证券公司审批制度

PAGE证券公司审批制度一、总则（一）目的为了规范证券公司的设立、变更与终止审批行为，加强对证券公司的监督管理，保护投资者的合法权益，促进证券市场的健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，制定本审批制度。（二）适用范围本制度适用于在中国境内设立、收购、参股、变更、终止证券公司以及从事与证券业务相关活动的审批管理。（三）基本原则1.依法审批原则严格依照法律法规和行业标准进行审批，确保审批行为合法合规。2.审慎监管原则充分评估证券公司设立及运营过程中的风险，实施审慎监管，保障证券市场稳定。3.公开公平公正原则审批过程公开透明，对所有申请人一视同仁，确保公平公正。二、审批主体与职责（一）审批主体中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及其派出机构依法对证券公司的设立、变更、终止等事项进行审批。（二）职责分工1.中国证监会负责制定证券公司审批的规章、规则和政策；审核并决定证券公司的设立、重大变更事项以及终止申请；对全国范围内的证券公司审批工作进行指导和监督。2.中国证监会派出机构在授权范围内，负责辖区内证券公司设立、变更、终止等事项的初审工作；对辖区内证券公司的日常经营活动进行监督检查，并及时向中国证监会报告有关情况。三、证券公司设立审批（一）设立条件1.有符合法律、行政法规规定的公司章程。2.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元。3.有符合本法规定的注册资本。证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币五千万元；经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务之一的，注册资本最低限额为人民币一亿元；经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币五亿元。4.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。5.有完善的风险管理与内部控制制度。6.有合格的经营场所和业务设施。7.法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。（二）申请材料1.申请书，载明拟设立证券公司的名称、住所、注册资本、业务范围等。2.可行性研究报告。3.公司章程草案。4.股东名册及其出资额、出资方式、出资时间。5.股东的营业执照副本复印件。6.法定代表人、董事、监事和高级管理人员的任职资格证明文件。7.公司治理结构和内部管理制度的说明。8.业务范围、业务规则、内部控制制度的说明。9.营业场所和业务设施的情况说明。10.中国证监会规定的其他材料。（三）审批程序1.申请人向拟设立证券公司所在地的中国证监会派出机构提交申请材料。2.派出机构对申请材料进行初审，提出初审意见，并将初审意见和申请材料报中国证监会。3.中国证监会对申请材料进行审核，作出批准或者不予批准的决定。予以批准的，颁发经营证券业务许可证；不予批准的，书面通知申请人并说明理由。四、证券公司变更审批（一）变更事项分类1.重大事项变更包括变更注册资本、变更业务范围、变更公司形式、变更股权结构等。2.一般事项变更包括变更公司名称、变更住所、变更法定代表人等。（二）重大事项变更审批1.申请条件符合法律法规和行业标准规定的变更条件，且变更后仍能满足证券公司的设立条件要求。2.申请材料申请书，载明变更事项及原因。股东大会或者董事会关于变更事项的决议。变更后的公司章程草案。变更注册资本的，需提交验资报告。涉及业务范围变更的，需提交业务范围调整方案。涉及股权结构变更的，需提交股权变更协议、新股东的相关证明材料等。中国证监会规定的其他材料。3.审批程序申请人向中国证监会提交申请材料。中国证监会对申请材料进行审核，必要时进行现场核查。作出批准或者不予批准的决定。予以批准的，颁发新的经营证券业务许可证；不予批准的，书面通知申请人并说明理由。（三）一般事项变更审批1.申请条件符合法律法规和公司内部规定的变更条件。2.申请材料申请书，载明变更事项及原因。公司内部决策文件。相关证明材料，如变更公司名称的，需提交名称预先核准通知书；变更住所的，需提交新住所证明等。3.审批程序申请人向所在地的中国证监会派出机构提交申请材料。派出机构对申请材料进行审核，作出批准或者不予批准的决定。予以批准的，办理相关变更手续；不予批准的，书面通知申请人并说明理由。五、证券公司终止审批（一）终止情形1.解散公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现；股东会或者股东大会决议解散；因公司合并或者分立需要解散。2.破产公司不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力。3.撤销被依法吊销营业执照、责令关闭或者被撤销。4.其他法定情形（二）申请材料1.申请书，载明公司终止的原因、方式以及后续安排。2.股东会或者股东大会关于公司终止的决议。3.清算方案。4.债务清偿计划。5.中国证监会规定的其他材料。（三）审批程序1.申请人向中国证监会提交申请材料。2.中国证监会对申请材料进行审核，必要时组织清算组进行清算核查。3.作出批准或者不予批准的决定。予以批准的，监督公司依法进行清算；不予批准的，书面通知申请人并说明理由。六、审批期限与公示（一）审批期限1.中国证监会及其派出机构应当自受理申请之日起规定期限内作出批准或者不予批准的决定。2.对于复杂事项或者需要进一步核查的申请，审批期限可以适当延长，但应当及时告知申请人延长的理由。（二）公示1.中国证监会及其派出机构应当将证券公司审批的受理情况、审核进度、审批结果等信息在官方网站上进行公示，接受社会监督。2.对于不予批准的申请，应当公示不予批准的理由，保障申请人的知情权。七、监督管理与法律责任（一）监督管理措施1.中国证监会及其派出机构有权对证券公司的审批申请材料进行检查，核实相关情况。2.对已批准设立、变更或终止的证券公司，有权进行定期或不定期的现场检查和非现场检查。3.要求证券公司定期报送有关业务经营、财务状况等方面的报告和资料。（二）法律责任1.证券公司违反本审批制度，未经批准擅自设立、变更、终止或从事相关业务活动的，由中国证监会及其派出机构依法予以取缔，没收违法所得，并处以罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。2.申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请证券公司审批的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予批准，并给予警告；申请人在一年内不得再次申请该行政许可。3.参与证券公司审批工作的工作人员违反法律法规和本制度规定，滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，依法给予行政