《XX地面工程项QHSE奖惩管理办法》

项目管理体系文件XX地面工程项QHSE奖惩管理办法发布版本：文控编码：XX年XX月XX日发布XX年XX月XX日实施目录257111目的 目的为保障XX地面工程项目建设过程依法合规，强化各参建承包商合同履约，规范承包商QHSE管理行为，提高项目QHSE管理绩效，杜绝QHSE事故发生，特制定本办法。2范围本办法适用于对XX地面工程项目所有参建单位开展QHSE奖励与处罚。对于本办法未能覆盖的QHSE隐患、事件及事故，业主项目部保留对责任单位处罚的权利，并可根据QHSE隐患、事件及事故的性质和造成后果的严重程度，参照本办法相关条款制定处罚措施。3职责3.1业主项目部（1）负责批准《QHSE奖惩管理办法》的发布和实施。（2）负责对PMC项目部及监理单位出具的工程罚款通知单进行审批。（3）负责对本单位检查发现的QHSE问题开具工程罚款通知单，并批准落实。（4）负责组织开展QHSE专项活动的奖励，并审批奖励申请单。3.2PMC项目部（1）负责协助业主项目部对本管理办法进行解释，并适时补充完善未覆盖的QHSE问题及奖惩规定。（2）负责对监理单位开具工程罚款通知单。（3）负责审查监理单位提出的工程罚款通知单。（4）负责协助业主项目部审查各类奖励申请单。（5）负责监督监理单位、施工项目部、无损检测单位罚款缴纳情况。3.3监理单位根据本办法对本单位检查发现的施工项目部、无损检测单位QHSE管理问题开具工程罚款通知单，报PMC项目部审查，审查通过后由PMC项目部报业主项目部主管部门审批。4处罚管理规定4.1处罚分类本项目QHSE处罚内容分为三类：1.对QHSE不符合项的处罚。2.对触犯QHSE管理红线的处罚。3.对发生QHSE事故的处罚。4.2对QHSE不符合项的处罚4.2.1QHSE不符合项定义QHSE不符合项：指工程项目建设过程中违反国家法律法规、部委规章条例、业主项目部及上级单位的规章制度、PMC体系文件、设计文件、标准规范、合同文本及项目管理要求的管理策划偏差、制度实施偏差、人员行为偏差、材料质量偏差、设备完好偏差、保障措施偏差等。同类不符合项：指违反同一条法律法规、部委规章条例、业主项目部及上级单位的规章制度、PMC体系文件、设计文件、标准规范、合同文本及项目管理要求的不符合项。4.2.2QHSE不符合项分类分级QHSE不符合项分为现场类不符合项以及管理类不符合项两类。QHSE不符合项根据偏差程度分为轻微不符合项、一般不符合项和严重不符合项三级（分级标准详见附件1）。4.2.3QHSE不符合项辨识率QHSE不符合项辨识率指：在规定的统计周期内，某单位自主辨识并发布的QHSE不符合项与其他工程QHSE监控主体辨识并发布的QHSE不符合项按照一定公式计算出的比值。规定的统计周期内：P1=A/（A+B+C）P2=B/（B+C）P1—EPC项目部/施工项目部QHSE不符合项辨识率；P2—监理单位QHSE不符合项辨识率；A—EPC项目部/施工项目部自主辨识并发布的QHSE不符合项；B—监理单位辨识并发布的QHSE不符合项；C—PMC辨识并发布的QHSE不符合项。4.2.4处罚细则（1）不符合项辨识率的处罚细则PMC项目部每月25日组织对本月（上月25号到本月24号）各单位在信息平台发布的QHSE不符合项进行统计并计算。如EPC项目部/施工项目部单月QHSE不符合项辨识率低于50%，处罚款5000元；连续2个月QHSE不符合项辨识率低于50%，处罚款20000元，工程月度例会上项目范围内通报批评；连续3个月QHSE不符合项辨识率低于50%，处罚款50000元，并向EPC项目部/施工项目部公司发正式函件，约谈公司领导。如监理单位单月QHSE不符合项辨识率低于70%，处罚款500元；连续2个月QHSE不符合项辨识率低于70%，处罚款2000元，工程月度例会上项目范围内通报批评；连续3个月QHSE不符合项辨识率低于70%，向监理公司发正式函件，约谈公司领导。（2）现场类不符合项处罚细则1）对施工项目部的处罚业主、PMC、监理在施工过程中对施工项目部施工现场进行检查，检查发现的不符合项上传至项目信息管理平台。监理单位每月25日组织对本月（上月25号到本月24号）各单位在信息平台发布的施工项目部及其分包商责任范围内的现场不符合项进行统计，并根据以下要求填写工程罚款单（见附件2、附件3），提出相应的处罚建议，具体如下：同类轻微不符合项大于5个（包含），对施工项目部罚款1000元/类。同类一般不符合项大于5个（包含）或同类轻微不符合项大于10个（包含），对施工项目部罚款2000元/类。同类一般不符合项大于10个（包含）或同类轻微不符合项大于20（包含），对施工项目部罚款5000元/类。当发现施工项目部责任范围内出现任何严重不符合项或事故隐患的，监理、PMC项目部或业主项目部有权要求施工项目部立即停工整顿，并下发工程罚款单，根据不符合项或隐患严重程度处罚款2000-20000元。施工合同中有明确的考核条款的，执行合同约定。2）对无损检测单位的处罚业主、PMC、监理对无损检测单位作业现场进行检查，检查发现的不符合项上传至项目信息管理平台。监理单位每月25日组织对本月（上月25号到本月24号）各单位在信息平台发布的无损检测单位责任范围内的现场不符合项进行统计，并根据以下要求填写工程罚款单（见附件2、附件3），提出相应的处罚建议，具体如下：同类轻微不符合项大于3个（包含），对无损检测单位罚款1000元/类。同类一般不符合项大于3个（包含）或同类轻微不符合项大于6个（包含），对无损检测单位罚款2000元/类。同类一般不符合项大于5个（包含）或同类轻微不符合项大于10（包含），对无损检测单位罚款5000元。当发现无损检测单位责任范围内出现严重不符合项或事故隐患的，监理、PMC项目部或业主项目部有权要求无损检测单位立即组织整改，并下发工程罚款单，根据严重程度处罚款2000-20000元。无损检测合同中有明确的考核条款的，执行合同约定。3）对监理单位的处罚业主、PMC项目部对施工项目部/无损检测单位作业现场进行检查，检查发现的不符合项上传至项目信息管理平台。PMC项目部每月25日组织对本月（上月25号到本月24号）业主、PMC项目部在信息平台发布的施工项目部/无损检测单位/监理单位责任范围内的现场不符合项进行统计，并根据以下要求填写工程罚款单（见附件2），提出相应的处罚建议，具体如下：施工项目部责任范围内的同类轻微不符合项大于5个（包含），或无损检测单位责任范围内的同类轻微不符合项大于3个（包含），如监理单位没有采取相应的处罚措施和对同类问题的风险没有预控或识别，则对监理单位罚款200元/类。施工项目部责任范围内的同类一般不符合项大于5个（包含）或同类轻微不符合项大于10个（包含），或无损检测单位责任范围内的同类一般不符合项大于3个（包含）或同类轻微不符合项大于6个（包含），如监理单位没有采取相应的处罚措施和对同类问题的风险没有预控或识别，则对监理单位罚款400元/类。施工项目部责任范围内的同类一般不符合项大于10个（包含）或同类轻微不符合项大于20个（包含），或无损检测单位责任范围内的同类一般不符合项大于5个（包含）或同类轻微不符合项大于10（包含），如监理单位没有采取相应的处罚措施和对同类问题的风险没有预控或识别，则对监理单位罚款1000元/类。当发现施工项目部/无损检测单位责任范围内出现严重不符合项或事故隐患，业主项目部或PMC项目部有权因监理监管不力，根据不符合项或隐患严重程度对监理单位处罚款500-2000元。监理单位责任范围内出现同类现场轻微不符合项3次，罚款200元；出现一般不符合项2次，罚款400元。监理合同中有明确的考核条款的，执行合同约定。（3）管理类不符合项管理类不符合项包括人员管理类不符合项和资料管理类不符合项。人员管理类不符合项及处罚明细施工项目部、无损检测单位人员管理类不符合项惩罚细则序号问题描述处罚金额/元审批单位备注项目部投标人员未经业主项目部同意擅自撤换按合同执行业主项目部未按照规定配备足够的专职HSE管理人员的1000/人/天业主项目部进场人员不能提供入场前HSE培训和考核记录的500/人业主项目部清除出场不按要求参会不请假的200/人次业主项目部主要管理人员非项目原因私自离开项目不请假的500/人次业主项目部管理人员出现两次本岗位工作严重不称职。2000/人次业主项目部清除出场未按照投标文件派遣计划要求派遣项目部人员的500/人次业主项目部关键人员按合同执行，一般人员按本条执行不服从PMC、业主、监理指令的2000/次业主项目部直至清除出场“三员”不到岗，现场施工的或“三员”与进场报验人员不一致的300/人次业主项目部其他人员管理不满足项目要求的300/次业主项目部或按合同执行监理单位人员管理类不符合项惩罚细则序号问题描述处罚金额/元审批单位备注擅自更换总监理工程师、总监理工程师代表50万元/人业主项目部或按合同执行擅自更换质量监理工程师和HSE监理工程师30万元/人业主项目部或按合同执行擅自更换专业监理工程师、工程造价工程师、计划工程师、文控工程师20万元/人业主项目部或按合同执行未按照投标文件派遣计划要求派遣项目部人员的300/人次业主项目部关键人员按合同执行，一般人员按此条执行不服从PMC、业主管理、指令的1000/次业主项目部直至清除出场不按要求参会不请假的200/人次业主项目部主要管理人员非项目原因私自离开项目不请假的200/人次业主项目部其他人员管理不满足项目要求的300/次业主项目部或按合同执行2）资料管理类不符合项及处罚明细如下：施工项目部、无损检测单位管理资料类不符合项惩罚细则序号问题描述处罚金额/元审批单位备注一、QHSE管理体系问题未建立健全QHSE体系文件的2000业主项目部QHSE管理体系文件未按规定要求报备的1000业主项目部QHSE组织机构、企业资质、人员资质、设备信息未按要求审批的1000业主项目部未按要求将应急预案、应急组织机构、配备的应急物资报备的2000业主项目部二、进场报验资料问题一般管理人员/施工人员进场报验资料未按时报审的200/人业主项目部一般施工机具、设备进场报验资料未按时报审的500-1000/机业主项目部特种作业人员资质、特种设备安全技术档案资料未按时报审的200/人/机业主项目部进场的施工原材料未报验、未复检的1000/次业主项目部拆除、返工施工原材料未按规范要求见证取样，取样抽检比例和频次不符合要求1000/次业主项目部原材料复检报告滞后于施工日期的1000/次业主项目部三、工程技术文件问题施工组织设计、专项施工方案未按时报审的5000/次业主项目部施工组织设计、专项施工方案未报审或审批未通过，擅自开工或从事重大危险作业的10000业主项目部危大工程未编制专项施工方案或超过一定规模的危大工程专项施工方案未组织专家论证擅自施工的5000业主项目部停工整顿未制定文明施工费投入计划、未建立安全文明施工费台账1000业主项目部施工过程资料内容造假、数据错误、漏项、缺失、不准确、不完整等，签字不全，与施工现场工作内容不符300/工序业主项目部未按照时间节点要求及时闭合通知、函件、通报等文件的500/次业主项目部施工过程资料不及时上报监理，资料滞后，与现场施工内容不同步的500/次业主项目部未及时整改闭合QHSE检查报告和其他形式检查报告、通报的1000-2000/次业主项目部不及时整改、闭合信息平台不符合项的200/条业主项目部施工过程相关文件修改的不及时，未按照提出的意见修改200-500/条/次业主项目部四、QHSE报表问题一周内出现2次未按业主要求准时上报日报或上报内容不符合业主项目部要求500业主项目部一月内出现7次未按业主要求准时上报日报或上报内容不符合业主项目部要求500业主项目部清退日报管理人员一月内出现2次未按业主要求准时上报周报或上报内容不符合业主项目部要求500业主项目部一月内出现3次未按业主要求准时上报周报或上报内容不符合业主项目部要求500业主项目部清退周报管理人员日报、周报、月报内容不完善不及时，没具体反应工程建设进展情况100/次业主项目部未制定并落实QHSE培训计划、应急演练计划及QHSE检查计划的500/次业主项目部百万工时安全统计数据造假或有明显错误的200/次业主项目部QHSE培训记录、应急演练记录、QHSE检查记录，HSE班前喊话记录和HSE技术交底，记录不全，不准确或者造假的200/次业主项目部未开展HSE风险管理工作，制定《HSE风险辨识和评价清单》的500/次业主项目部未按要求开展JSA工作，在JSA表未获得批准的情况下擅自开工的1000/次业主项目部施工作业前，项目部未组织安全技术交底的，或人员覆盖不全的1000/次业主项目部五、其他资料问题其他违反项目资料管理要求的行为100/次业主项目部或按合同执行监理单位管理资料类不符合项惩罚细则序号问题描述处罚金额/元审批单位备注一、QHSE管理体系问题未按要求审查承包商QHSE管理体系，或审查流于形式，未及时发现体系文件存在重大缺陷或错误的500业主项目部监理单位企业资质、人员资质、设备信息未按要求报业主项目部审批500业主项目部未按要求将监理单位应急预案、应急组织机构、配备应急物资报业主项目部备案500业主项目部二、进场报验资料问题未按时审查承包商一般管理人员/施工人员进场报验资料、有不符合要求的人员进场的300/次业主项目部未按时审查承包商一般施工机具设备进场报验资料、或有问题的设备进场的300/次业主项目部未按时审查承包商特种作业人员资质、特种设备安全技术档案资料、或无资质人员、无档案特种设备进场的500/次业主项目部未按时审查承包商工程材料报验资料、复检报告、原材料合格证等500/次业主项目部拆除、返工未按照规范要求进行见证取样原材料的300/次业主项目部原材料复检报告未检查验证，现场就进行施工的1000/次业主项目部三、工程技术文件问题未按要求将监理规划报业主项目部审批的1000业主项目部未按时对承包商工程技术文件进行审查、审批、或同意有问题的技术文件实施的1000业主项目部未按要求将监理实施细则报PMC项目审批、业主项目部备案的1000业主项目部编制的监理规划、监理实施细则没有可操作性，不能指导监理工作的1000业主项目部危大工程未编制监理实施细则1000/次业主项目部对承包商文件审查不认真，不及时的200/次业主项目部对有问题和数据不真实的施工过程资料，文件等进行签字的200-2000/次业主项目部监理对审核类文件审查不认真，对有问题的文件签字的200-500/次业主项目部四、QHSE报表问题一周内出现3次经监理单位审核的日报存在错误的200业主项目部一月内出现7次经监理单位审核的日报存在错误的500业主项目部清退日报管理人员一月内出现2次经监理单位审核的周报存在错误的200业主项目部一月内出现3次经监理单位审核的周报存在错误的500业主项目部清退周报管理人员未制定并落实QHSE培训计划、应急演练计划及QHSE检查计划的200业主项目部百万工时安全统计数据造假或有明显错误未检查的100/次业主项目部QHSE培训记录、应急演练记录、QHSE检查记录等不全、造假的，未认真审查的300/次业主项目部未按权限审查、审批承包商JSA表即允许施工的200/次业主项目部停工整顿五、其他资料问题26其他违反项目资料管理要求的行为100/次业主项目部或按合同执行4.3对触犯QHSE管理红线的处罚4.3.1红线原则QHSE管理底线，绝对不许逾越。4.3.2红线内容（1）监理单位质量安全红线监理规划未经监理单位技术负责人审批，未按规定向建设单位报审。承包商未按照合同及投标文件配置关键岗位人员或关键岗位人员变更未履行变更手续，监理单位未及时发现或同意承包商进场施工。承包商施工组织设计、专项施工方案、焊接工艺评定未批准的情况下施工，监理单位未发现或发现后未制止。承包商未按照设计文件（含设计变更）施工，监理单位未发现或发现后未制止。承包商对用于工程的材料、构配件、设备未完成报批手续的情况下施工，监理单位未发现或发现后未制止。承包商对危险性较大的分部分项工程未按规定完成方案报批的情况下施工，监理单位未发现或发现后未制止。承包商特种作业人员和特种设备作业人员资格未完成报批的情况下上岗作业，监理单位未发现或发现后未制止。监理工程师未按程序组织验收或签认的记录内容与设计、标准规范要求不符。（2）施工项目部/无损检测单位质量安全管理红线使用无资质、超资质等级或者范围、套牌承包商的，或未按规定取得安全环保行政许可证照进行生产经营活动。关键岗位人员未持有有效证件，主要安全生产管理人员未按规定经培训考核合格，特种作业人员和特种设备作业人员未持有效资格证上岗作业，或者岗位员工未经安全教育培训考核合格。未按规定编制、审批施工方案、高危和危险性较大以上作业未制定专项施工方案或者未按方案施工的；未经论证和批准擅自变更施工方案、关键设备或者人员。进入有毒有害及受限空间作业不配备有效防护措施的，或者喷漆防腐作业人员未经培训考核合格上岗作业。吊装作业区域内未设置警戒标识或者危险区域半径内有无关人员穿行或者停留。大件拉运未采取有效措施防止物件滑落或者散落。管沟未按设计开挖或者放坡不足未采取有效防护措施、沟下作业未使用合格沟下防护箱。在大雪、雷雨、大雾等恶劣天气及风力达到6级及以上时进行吊装、脚手架搭设作业等相关露天作业。高处作业无安全带悬挂设施或者无防护措施进行作业。作业前不进行现场安全技术交底或者未按规定进行交底的，或者作业前未对现场安全生产条件进行检查确认的。未按规定在新工艺、新技术、新材料和新设备采用前组织安全环保论证。易燃易爆危险场所防爆泄压、防静电和防爆电气设备缺失或者失效，或者重点防火部位消防系统缺失或者失效。节假日和重要敏感时段（包括法定节假日、国家重大活动和会议期间）风险施工作业未严格执行升级管理。作业现场未签发动火作业票或无监护人就进行动火作业。承包商未按规定对主要设备、原材料、外协件、外购件质量履行入场检验或复验；租赁使用的特种设备、施工机械未进行检查验收；未对北燃集团公司通报的不合格产品供应商进行处理，仍继续采购或使用该供应商相应产品。压力管道和压力容器违规进行焊接、返修和热处理，存在多道焊口质量不合格的；未按规定进行无损检测，或不按程序报告检测结果的；压力管道焊口无任何有效焊接过程记录或资料。管道未经防腐补口直接埋地、埋深未达设计要求、未按规范下沟回填造成管线变形损伤超标，或未按规定施工存在多道防腐补口质量不合格。未按设计图纸进行水工保护、设备安装、电气仪表等，对安全生产造成影响。工程支护不符合设计和标准要求，可能造成塌方。特种设备未按规定办理使用登记或者定期检验的，或者达到设计使用年限未按规定进行变更登记继续使用。无方案、无图纸施工。未经检验或检验不合格的材料用于工程实体。弄虚作假、伪造数据。打骂监理、PMC或业主的行为。4.3.3处理规定凡触犯QHSE管理红线的，责令责任单位停工整顿，合同中有相关处罚条款的执行合同；合同中没有相关处罚条款的，视情节恶劣程度及对项目质量安全管理造成后果的严重程度，由业主项目部批准处以5000-50000元以下经济处罚。对触犯QHSE管理红线的直接责任人清除本项目，永远取消其参与本项目的资格。视情节恶劣程度、对项目质量安全管理造成后果的严重程度，采取约谈责任单位公司领导、撤换项目经理、解除合同等处罚。4.4对QHSE事故的处罚本项目建设过程中发生QHSE事故的，具体罚则按照施工合同、监理合同及无损检测合同相关条款约定，以及中石油相关处罚标准执行。5奖励管理规定根据项目具体运行情况，业主项目部将定期或不定期组织开展以下奖励活动：5.1年度评比奖每年12月份最后一周，业主项目部将对所有施工项目部、监理单位、无损检测单位等进行年度评比；业主项目部和PMC项目部相关人员组成年度评比小组，制定评比方案；年度评比主要从质量、进度、安全、施工资料等几方面进行平行考核打分；业主项目部将对年度评比得分高的单位进行奖励。5.2QHSE月度检查评比奖每月PMC项目部组织对项目所有参建施工项目部、监理单位及无损检测单位等进行月度QHSE检查和绩效考核；月度评比以当月QHSE检查及绩效考核情况为基本参考，结合每月各参建单位责任范围内不符合项数量、类别、整改效率，以及不符合项自主辨识等因素进行综合评分；针对月度评比得分高的单位和个人给与奖励。5.3承包商不符合项辨识率奖（1）PMC项目部每月统计施工项目部及监理单位QHSE不符合项辨识率；（2）施工项目部月度QHSE不符合项辨识率高于50%、监理单位月度QHSE不符合项辨识率高于70%，PMC项目部在月度工程例会上通报表扬；（3）施工项目部月度QHSE不符合项辨识率高于60%、监理单位月度QHSE不符合项辨识率高于75%，PMC项目部在月度工程例会上通报表扬，业主酌情给予荣誉和经济奖励；（4）施工项目部连续3个月QHSE不符合项辨识率高于60%、监理单位连续3个月QHSE不符合项辨识率高于75%，业主将致函其公司发放表扬信，并给予荣誉和经济奖励。5.4不符合项管理优秀奖PMC项目部每季度针对在项目管理平台上发布不符合项的人员进行统计，并对发布的不符合项数量及质量进行排名；对于发布不符合项数量多且不符合项质量高的个人进行奖励。5.5“安全生产月”活动奖每年6月初，业主项目部组织编制“安全生产月”活动方案并下发；各参建单位按照“安全生产月”活动方案要求组织开展各项工作，对积极落实方案要求、管理水平提升明显、安全整体受控、“安全生产月”总结内容充实且报送及时的单位进行奖励；对在“安全生产月”活动中对项目安全管理做出突出贡献的个人进行奖励。5.6“质量月”活动奖每年9月初，业主项目部组织编制“质量月”活动方案并下发；各参建单位按照“质量月”活动方案要求组织开展各项工作，对积极落实方案要求、管理水平提升明显、安全整体受控、“质量月”总结内容充实且报送及时的单位进行奖励；对在质量月活动中对项目质量管理做出突出贡献的个人进行奖励。5.7优秀通讯员奖PMC项目部每半年统计一次各参建单位通讯报道发布情况，并上报业主项目部，由业主项目部组织开展“优秀通讯员”评奖活动；“优秀通讯员”以评奖周期内各参建单位个人发布通讯报道的数量、质量及采纳比例为评比依据；业主项目部对发布数量多、文采好、采纳比例高的个人进行奖励。5.8进度计划完成奖业主项目部每季度组织一次进度计划考核。根据各施工项目部一级计划、二级计划、三级计划、四级计划的目标节点按时完成情况进行奖励。5.9管理创新奖业主项目部每年12月份开展一次“管理创新奖”评比；各参建单位在项目实施过程中提出有利于工程项目管理、优化施工工序、优化设计方案、新工艺保证质量又缩短工期、节水节电措施、旧物转化利用等建议，且建议得到实施并达到预期效果的，可申请“管理创新奖”；“管理创新奖”申报以个人或者集体为单位，由业主项目部组织人员考核。5.10劳动竞赛完成奖根据工程进展适时开展；主要针对施工工艺相同、工作内容相同的不同单位、机组之间进行竞赛；竞赛主要比的是施工功效、质量标准、团队协作；对于完成竞赛目标任务的单位给与奖励。奖励的具体金额及形式由业主项目部和PMC项目部协商确定。所有奖项的奖励申请均需填写《奖励申请单》（见附件4），报业主项目部审批后发放。6其他要求6.1罚款缴纳要求本办法中所涉及的处罚项目及其标准，优先以承包商合同约定为准，合同中没有明确要求的，执行本办法规定。对施工项目部、监理单位及无损检测单位的罚款，由被处罚单位在工程竣工结算时将所有的罚款单累积计算罚款额，统一缴纳到业主财务部，业主财务部和业主工程部、PMC项目部共同核准罚款数额，被罚款单位可以缴纳现金或者在工程结算款中直接扣除罚款额。罚款单原件一式三份，PMC项目部留存1份，业主项目部工程部留存1份，被罚款单位1份，PMC项目部定期公布罚款统计。被处罚单位重复发生同类型、同部位、同级别QHSE不符合项问题的，可加倍处罚。被处罚单位若对处罚项目有异议，可在收到处罚通知单3日内向监理、PMC项目部或业主项目部主管部门提出书面复议申请。6.2其他说明本管理办法的罚则与HSE合同、项目管理手册、承包商绩效考核等规定产生冲突的地方，按高标准文件执行。本办法中未包含的处罚和奖励事宜，按照100-5000进行处罚或奖励。7附件1：现场类QHSE不符合项分级表2：工程罚款通知单（PMC项目部用）3：工程罚款通知单（监理单位用）4：奖励申请单（EPC项目部/施工项目部/无损检测单位用）5：奖励申请单（监理单位用）6：奖励申请单（PMC项目部用）附件1：现场类QHSE不符合项分级表单位分类不符合项级别轻微不符合项一般不符合项严重不符合项EPC项目部/施工项目部质量类工程原材料不按要求分类存放，未采取防雨防晒措施的现场焊接作业不按焊接作业指导书要求焊接，对焊条进行烘干、焊条不按要求放置于焊条保温桶内、焊口不按要求预热或控制层间温度，天气变化焊接现场无保温措施进场物资未经检验、验收、检测或检验不合格即用在工程中防腐施工未做地面保护，油漆滴落污染地面由于施工转场、暂停施工或预制管道段临时放置，不按要求进行管口封堵的现场使用的材料与设计材料相关参数和要求等内容不符的\o"阀门安装表面不平整JL-JLB-JSLNG-201907-82"阀门安装表面不平整焊接焊道有外观缺陷、损伤母材的隐蔽工程未完成检验和书面确认，进入下道工序施工的\o"水管线保温层成品保护不到位JL-JLB-JSLNG-201907-40"管线保温层成品保护不到位焊材和焊接材料对应使用错误、不正确、不符合图纸要求隐蔽工程施工内容不符合图纸或规范要求\o"刷漆油漆有流坠JL-JLB-JSLNG-201812-66"刷漆油漆有流坠钢筋使用错误、安装方法等不符合要求的工程质量报验、每检验批或分项工程未报验即进行下道工序施工\o"个别焊缝、焊肉高度不够，药皮残留JL-JLB-JSLNG-201812-65"焊缝药皮残留防腐、防水施工涂刷厚度和层数不符合要求的不按图纸或设计变更要求施工，私自变更图纸的\o"雨水管安装固定不牢靠JL-JLB-JSLNG-201812-47"雨水管安装固定不牢靠预应力混凝土施工不符合图纸要求不按建设单位/PMC、监理单位批准的方案施工的\o"彩钢板连接缝隙较大JL-JLB-JSLNG-201812-13"彩钢板连接缝隙较大土建施工不到当地有资质机构进行材料检验，混凝土、砂浆不进行配比试验，现场施工不严格按配比施工，现场无公示牌，不进行试块、坍落度试验现场试验不及时，试验数据造假，或者不合格的\o"个别螺栓不紧固JL-JLB-JSLNG-201811-37"个别螺栓不紧固回填土施工不符合图纸和规范要求混凝土、砂浆强度不符合图纸要求\o"防爆照明灯具组装，漏装密封胶圈JL-JLB-JSLNG-201808-82"防爆照明灯具组装，漏装密封胶圈装饰装修施工材料质量差和材料采买不满足设计要求管道安装或连头施工出现进行强力组对，或切割热煨弯头等造成割口处理的\o"锈蚀部分除锈不到位有浮锈JL-JLB-JSLNG-201808-58"锈蚀部分除锈不到位有浮锈工艺管线安装存在应力或者强力组对，野蛮施工的现场层间保温缓冷措施，均未设置\o"容县分输站围墙砌筑预埋管未封堵RX-ZC-BFHX-106"围墙砌筑预埋管未封堵施工现场存在质量隐患，质检员未及时发现制止的\o"T-1205储罐壁板焊缝咬边严重JL-JLB-YJTF-201812-105"储罐壁板焊缝咬边严重\o"RX51号桩焊条筒未盖严。RX-XL-BFHX-237"焊条筒未盖严施工单位违章作业施工，造成质量问题或者质量隐患的储罐底板焊缝标识信息不全焊接管内进入砖块等杂物焊道起弧收弧错开间距不符合要求预制现场钢板未及时按要求进行标记移植堆管场管材漏天存放未采取防护措施保护管道质量\o"防火底漆喷涂薄厚不一JL-JLB-JSLNG-201908-62"防火底漆喷涂薄厚不均匀强力拆除工卡具现象模板内部杂物未清理\o"保温层厚度不符合设计要求JL-JLB-JSLNG-201907-37"保温层厚度不符合设计要求钢筋间距部分不均匀\o"焊接过程中未及时更换焊条JL-JLB-JSLNG-201812-11"焊接过程中未及时更换焊条，焊条使用不规范水平波纹管架立筋未固定个\o"个别法兰间缺少静电跨接线JL-JLB-JSLNG-201810-69"别法兰间缺少静电跨接线\o"注浆口有垃圾JL-JLB-YJTF-201811-129"注浆口有垃圾未清理\o"防腐层破坏RX-XL-BFXH-390"防腐层破损钢筋加工场地堆放材料无标识牌\o"模板间缝隙过大RX-ZC-BFHX-95"模板间缝隙过大钢筋垫块固定不到位基准控制点未采取措施进行保护储罐壁板焊缝飞溅打磨不彻底焊缝宽度不均匀，超标储罐转角板焊缝未圆滑过渡\o"不锈钢管与碳钢接触JL-JLB-YJTF-201808-358"不锈钢管与碳钢接触，未做隔离措施资料未按照要求编制、编制错误、不符合图纸要求和设计要求、未及时上报监理审核的钢筋保护层厚度不一致，不符合设计要求冷弯管标识不符合要求\o"抗压环与拱顶板工卡具位置未打磨平整JL-JLB-YJTF-201811-92"抗压环与拱顶板工卡具位置未打磨平整预埋件补焊处存在气孔焊接作业结束后管端未封堵混凝土立面由于振捣不到位，局部出现少量孔洞、蜂窝缺陷需要进行复检的材料未按照要求复检，复检抽样批次不足的HSE类未在施工现场设置HSE发布HSE信息的准和业主要求的劳动防护用品的违章指挥作业的施工车辆未办理车辆入场通行证进入现场的未按照国家有关规定在施工现场设施和灭火器材的施工安全的工艺、设备、材料的HSE不符合项整改未按规定时间完成整改且未反馈的特种设备以及危险物品用证或者安全标志的未按照已批准的HSE管理制度落实管理的危险化学品进场未报验审批的未对因工程施工可能造成损害的毗专项防护措施造成后果的未给员工购买人身意外伤害保险者的阻碍地方安全监察人员执行公务的检查发现问题后无书面痕迹、违反不符合项逢错必报管理的现场安全管理人员数量配置不够的，没有专职安全员在场的闲杂外来人员随意进入现场不按照目视化标准要求执行或者不按照时间节点执行整改的施的弃、有火灾风险的未配备HSE用的，过期的现场建筑垃圾和生活垃圾随意丢弃，未集中处理的施工人员未办理入场证进入现场施工作业的没有专业电工，工人私自接电的应条幅的电缆接头绝缘措施不到位、未采取保护措施的高危作业、非常规作业未按要求办理作业许可票的现场所用有缺陷的电器元件的，包括（插头、插座、开关、使用民用插头插座等）电缆线浸泡在水里的作业许可票与实际作业内容、作业地点、作业人、监护人等不一致的查，达不到标准的和检查不到位的“三级配电两级保护”的要求的起重设备未经验收投入使用的定的以及配电箱箱体未接地的使用未经检验合格吊篮的工地现场乱拉乱接电线,电线、电缆明设的规定装设漏电保护开关的未经批准擅自拆、改脚手架的作业点未能出示有效作业许可证的缘破损、接线柱无护罩的未在有较大危险因素的施工场所和示标志的土方未苫盖的脱岗、睡岗、酒后上岗直接插在插座上的淹溺措施，未设置警示标志的光背心的坑周边堆料距坑边距离小于设计规定的损失的瓶不未按规定存放的基坑开挖未按要求放坡的坏的气瓶集中存放点无消防器材的施工现场使用氧气瓶、乙炔瓶（包括用火现场）不符合安全间距的易燃易爆区域未按规章制度执行或制度未落实到责任人的动火作业区域未配置消防器材的气瓶、气带老化，存在安全隐患的因施工管理问题挖断现场电力、通信、电缆/光缆，供水管线以及其他地下设施的起重设备未定期保养的乙炔瓶没有防回火装置的造成水污染、土壤污染的磨损等）不符合规定的起重作业无指挥人员或无证指挥的起重作业未在作业区拉警戒带的吊车吊钩未固定在施工现场移动或在道路上行驶的起重作业过程中违反“十不吊”的起重作业的从高处向下抛掷物品及建筑垃圾的受限空间作业无明显标识无监护的在施工现场随地大小便手提式灭火器配备地下室重点防火部位少于2组的或者地上重点防火内明火作业部位少于1未落实受限空间内有害气体检测措施的施工人员私自拆除或随意挪动(用)全标志的求的或者被堆物、堆料或者挤占的高处作业不系挂安全带或系挂不到位的为噪音、扬尘施工现场消防管网未设置或不能保持充足的管网压力和流量的求每天收工后未进行工完料净场地清的工作施工现场不佩戴或不正确佩戴安全帽的，光背心的料堆放区的使用不合格吊索具的易燃易爆物品库房或堆放处距离工程实体小于10m的按规定清扫的绿牌）在施工现场打架斗殴或工作时间在施工现场戏耍打闹的及时回收的合方案的载人行驶的点的脚手板、扣件未固定牢靠的未将员工休息室、保安室、工具间、材料间区分而混用的机具设备未按要求张贴验收标识的脚手杆搭接长度不符合规范的堵塞消防通道、挪用或损坏消防设续的机具设备未张贴操作规程的面的光背心的外脚手架各立面未设置密目安全网和挡脚板快、电炉、酒精炉、汽油炉的高大模板支撑体系剪刀撑搭设情况、自由端高度等不否符合方案要求的钢管锈蚀严重，管件损坏仍使用的无损检测单位质量类检测人员不能提供评片记录的评片准确率在98％～99.95％之间未经现场监理同意，私自通知施工单位进行焊口返修检测平片记录作假，不完整的超声波检测准确率99％～96％之间未接到监理指令通知，私自检测的射线底片污染，损坏底片合格率在95～99％底片合格率小于95％凡是在业主、质量监督、监理等单位对无损检测工作的监督检查中，每发现一项不合格的检测单位拍片不及时（一般指超过三天）或出报告不及时的评片准确率小于98％没有按照现场监理的指令及时进行检测并反馈检测结果的超声波检测准确率小于检验、检测工具配备不满足要求，未全面有效完成检测任务出现裂纹、坡口未熔合等危害性缺陷错评和漏评的出现严重缺陷错评或漏评影响焊缝质量的评定结果，造成不必要的返修或焊接质量隐患的HSE类放射源未经地方政府主管部门和甲方许可进入施工现场的射线检测人员未佩戴个人计量仪和个人报警仪的放射探伤作业现场没有拉警示绳、设警示灯特殊环境下检测作业（如高处作业、沟下作业、夜间作业）劳保用品穿戴不全射线探伤机上的各种安全防护装置及监测、指示、仪表、报警等自动报警信号装置有缺陷的射线探伤机集中停放的场所无专人看管，未设置消防器材及工具监理单位质量类每检查批或分项工程承包商报验，监理在24小时内未进行确认现场出现焊接外观缺陷、装饰装修和其他的外观缺陷，监理未发现，未发布不符合项的工程暂停令下达后，施工单位未进行停工整顿，继续施工，现场监理隐瞒不报的施工资料与现场内容不同步滞后3天以上的，现场监理隐瞒不报的每检查批或分项工程承包商报验，当日监理未进行审查资料、核查实体即进行签字确认各种原材料及半成品、成品未经检验用于工程上，监理未及时发现的现场存在质量和HSE不符合项，监理未及时开具并下发的每检验批或分项工程承包商报验，监理完成签字确认合格，经复查不合格监理监督不到位，承包商施工质量不符合的各参建单位已经对进场材料报验，由于现场监理没有及时验收而用于工程的承包商未按图纸要求，野蛮施工，现场监理未发现或不报的监理人员对进场的物资、设备等不进行验收，或对工序不进行验收，或对计量检测仪器不进行验收，或对特殊工种不进行报验审查等隐蔽工程未完成检验和书面确认，进入下道工序施工，现场监理隐瞒不报，或未参与检验就对检验记录确认的发生严重不符合项，未及时下发整改通知，未及时通知PMC项目部的不按变更程序要求，随意变更，现场监理未发现或不上报的连续两次检查现场，现场监理没有发送不符合项通知单，而现场实际存在较多不符合项问题不按施工方案施工，现场监理未发现或不上报的不符合项没有得到整改，监理不督促整改的，仍存在隐患的施工现场存在隐患，未及时制止，监督不到位未按照规范要求对施工工序旁站、平检的对验收不合格的材料、半成品、成品或工序等，使用或进入下一道工序未发现的施工组织设计、专项方案等审批不合格仍施工，监理未及时制止的监理人员联合承包商弄虚作假，造成质量隐患，或给项目造成经济损失监理连续两次下达同一项工作错误的指令，给工程造成损失HSE类不符合项逢错必报管理的存在HSE履行职责或未发现违章指挥承包商冒险作业的底的，或存在问题未发现的业票监理未发现、制止的对严重不符合项或事故隐患视而不见或隐瞒不报的监理人员在现场不按要求穿戴劳保用品监理人员在现场非吸烟处吸烟或乱扔垃圾注：对于本表中虽未列明，但承包商违反法律法规、部委规章条例、业主及上级单位的规章制度、PMC体系文件、设计文