阿里内部股权激励制度

PAGE阿里内部股权激励制度一、总则（一）目的本股权激励制度旨在建立和完善阿里巴巴集团（以下简称"公司"）的长期激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动员工的积极性和创造性，促进公司长期稳定发展，实现公司与员工的共同成长。（二）适用范围本制度适用于公司总部及下属各子公司、分公司的在职员工，包括但不限于董事、高级管理人员、中层管理人员、核心技术人员及其他对公司发展有重要贡献的员工。（三）基本原则1.公平公正原则：股权激励方案的制定、实施应遵循公平、公正的原则，确保激励对象在同等条件下享有平等的权益。2.激励与约束并重原则：通过给予激励对象一定的股权或股权相关权益，激励其为公司创造价值；同时，建立相应的约束机制，促使激励对象勤勉尽责，维护公司利益。3.业绩导向原则：股权激励与公司业绩紧密挂钩，激励对象的收益与公司的经营业绩、个人绩效表现相匹配，以充分发挥股权激励的激励作用。4.动态调整原则：根据公司发展战略、市场环境变化以及激励对象的实际表现，对股权激励制度进行动态调整和优化，确保制度的有效性和适应性。二、股权激励计划的类型与授予条件（一）股权激励计划的类型1.股票期权激励计划授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格购买公司股票的权利。激励对象在规定的行权期内，根据公司业绩和个人绩效情况，决定是否行使该权利。2.限制性股票激励计划公司按照预先确定的条件授予激励对象一定数量的公司股票，但激励对象在满足相应业绩条件和服务期限要求之前，不得转让、用于担保或偿还债务。3.员工持股计划通过设立员工持股平台，使符合条件的员工间接持有公司股份，员工持股平台按照一定的规则进行管理和运作，员工根据其在持股平台中的份额享有相应的权益。（二）授予条件1.公司层面条件公司最近一个会计年度财务会计报告未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告。公司最近一年内未因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚。公司未来发展战略清晰，具有良好的市场前景和盈利能力，预计在激励计划有效期内能够实现持续稳定增长。2.个人层面条件激励对象在公司工作满一定期限，具体期限根据不同层级和岗位确定。激励对象上一年度绩效考核结果达到公司规定的合格及以上标准。激励对象不存在违反公司规章制度、职业道德规范或法律法规的行为。三、股权激励计划的实施程序（一）计划制定1.成立股权激励计划工作小组由公司人力资源部门、财务部门、法务部门等相关人员组成，负责股权激励计划的制定、实施和管理工作。2.拟定激励计划草案工作小组根据公司发展战略、人力资源状况、财务状况等因素，拟定股权激励计划草案，明确激励计划的类型、激励对象范围、授予数量、授予价格、行权条件、限售期等内容。3.征求意见与修改完善将激励计划草案征求公司内部各部门、各级员工的意见，并根据反馈意见进行修改完善。同时，咨询外部专业机构（如律师事务所、会计师事务所等）的意见，确保激励计划符合法律法规和行业标准。4.提交董事会审议修改完善后的激励计划草案提交公司董事会审议，董事会对激励计划的合规性、合理性、可行性等进行全面审查，并做出决议。（二）计划公告董事会审议通过股权激励计划后，公司按照相关规定在指定媒体上发布公告，披露激励计划的主要内容，包括激励对象名单、授予数量、授予价格、行权条件、限售期等信息。（三）激励对象确定1.提名推荐公司各部门负责人根据本部门员工的工作表现、业绩贡献等情况，提名推荐符合条件的员工作为激励对象。2.资格审查人力资源部门会同财务部门、法务部门等对提名推荐的激励对象进行资格审查，核实其是否符合激励计划规定的条件。3.公示将通过资格审查的激励对象名单在公司内部进行公示，公示期不少于[X]个工作日。公示期间，如有员工对激励对象名单提出异议，公司将进行调查核实，并根据调查结果进行相应处理。（四）授予与登记1.授予公示无异议后，公司按照激励计划的规定，向激励对象授予股权或股权相关权益。授予方式可以采用定向发行股票、受让原股东股份、增资扩股等方式。2.登记公司按照相关法律法规和证券登记结算机构的要求，办理股权登记手续，将激励对象的股权或股权相关权益登记到其名下，并向激励对象出具股权证明文件。（五）行权与解锁1.行权条件对于股票期权激励计划，激励对象在满足以下条件后，可以行使其股票期权：公司业绩达到预定目标，如净利润增长率、营业收入增长率等指标符合规定要求。激励对象个人绩效考核结果达到公司规定的行权标准。激励对象在规定的行权期内提出行权申请。2.解锁条件对于限制性股票激励计划，激励对象在满足以下条件后，可以申请解锁其持有的限制性股票：公司业绩达到预定目标，如净利润增长率、营业收入增长率等指标符合规定要求。激励对象个人绩效考核结果达到公司规定的解锁标准。激励对象满足规定的限售期要求。3.行权与解锁程序激励对象在满足行权或解锁条件后，应向公司提交行权或解锁申请，并按照公司规定的程序办理相关手续。公司对激励对象的行权或解锁申请进行审核，审核通过后，办理相应的股权变更登记手续。（六）权益管理1.权益变更激励对象因离职、退休、死亡、丧失劳动能力等原因不再符合激励条件公司将按照激励计划的规定，对其持有的股权或股权相关权益进行处理，如回购、注销、继承等。2.权益处置激励对象可以按照公司规定的程序转让其持有的股权或股权相关权益，但转让对象应符合公司规定的条件，且转让价格不得低于公司规定的最低转让价格。四、股权激励计划的管理与监督（一）管理机构1.董事会负责审议批准股权激励计划，决定激励计划的变更、终止等重大事项。2.薪酬与考核委员会负责拟定股权激励计划草案，对激励对象的资格、授予数量、授予价格、行权条件、限售期等提出建议，并对激励计划的实施情况进行监督和评估。3.人力资源部门负责组织实施股权激励计划，包括提名推荐激励对象、资格审查、公示、授予、行权与解锁管理、权益变更与处置等具体工作。4.财务部门负责对股权激励计划涉及的财务事项进行核算和管理，包括激励成本的计提、股权价值的评估等。5.法务部门负责对股权激励计划的合法性、合规性进行审查，提供法律咨询服务，处理与股权激励计划相关的法律事务。（二）监督机制1.内部监督公司内部审计部门定期对股权激励计划的实施情况进行审计，检查激励对象的资格认定、授予与登记、行权与解锁、权益管理等环节是否符合规定要求，确保激励计划的规范执行。2.外部监督公司聘请外部专业机构（如律师事务所、会计师事务所等）对股权激励计划的实施情况进行专项审计和法律鉴证，确保激励计划符合法律法规和行业标准。同时，接受证券监管部门、社会公众等的监督，及时披露激励计划的相关信息。五、附则（一）解释权本股权激励制度由公司董事会负责解释。（二）修订与废止1.本股权激励制度根据公司发展战略