合同签署流程中介审核规范

合同签署流程中介审核规范一、总则（一）目的规范。为明确合同签署流程中介审核职责，提升审核效率与质量，防范法律风险，特制定本规范。（一）适用范围。本规范适用于公司所有涉及中介机构参与的合同签署流程，包括但不限于融资、并购、租赁、采购等业务。（二）基本原则。中介审核工作应遵循合法合规、客观公正、高效严谨、权责明确的原则。二、组织架构与职责（一）审核委员会。公司设立合同审核委员会，由法务部牵头，财务部、业务部门及相关中介机构代表组成。审核委员会负责重大合同的最终审核决策。（二）法务部职责。1.制定并维护合同审核标准与流程。2.组织中介机构开展尽职调查。3.审核中介机构提交的审核报告。4.对审核中发现的问题提出整改意见。（三）财务部职责。1.审核合同财务条款的合理性。2.评估合同履行可能产生的财务风险。3.提供财务审核意见供审核委员会决策。（四）业务部门职责。1.提供合同背景资料。2.配合中介机构开展业务相关的尽职调查。3.负责合同履行后的业务跟进。（五）中介机构职责。1.按照公司要求开展尽职调查。2.提交书面审核报告。3.对审核发现的问题进行解释说明。4.配合公司完成后续整改工作。三、审核流程（一）申请提交。业务部门填写《合同审核申请表》，附合同文本及相关背景资料，提交至法务部。（二）中介机构选聘。1.法务部根据合同类型及金额确定是否需要中介机构参与审核。2.如需中介机构，法务部从合格中介机构名录中选聘，并签订临时服务协议。（三）尽职调查。1.中介机构根据合同内容制定尽职调查计划。2.开展现场调查、资料核实、访谈等工作。3.调查过程中发现重大问题应及时向法务部报告。（四）报告提交。1.中介机构在完成尽职调查后10个工作日内提交《尽职调查报告》。2.报告应包含调查过程、发现的问题、整改建议等内容。（五）内部审核。1.法务部对中介机构提交的报告进行初步审核。2.审核内容包括调查范围是否全面、问题分析是否客观、建议是否合理等。（六）会议评审。1.审核委员会定期召开评审会议，讨论中介机构提交的报告。2.各部门代表发表意见，提出修改建议。（七）整改落实。1.中介机构根据评审意见修改报告。2.业务部门及相关部门落实整改措施。（八）最终审批。1.法务部汇总所有审核意见，形成《合同审核结论》。2.审核委员会审议通过后，报公司领导审批。四、审核标准（一）合同主体资格。1.审核合同对方是否具备合法的经营资质。2.核实营业执照、税务登记证、行业许可证等关键文件。（二）合同条款审查。1.审查合同主体、标的、数量、质量、价款、履行期限、地点和方式等核心条款。2.重点审核违约责任、争议解决、知识产权归属等条款。（三）法律风险识别。1.识别合同履行可能产生的法律风险。2.对高风险条款提出修改建议。（四）财务风险评估。1.评估合同对公司的财务影响。2.审核付款方式、资金安全等财务条款。（五）中介机构资质。1.审核中介机构是否具备从业资格。2.检查中介机构的专业能力与信誉。五、中介机构管理（一）名录建立。1.法务部根据业务需求建立合格中介机构名录。2.名录应包含机构资质、服务范围、收费标准、过往业绩等信息。（二）选聘程序。1.法务部根据合同特点选择合适的中介机构。2.通过招标、比选或直接委托等方式确定合作机构。（三）服务监督。1.法务部对中介机构的服务过程进行监督。2.定期评估中介机构的服务质量，建立考核机制。（四）费用结算。1.按照合同约定支付中介服务费用。2.审核费用支付申请，确保合理合规。六、风险防控（一）重大风险预警。1.建立合同审核重大风险预警机制。2.对可能引发系统性风险的问题及时上报。（二）问题整改跟踪。1.法务部跟踪整改措施的落实情况。2.对未按期整改的问题启动问责程序。（三）案例库建设。1.收集典型合同审核案例。2.分析问题原因，总结经验教训。（四）培训与考核。1.定期组