2026年线下理财合同（1篇）

2026年线下理财合同（1篇）甲方：__________________

乙方：__________________

在自愿平等的基础上，根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，就乙方向甲方提供线下理财服务事宜协商一致，订立合同如下：

一、服务内容

乙方向甲方提供专业的线下理财咨询服务，包括但不限于投资组合建议、市场分析、产品推荐、风险评估及后续跟踪服务。乙方应确保具备提供理财咨询服务的合法资质，并向甲方提供相关营业执照、从业资格证等副本复印件。乙方理财顾问应具备相应的专业资格和从业经验，能够根据甲方的风险承受能力和投资目标提供个性化的理财方案。甲方有权要求乙方理财顾问提供必要的投资知识培训和咨询服务。

二、服务方式

1、服务地点：__________________。

2、服务时间：乙方理财顾问应按照约定时间在服务地点为甲方提供面对面咨询服务，具体服务时间另行约定。

3、服务方式：乙方主要通过线下面对面方式为甲方提供服务，同时可根据甲方需求提供远程视频或电话咨询服务。

4、服务频率：乙方应按照合同约定为甲方提供定期或不定期的理财咨询服务，具体频率由双方另行约定。

5、合同期限自____年____月____日起至____年____月____日止。

三、双方权利义务

（一）甲方的权利和义务

1、甲方应向乙方提供真实、完整的个人财务信息，包括但不限于收入情况、资产状况、负债情况、投资偏好等，以便乙方能够提供合适的理财建议。

2、甲方应尊重乙方理财顾问的专业意见，对乙方提供的理财咨询服务予以配合。

3、甲方有权对乙方提供的理财咨询服务进行监督、检查，并有权要求乙方解释相关服务内容。

4、如甲方对乙方提供的理财咨询服务不满意，有权以书面形式提出改进意见。乙方接到改进意见后，应在5个工作日内与甲方协商整改措施。

5、甲方应按照合同约定支付服务费用。

（二）乙方的权利和义务

1、乙方应具备实施理财咨询业务的合法资质，并确保其理财顾问具备相应的专业资格和从业经验。

2、乙方提供的所有理财顾问均应是其合法正式的员工，并与理财顾问签订正式的劳动合同，负责办理理财顾问的职业责任保险，并按月向理财顾问支付报酬。

3、乙方理财顾问需接受过专业培训，确保具备专业的服务技能和素质。

4、乙方在提供服务过程中应严格遵守法律法规，不得误导甲方进行投资，不得损害甲方的合法权益。

5、乙方的理财顾问应尽职尽责，提供客观、中立的理财建议，并充分告知相关投资风险。

6、乙方如发现甲方提供的财务信息不真实或存在重大遗漏，应以书面形式向甲方提出提醒。甲方接到乙方的提醒后，应及时予以书面回复或补充相关信息。

四、服务费用及支付方式

1、理财咨询服务费实行按月或按年收费制，具体收费标准由双方另行约定。

2、服务费用含税金额为每月_______元（大写：人民币_______元整），全年含税金额合计为_______元（大写：人民币_______元整）。

3、支付方式：甲方应通过银行转账方式向乙方支付服务费用，乙方每季度为甲方提供正规发票，甲方自收到发票后10日内向乙方付款。

五、违约责任

1、若合同有效期内任何一方无故单方解除合同，将构成违约，违约方需向对方支付违约金，违约金数额为三个月的服务费。

2、若甲方无正当理由未按本合同规定履行向乙方支付理财咨询服务费的义务，每逾期一日，应按照逾期金额的万分之一向乙方支付违约金；若甲方累计逾期三个月仍未支付服务费用，乙方有权解除合同。

3、因乙方理财顾问的故意或过失行为导致甲方或任何第三方财产损失或人身损害的，乙方应承担相应的赔偿责任。如发生此种情况，甲方有权提前10天以书面形式通知乙方解除合同。

六、其他事项

1、本合同履行过程中如发生任何争议，双方应首先通过友好协商解决；若协商无果，任何一方均有权将争议提交至甲方所在地的人民法院提起诉讼。

2、本合同一式陆份，双方各执叁份，具有同等法律效力。

3、本合同的签订、履行、变更、解除等均适用中华人民共和国法律。

4、本合同未尽事宜，双方可另行协商签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

甲方：乙方：

甲方代表：乙方代表：

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