进一步了解该复杂问题：（1）时空内涵从时间尺度来看，同一区域内的管理水平及社会生产条件随着时间的推移发生变化，用水水平、节水水平及其对需水量变化的影响逐步提高，水资源承载力也随之变化，具有时间动态性；从空间尺度来看，不同地区的自然气候情况、水资源开发利用水平及社会生产水平不同，水资源承载力自然存在差异，具有空间差异性[95]。（2）可持续发展内涵水资源承载力的可持续内涵体现在水量和水质两个方面：在水量方面表现在水资源开发利用的可持续，人类在用水耗水的过程中，要尊重自然和保护自然，对水资源开发利用的速度及程度要限制在水循环恢复更新的能力范围内，如此才能实现水资源永续利用，支撑经济的永续发展；在水质方面则表现在污染物排放速度及程度要低于水体自净能力[96]。（3）社会经济内涵首先，水资源承载力以当前或者未来预期的经济技术开发水平为基础，社会经济水平的不同不可避免地影响水资源承载力。因此，相同水资源条件下水资源承载力的不同可以表明区域的经济发展水平的差异；其次，水资源承载力是建立在水资源优化配置之上达到的水资源利用极限，随着水权制度的完善，水资源以商品的形式出现在水市场当中，借助市场实现水资源优化配置。因此，水资源承载力具有显著的社会经济内涵[97]。1.1.3水资源承载力的主体和客体1.1.3.1水资源-生态环境-社会经济系统从系统论的角度看，任何一个可以被当作水资源承载力研究对象的地区都可以视为社会经济、水资源和生态环境耦合系统[98]。三者之间相互影响、相互作用，其耦合关系见图1.1。图1.SEQ图\*ARABIC\s11水资源-生态环境-社会经济系统耦合关系Figure1.1Waterresources-ecologicalenvironment-ocialeconomicsystem三者以水为纽带，相互支撑、相互制约，具体关系解释如下：一方面，水资源为人类经济社会及其他动植物提供生存发展环境，生态环境为水资源系统提供水文环境，人类经济社会系统也通过科学技术的力量影响水循环及生态环境，如在大江大河上修建水库及跨流域调水，改变了原有自然水资源系统循环路径，三者表现为相互支撑的作用；另一方面，一旦某个系统出现问题，那么也会对其他两个系统产生不利影响，例如当生态环境恶化时，会直接破坏水环境，影响自然水循环，致使极端水文气候灾害的出现，进而影响人类生产生活。1.1.3.2水资源承载力的主体一般，水资源承载力研究对象所对应的研究区域可视为由社会经济子系统、水资源子系统和生态环境子系统构成的水资源耦合系统。其中，水资源子系统是水资源的供给方，而社会经济子系统和生态环境子系统是水资源的受用方。因此，水资源子系统是水资源承载力的主体，它为社会经济系统和生态环境系统的生存发展提供水资源条件。随着科学技术的发展，人类对自然资源的驾驭及改造能力越来越大，水循环呈现出了“自然—人工”二元特性。一方面，人类在大江大河上修建水库及跨流域调水，改变了原有自然水循环系统路径；另一方面，通过森林草地等生态环境开发以及温室气体的排放改变水文循环的下垫面及气候要素。但水资源承载力是一个可持续的概念，一方面水资源开发量要以可消耗量为阈值；另一方面社会经济系统的排污量要以水体的自净能力为阈值。1.1.3.3水资源承载力的客体水资源承载的两大客体是生态环境系统和社会经济系统，他们要想能够稳定发展，那么必须紧紧依靠水资源系统。二者在发展过程中，相互影响、相互作用。首先人类要想能够发展，必须要依赖良好的生态环境；其次，经济社会在发展过程中，必然会对生态环境造成重大影响。此外，二者在相同的水资源条件下存在着制约关系，从水量角度上看，二者都是一个耗水过程，存在用水竞争的关系；从水质角度上看，社会经济系统的污水排水量超过水资源承载力将造成生态环境的恶化。1.1.4水资源承载力的影响因素水资源承载力的计算和评价是一项系统性工程，科学技术水平、社会经济发展水平、政策法规及生态环境等都会对其产生影响[99]，具体介绍如下：（1）水资源量、水质及开发利用水平。水资源数量及质量直接关系到当地可开发利用水资源量，而水资源的开发利用水平决定了水资源的开发利用效率，同样的水资源量，不同的开发利用水平，具有不同的承载能力。因此，水资源量及其开发利用水平是区域水资源承载能力最重要的因素之一。不同行业的节水、高效利用措施是体现水资源利用水平的主要措施，本文主要研究了农业节水灌溉方式。（2）社会经济因素。水资源承载力的社会经济影响因素主要表现在生产力水平和社会产业结构。社会生产力的提高促进水资源的高效利用，各行业用水定额降低直接从根本上提高水资源承载力；另外，社会产业结构决定了水资源的流向，而各行业的用水效益存在差异，社会产业结构不同，水资源承载力也大相径庭。因此，产业结构是区域水资源承载能力最重要的因素之一。本文主要以农业高效用水技术研究为基础，构建了农业用水结构体系及经济社会产业结构体系。（3）政策、法规因素。水资源承载力研究的客体为生态环境系统和社会经济系统，而人类活动会受到政策、法规的制约，从而通过制约客体的活动或者经济结构来影响水资源承载力。而且政策、法规还可引导区域产业结构体系调整，向合理高效的方向发展。除此之外，水资源承载力研究也可对法规、政策进行反作用，对政策、法规及时调整，有助于区域水资源承载力的提高。因此，政策、法规是区域水资源承载能力最重要的因素之一。水权分配是水资源管理中相关政策法规的具体体现，反映了生活、生态、生产（“三生”）的用水指标，以及地表水、地下水、非常规水在不同行业、不同时段的用水指标。本文以最严格水资源管理制度为准则，结合区域水资源条件、水利工程条件，对“三生”用水进行第一次分配；依据水资源时空分布及产业结构布局，对地表水、地下水、非常规水进行第二次分配。（4）生态环境因素。从水质角度看，生态环境恶化时，直接破坏水环境，降低水体的自净能力，承载的社会经济系统排污量降低，导致水环境承载力降低，反之则提高水资源承载力；从水量角度看，森林草地等生态资源遭到破坏，导致极端天气频发，水资源以洪灾的形式出现无法充分利用，在全球水量平衡的理论下，水资源承载力降低。1.1.5水资源承载力指标水资源承载力评价可采用单指标进行评价，或者综合指标进行评价，很多学者建立了指标体系，采用层次分析法对不同指标赋予合适的权重，综合评价水资源承载力[100-102]。根据众多学者的研究及实际实践经验，本文提炼出最常用的水资源承载力评价指标，包括人口数量、国内生产总值(GDP)、水资源人均占有量、供需比。（1）人口数量人口数量是影响区域水资源承载能力的关键指标之一。人口数量作为评价指标，虽然看起来是单一指标，但水资源承载力计算过程中需要建立复杂的水资源社会经济生态环境耦合系统的系统动力学模型，因此水资源承载的人口数量在某种程度上是一个复杂综合指标。（2）国内生产总值(GDP)GDP一定程度上反映了区域水资源与经济发展匹配情况，包括第一产业GDP、第二产业GDP、第三产业GDP。GDP依据经济社会规模分别分析得到，因此，水资源可承载的GDP充分反映了水资源—社会经济—生态环境系统的复杂联系。（3）水资源人均占有量水资源人均占有量因其计算方法简便且易于获取，并且不同区域之间具有横向可比性，经常被学者们加入到水资源承载力指标体系中。（4）水资源供需比水资源供需比是衡量水资源承载力的最直接指标，现状供水大于需水，区域经济社会发展在水资源承载范围内，否则超过水资源承载力。如果对未来水资源承载力进行计算，需要对未来的供水情况、需水情况进行分析预测。1.2水权及水权分配理论1.1.1水权的概念根据本文第1章水权分配国内外研究进展所述，在国内，水权的概念主要有四种观点，分别是“一权说”、“二权说”、“三权说”和“权利束”，四种观点对水权的定义存在交叉。以产权经济理论来分析水资源产权，那么水权包括所有权、使用权和其他物权[103]。我国《水法》规定水资源属于国家所有，水资源的所有权由国务院代表国家行使，地方政府作为公共事务的提供者和与水有关的相关利益的代表者，那就意味着任何人不可能获取水资源的所有权，水资源的所有权不能进行交易或者转让。因此，很多学者根据水资源占有权的有无分为狭义水权和广义水权。（1）水资源所有权水资源所有权是其他一切权利的基础，是对水资源最全面、最充分的物权，它不仅包括对于水资源的占有、使用、收益，还包括了对于水资源的最终处分权。所有权人有权排除他人对于其行使权力的干涉，我国《水法》规定水资源属于国家所有，水资源的所有权由国务院代表国家行使。（2）水使用权水使用权是通过国家许可或者权利转让的方式获得水资源的用益物权，水使用权包括水量用水权、污水排污权及其他使用权。由于水资源是一种明显公共资源，水资源的使用必须在符合国家政府要求或约定的前提下行使水使用权。（3）取水权取水权是一种准物权，要想获得取水权，必须要有相关部门批准，在取水过程中也必须缴纳相关费用，取水权的行使过程中不会造成水权的消耗。1.1.2水权的特性水资源的自然属性和社会属性决定了水权的特征，它虽然也属于财产权的范畴，但是却与其他资产具有明显差异，主要表现在以下特性上：（1）水权的排他性和非排他性。我国《水法》规定水资源属于国家所有，从法律的角度看，水权具有明显的排他性，即在一定的时间和空间内，水资源只能被给予一个主体，但从实际生活中看，水资源作为一种公共的自然资源，又具有一种假性的非排他性。因此，我们在水资源的保护问题上，要充分肯定水权的排他性，打破公众对于水资源旧的认识，非排他性的错误认知，才能提高公众对于水资源的重要性的认识，方便国家以及社会引导公众节约及保护水资源。（2）水权的可分离性。我国法律明确规定了水资源归国家所有，而在实际的生活中，国家不可能亲自去开发利用水资源，往往都是通过一些合法方式将其委托给一些单位和个人去开发利用，进而再通过一定的方式转移给最终的使用者。所以在我国水资源的所有权、经营权、使用权都是分割开的。（3）水权的外部性。水权的外部性指水权上的一些行为给外部带来的影响，这种影响可以是好的也可以是不好的。比如过度开发水资源，就可能引发当地水位下降、生态环境破坏、水资源承载力下降等消极影响，而合理开发水资源，能保证生态环境的可持续发展，逐渐提高当地的水资源承载力等积极影响，因此，我们在水资源开发利用的问题上，要重视以及引导发挥其积极影响，努力将其消极影响降到最低点，这就需要我们充分利用水权的约束作用，促使水权主体将其消极影响限定在一定范围内。（4）水权交易的不平衡性。我国在进行水权交易的过程中，由于水资源归国家所有，因此在交易过程中并不改变水资源的所有权，这也使得交易双方地位的不公平。国家垄断了水资源的分配，因而购买者只能被动地去接受国家对于出让产权施加的影响。随着经济社会的飞速发展，我国的水务市场也逐渐完善，在国家对其进行合理配置之后，成为一个由国家监管的市场经济的水务市场，在市场上，买卖者交易地位是平等的。而为了使市场上进行良性竞争，水权分配的合理性尤为重要。1.1.3水权分配我国《水法》规定水资源属于国家所有，由国务院代表国家行使，地方政府作为公共事务的提供者和与水有关的相关利益的代表者。由于水资源的所有权和使用权的分离，实现水资源的高效配置必须引入水资源分配权，作为水资源所有权和使用权的连接桥梁[104]。在我国，水权分配是指政府运用行政手段或市场手段对水资源的使用权在不同区域之间或者不同用水主体之间进行分配的活动，其实质是对水资源使用权进行配置。水权的分配包括水权初始分配和水权再分配，前者是通过行政手段把水资源的使用权分配给用水户，后者是通过市场手段实施水权有偿转让，使水资源的效益达到最大化。（1）水权初始分配水权初始分配指借助行政方式使用水户获得相应的水资源使用权，它首先需要对区域内水权分配的原则及准则进行深度剖析，使得水权的分配思路能够得到多方接受，在保证水资源的可持续利用的同时，满足生产生活需要，并兼顾各方的公平性。我国水资源属于国家所有，那就意味着政府机构对水权进行初始分配。初始水权分配通过建立以区域水资源可持续为目标的水权分配模型，在满足水资源总量及区域经济发展目标等约束条件下，对模型进行求解，从而得出初始水权分配方案。目前，完善初始水权分配制度是建立我国健全水权制度关键[105]，只有明细初始水权边界，才能为水权最终走向市场创造前提条件[106]，为水资源利用可持续发展奠定政策基础。（2）水权再分配在完成初始水权分配后，区域内不同地区、用户之间水的使用一定会产生供给和需求不平衡的状态，水权再分配就是借助市场机制使得水权得以有偿转让，水资源供需平衡进行逐步的细化，促使水资源最终的利用效益可以满足最大化分配，包括水资源利用率低的地区可以将水资源有偿转让给利用率高的地区，水资源丰富的地区可以将水资源有偿转让给水资源短缺的地区等。因此，有必要构建水权交易市场，拟定相应的水权交易机制与系统，使得买卖双方交易行为有据可依。此外，由于水资源自身的社会和自然属性，水权交易制度和普通的市场交易制度相对比而言，更为重视交易规章制度的设置，以及相关交易行为的规范性。综上所述，水权分配实质上是一种水资源的优化配置。它通过水权的初始分配及水权的再分配，一方面可以对稀缺的水资源进行高效合理配置，另一方面，在来水较多的年份，有关部门可以通过水权分配机制对总体旱涝灾情制定抗旱防洪减灾方案。与此同时，水权制度的构建，激发了大众对于合理保护水资源、高效科学利用水资源的积极主动性。只有通过对水权合理、科学的分配，才可以对水权进行更为完善的管理。因此，本文重点对水权的分配进行研究。1.3基于水权分配的水资源承载力分析1.3.1水权分配是实现水资源优化配置的重要手段我国水资源所有权属于国家，相关的管理主体也同样是国家，国务院与经过国务院授权的当地政府有权利对水资源进行管理和分配。因此，国内的水资源其所有权以及使用权是相互独立的，国家借助水许可等相关制度程序的实行，使得水资源其使用权合理、合法的完成有偿性买卖，换言之，就是展开水权其初始分配，以及以水市场为基础的再分配。在计划经济时期，水本身作为一类自然资源、福利性的产品，一般是各个政府对水资源其开发及利用进行了直接承包，水资源使用权其科学配置、依法依规的拥有、有偿转让等诸多问题也就无从说起；对于用水需要的满足同样是通过政府进行无偿，或者低价格的提供，以市场机制为基础的水资源分配也不存在。伴随着国内市场经济体制的构建，必须借助水价、水权、水市场等各类经济方式构建相应的机制，进一步推动水资源的完善和优化分配，进而使得行政措施、工程措施无法发挥作用的问题得到解决。1.3.2水资源优化配置是提高水资源承载力的重要途径水资源优化配置是在当前经济发展水平条件下，遵循公平、公正及可持续的原则，通过政府宏观调控或者经济手段，充分考虑经济、社会及生态环境等因素，合理利用水资源的时空变异特征，优化水资源在地区之间、部门之间、社会发展与环境保护之间的分配，水资源利用最大化率得到最大的提升。因此，通过水资源的优化配置，促进水资源的最大化利用，可以提高水资源承载力。与此同时，由于水资源承载力表征的是区域水资源能够承载的最大经济社会容量，在开展水资源承载力分析时，也必然应建立在水资源优化配置的基础上。1.3.3水资源承载力是水资源优化配置的约束条件水资源优化配置问题是指在满足约束条件的情况下，构建以水资源配置成本最低或者效益最高等为目标的优化配置模型，并采用优化技术对模型进行求解从而实现水资源在不同时间、空间、用水部门间的优化配置。随着水资源承载力概念的提出，将水资源承载力纳入到水资源优化配置的约束条件中，促成满足“可持续发展”要求的水资源优化配置，才能真正实现经济社会—生态环境—水资源系统的永续和高质量发展。1.3.4水权分配对水资源承载力的影响机制水权分配影响水资源可持续利用，对水资源的配置起到限制作用，